Преднамеренное и фиктивное банкротства : Актуальные проблемы уголовной ответственности

• Автор: Ненайденко, Александр Георгиевич
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2005
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 190 с. : ил.

Глава I. Криминальное банкротство как общественно опасное явление
§ 1. Понятие банкротства
§ 2. Общественная опасность банкротств
Глава II. Объективные признаки преднамеренного и фиктивного банкротств
§ 1. Объект и предмет преднамеренного и фиктивного банкротств
§ 2. Объективная сторона преднамеренного и фиктивного банкротств
Глава III. Субъективные признаки преднамеренного и фиктивного банкротств
§ 1. Субъективная сторона преднамеренного и фиктивного банкротств
§ 2. Субъекты преднамеренного и фиктивного банкротств Заключение Библиография
Приложение. Результаты опроса сотрудников правоохранительных органов по теме исследования

Актуальность темы диссертационного исследования.
Осуществленный в России в начале 90-х годов XX века переход в экономической сфере к рыночным отношениям неминуемо связан с появлением и дальнейшим обострением конкурентной борьбы участников предпринимательской деятельности. Исходом такой борьбы нередко является перераспределение собственности вплоть до полной ее утраты отдельными предпринимателями. Жесткая конкуренция в условиях рынка является не только прогнозируемым, но и неизбежным спутником любой экономической деятельности. Если потеря собственности субъектом предпринимательской деятельности является следствием экономических законов, ее следует признать полезной. Для устранения с рынка слабых, нежизнеспособных участников применяется процедура банкротства.
В поисках путей незаконного обогащения отдельные лица могут использовать институт банкротства в своих корыстных целях. Осознавая опасность неконтролируемого органами власти передела собственности, государство проводит комплексную работу по регламентации процесса несостоятельности, разграничению полномочий участников процесса банкротства. Разработка этих направлений способствует предотвращению конфликтов среди участников процедуры банкротства, делает процесс несостоятельности прозрачным и контролируемым. Между тем процесс банкротства во многом остается полукриминаль-ным1.
1 См.: Трефилова Т. В этом году мы до конца не осознали опасность преднамеренных банкротств // материал ПРАЙМ-ТАСС
Проблема правовой оценки общественно опасных деяний в сфере несостоятельности (банкротства) является одной из наиболее актуальных в современной науке как отечественного уголовного права, так и права зарубежных стран. Преступления в сфере банкротства являются прямым следствием стремления получить прибыль любыми средствами, с одной стороны, и недостаточного контроля государства за деятельностью коммерческих организаций, с другой стороны.
Борьба с преступлениями в сфере несостоятельности (банкротства) входит в число важных задач общества, в связи с чем разработка нормативно-правовых основ и практических методов выявления и профилактики криминальных банкротств имеет особую важность.
В настоящее время наблюдается наличие значительного разрыва между количествами обнаруженных фактов преднамеренного банкротства и вынесенных обвинительных приговоров.
По данным Судебного департамента при Верховном Суде РФ органами внутренних дел в 2001 г. было зарегистрировано 119 фактов преднамеренного банкротства и осуждено 8 лиц1, в 2002 г. - 328 фактов и осуждено 5 лиц, в 2003 году - 200 фактов и осуждено 12 лиц2.
ская юстиция. 1999. № 1. С. 28; Завадников В. Банкротные киллеры лишатся работы? // Российская газета. 2.09.2002. № 209; Колб Б. Что мешает борьбе с криминальными банкротствами // Законность. 1999. № 11. С. 39; Мухин И. Полководцы бумажных войн // Компромат. 2003. № 17. С. 21; Сам себе банкрот. МВД расследует дело «Кредиттраста» // Газета. 23.08.2004. С. 2; Ситникова Е. Банкротство - хороший бизнес // Компания. 2001. № 40. С. 28 См.; Волженкин Б.В. Преступления в сфере экономической деятельности. СПб., 2002. С. 111-114.
2 См.: Решение Коллегии ФСФО России «Об итогах деятельности ФСФО России в 2003 году и основных задачах на 2004 год» от 06 февраля 2004 года (г. Москва) // Официальный сайт ФСФО:
законодательством установлена уголовная ответственность за злоупотребления в сфере банкротства. Преступным в этих случаях считается не любое причинение вреда интересам кредиторов, а только деяние, сказывающееся на возможности дальнейшего осуществления предпринимательской деятельности кредиторами. Эти деяния способны существенно затруднить достижение стабилизации экономического состояния, балансирования интересов участников имущественного оборота и тем самым усилить дезорганизационные процессы в обществе.
Недобросовестные деяния должника нарушают основные законы экономики: свободу конкуренции, равные условия деятельности хозяйственных субъектов на рынке. Такие действия считаются причиняющими существенный вред интересам кредиторов, противоречат общественным ценностям, поэтому признаются общественно опасными.
Критерием общественной опасности, наряду с размером ущерба, является вина субъекта в совершении правонарушения. Отсутствие умышленной вины позволяет говорить об отсутствии состава преступления. Однако это не исключает гражданско-правовой ответственности виновного.
В конечном счете, являясь элементами единой системы права, основанной на Конституции РФ, уголовное и гражданское право, а также законодательство о несостоятельности подчинены общей цели, которая состоит в обеспечении прав и свобод граждан, провозглашенных в основном законе страны.
Анализ банкротства с точки зрения его общественной опасности позволяет сделать следующие выводы.
Во-первых, преднамеренное и фиктивное банкротства, являясь и административными правонарушениями, и преступлениями, обладают