Контролирующая деятельность Федеральной службы по финансовым рынкам на рынке эмиссионных ценных бумаг: понятие, организационные и правовые основы

• Автор: Савинов, Кирилл Александрович
• Шифр специальности: 12.00.14
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2010
• Место защиты: Нижний Новгород
• Количество страниц: 218 с.

ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ
ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ, ПРИНЦИПЫ, ФОРМЫ И МЕТОДЫ КОНТРОЛИРУЮЩЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФСФР РОССИИ НА РЫНКЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
§1. Понятие рынка эмиссионных ценных бумаг как сферы осуществления контрольных полномочий ФСФР России
§2. Понятие контроля, осуществляемого ФСФР России и отличие от административного надзора
§3. Принципы контроля, осуществляемого ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг
§4. Формы и методы контроля ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг
ГЛАВА 2. ОРГАНИЗАЦИЯ И НОРМАТИВНО-ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ КОНТРОЛИРУЮЩЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФСФР РОССИИ НА РЫНКЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
§1. Становление единого уполномоченного контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг
§2. Правовой статус единого контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг
§3. Организационные проблемы контролирующей деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг
§4. Проблемы нормативной регламентации контролирующей деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг
§5. Основные направления совершенствования контролирующей деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
ПРИЛОЖЕНИЯ
СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ИСТОЧНИКОВ

ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. Одним из показателей уровня развития экономики в демократических государствах является состояние рыночных отношений страны. Известно, что рыночная экономика как система экономических отношений представляет собой совокупность различных рынков, включая и рынок ценных бумаг, деятельность на котором характеризуется высокой степенью экономического риска.
В настоящее время в российском государстве сложилась ситуация, характеризующаяся обострением различного рода экономических проблем, не в последнюю очередь связанных с отсутствием эффективных способов государственного управления на рынке ценных бумаг, обеспечивающих законность и правопорядок. Речь в данном случае идет прежде всего о сфере обращения эмиссионных ценных бумаг и недостатках в практике организации и функционирования системы государственного контроля в указанной области. В целях выхода из сложившегося положения требуется усовершенствование нормативного регулирования контролирующей деятельности ответственного органа исполнительной власти на рынке эмиссионных ценных бумаг, функции которого с 2004 г. выполняет Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - ФСФР России).
Разумеется, конкретные предложения в данной области должны подкрепляться результатами научно-практических исследований, однако для имеющихся к настоящему моменту работ, посвященных вопросам регулирования рынка эмиссионных ценных бумаг, характерно практически полное отсутствие комплексного подхода к решению проблем, которые неизбежно возникают в практике организации и функционирования системы государственного контроля в указанной сфере. Гораздо чаще авторы ограничиваются изучением отдельных аспектов деятельности органов исполнительной власти по контролю за обращением эмиссионных ценных бумаг в рамках более общего вопроса регулирования рынка ценных бумаг.
Таким образом, актуальность заявленной темы обосновывается необходимостью оптимизации контрольной деятельности ФСФР России на рынке

эмиссионных ценных бумаг, отсутствием комплексных исследований по данному вопросу в условиях, требующих разработки по возможности наиболее рациональных и действенных предложений по совершенствованию указанной деятельности уполномоченного органа.
Теоретическую основу исследования составили труды таких специалистов в области административного права, как Ю.С.Адушкин, А.П.Алехин, Д.Н.Бахрах, Р.И.Денисов, М.И.Еропкин, Т.К.Зарубицкая, Е.В.Зенькович,
A.А.Кармолицкий, Ю.М.Козлов, КЕ.В.Котельникова, А.Е. Лунев,
И.В.Максимов, В.М.Манохин, Л.Л.Попов, Ф.С.Разаренов, Б.В.Российский, И.С.Самощенко, И.А.Скляров, Ю.Н.Старилов, Е.Старосьцяк, М.С.Студеникина, Я.Н.Уманский и др.
В связи со специфичностью, многогранностью и сложностью заявленной темы автором также уделено значительное внимание работам представителей иных правовых наук: С.С.Алексеева, В.Г.Афанасьева, З.С.Байниязовой,
B.П.Беляева, В.М.Горшенева, Е.П.Губина, Т.Н.Добровольской, А.В.Ерицяна, Р.М.Исеева, Б.М.Лазарева, О.Э.Лейста, Р.З.Лившиц, Д.А.Липинского, М.Н.Марченко, К.В.Маркова, Е.А.Маштаковой, Н.И.Михайлова,
В.И.Сергеева, Е.А.Суханова, А.М.Тарасова, В.Т.Томина, М.К.Треушникова, И.Б.Шахова, А.А.Ялбулганова, В.В.Яркова и др.
Наконец, учитывая определяющую связь рынка эмиссионных ценных бумаг с экономической теорией, нельзя также было обойти работы ученых-экономистов, так или иначе затрагивающие правовые вопросы рынка эмиссионных ценных бумаг. Речь в данном случае идет о таких ученых, как Е.Ф.Борисов, Д.А.Вавулин, Е.А.Кочерин, Н.И.Кротов, П.М.Лансков, Я.М.Миркин, О.В.Никулыиин, Б.А.Райзберг, Ю.С.Сизов.
Объект исследования может быть определен как общественные отношения, характеризующие правовой статус ФСФР России в качестве контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг. В настоящей диссертационной работе осуществляется характеристика таких элементов, как цели, задачи, функции, принципы осуществляемого контроля, нормативное регулирование деятельности указанной федеральной службы, определе-

но и с точки зрения целесообразности проверяемых решений и действий, именно такими, полномочиями (идти дальше законности) наделены контролирующие органы;
б) проверку путей и средств выполнения закона, иного правового предписания, задания, поручения и т.д., что позволяет оценить работу конкретных органов и лиц с деловой стороны, оценить, как достигнуты результаты, в т.ч. соблюдена ли при этом законность;
в) принятие мер в процессе контроля для оценки положения, устранения недостатков, поощрения или, наоборот, наказания и т.д. (меры могут приниматься самые разнообразные: материально-технические, финансовые, организационные, в т.ч. и такие, как выдвижение работника на более высокую должность или отстранение (увольнение) от должности, меры дисциплинарного, административного и иного воздействия)49.
О.Э.Лейст, характеризуя контроль и надзор как меру государственного принуждения, обращает внимание на властный50 принудительный характер данных мер51, а также на возможность применения юридических санкций именно органами государственного управления, осуществляющими контроль и надзор52.
По мнению В.Г.Афанасьева, контроль как функция управления представляет собой систему наблюдения и проверки процесса функционирования соответствующего объекта с целью устранить его отклонение от заданных параметров. Сущность контроля состоит в том, что субъект управления осуществляет учет и проверку того, как управляемый объект осуществляет исполнение его предписаний53.
Согласно В.А.Климову, контроль воплощает ряд важных родовых признаков управления, в частности его целенаправленность: «Контроль, будучи
49 См.: Манохин В.М., Адушкин Ю.С. Российское административное право: учебник, Саратов, 2003. С.242.
50 Надо отметить, что впоследствии В.П.Беляевым совершенно правильно было отмечено, что «без наличия такого признака контроля, как его властность, контрольная деятельность будет больше походить на пустой звук, а не на реальное средство устранения допускаемых отклонений, нарушений». См.: Беляев В.П. Контроль и надзор как формы юридической деятельности: вопросы теории и практики: дис... докт. юрид. наук. Саратов, 2006. С.269.
51 См.: Лейст О.Э. Санкции в советском праве. М., 1962. С.ЗО.
52 См.: Лейст О.Э. Санкции и ответственность по советскому праву. М., 1981. С.72-81.
53 См.: Афанасьев В.Г. Научное управление обществом (опыт системного исследования). М., 1973. С.240; Горшенев В.М., Шахов И.Б. Контроль как правовая форма деятельности. М., 1987. С.23.