Подделка денег, ценных бумаг и иных платежных документов: уголовно-правовые и криминологические аспекты

• Автор: Ватутин, Алексей Николаевич
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2006
• Место защиты: Ростов-на-Дону
• Количество страниц: 156 с.

Глава 1. Социально-историческая обусловленность
уголовной ответственности за изготовление или сбыт
поддельных денег, ценных бумаг и иных платежных документов
§ 1. Развитие законодательства
об ответственности за подделку денег, ценных бумаг
и иных платежных документов
§ 2. Общественная опасность изготовления или сбыта поддельных денег, ценных бумаг
и иных платежных документов
§ 3. Понятие денег, ценных бумаг, иных платежных
документов и правовое регулирование их обращения
Глава 2. Уголовно-правовая характеристика составов преступления, предусмотренных
ст. 186,187 УК РФ
§ 1. Проблемы квалификации преступлений,
предусмотренных ст. 186, 187 УК РФ
§ 2. Практика назначения наказания за изготовление или сбыт поддельных денег, ценных бумаг
и иных платежных документов
Глава 3. Криминологические аспекты
изготовления или сбыта поддельных денег, ценных бумаг
и иных платежных документов
§ 1. Причины и условия совершения преступлений,
предусмотренных ст. 186,187 УК РФ
§ 2. Личность виновного в совершении преступлений, предусмотренных ст. 186, 187 УК РФ
§ 3. Профилактика изготовления или сбыта поддельных денег,
ценных бумаг и иных платежных документов
Заключение
Литература
Приложения

Актуальность темы диссертационного исследования. Становление и развитие рыночных отношений, являясь основным вектором экономического развития современной России, не всегда проходит плавно и безболезненно и наряду с безусловными достоинствами обладает некоторыми негативными моментами. Переход от плановой экономики к рыночной характеризуется, как правило, спадом экономического развития, обострением проблемы безработицы, появлением одновременно со здоровыми коммерческими структурами ряда полу-криминальных экономических организаций и другими негативными факторами. Оказывая определенное негативное влияние на состояние общественных отношений в целом, отрицательные стороны становления рыночной экономики сказываются, в том числе, и на состоянии преступности в стране.
Негативным последствием становления рынка в стране можно признать среди прочего и рост преступлений, связанных с подделкой денег, ценных бумаг и иных платежных документов. Деньги всегда выполняли важную роль в обществе. Являясь всеобщим эквивалентом стоимости, они выступают мерилом цены товаров и услуг, общепринятым средством платежа. Подделка денег и ценных бумаг является одним из опаснейших посягательств на основы кредитно-денежной системы государства, которое, к тому же, причиняет вред отдельным гражданам и хозяйствующим субъектам. По данным правоохранительных органов за 2005 г. удельный вес такого преступления, как подделка денег и ценных бумаг в общем количестве преступлений в сфере экономики составил 10,1 %, а среди преступлений в сфере экономической деятельности - 60,2 %. Динамика данного преступления также отличается крайне негативными тенденциями: если в 1997 г. было выявлено 7911 преступлений, предусмотренных ст. 186 УК РФ, то в 2005 г. - уже 44108 (прирост 457 %). Как показывают статистические данные, работа правоохранительных органов в сфере борьбы с фальшивомонетничеством за последние годы несколько улучшилась. За указанное преступление в 2005 г. привлечено к уголовной ответственности на 4 % лиц больше чем в 2004 г. Однако общее число выявленных лиц, совершивших данное преступление, несоизмеримо с ростом количества зарегистрированных преступлений и остается на низком уровне: если в 2000 г. было выявлено 1843 лица, то в 2005 г. - 1665. Учитывая это обстоятельство, а также международно-правовой аспект проблемы борьбы с подделкой денег и ценных бумаг, ее масштабы и последствия, подделку денег, ценных бумаг и иных платежных документов с полной ответственностью можно рассматривать в качестве одной из существенных угроз экономической безопасности Российской Федерации.
Исследования последних лет показывают, что значительную опасность для нормального функционирования экономики, наряду с фальшивомонетничеством, представляют преступления, в основе которых лежит использование поддельных платежных документов, в первую очередь чеков и расчетных карт. Российские банки уже понесли большие потери от совершения данного преступления. Материальный ущерб от изготовления и сбыта поддельных кредитных либо расчетных карт в России в 1998 году составил 359 тыс. рублей и вырос по итогам 2003 года до 43511 тыс. рублей, т.е. каждый год увеличивался в среднем в 20 раз. Можно с уверенностью прогнозировать, что в связи с расширением гражданского оборота кредитных карт в России следует ожидать роста их подделок, которые могут нанести значительный ущерб хозяйствующим субъектам.
Следует отметить, что долгое время в отечественной юридической литературе вопросам изучения фальшивомонетничества и подделки ценных бумаг и иных платежных документов уделялось незначительное внимание. Отметить стоит лишь работы Ю.В. Солопанова, в которых дается довольно полная характеристика данных преступлений. Однако в последнее время проблемы противодействия рассматриваемым преступлениям все чаще попадают в фокус исследовательских интересов юристов. Свой вклад в их разработку внесли: Д.И. Аминов, С.А. Бессчасный, Б.В. Волженкин, A.B. Габов, A.B. Косарев, В.Д. Ларичев,
H.A. Лопашенко, Л.А. Новоселова, Е.А. Орлова, Т.В. Пинкевич, Н.Г. Сарсенов, П.С. Яни и др. Тем не менее, некоторые проблемы борьбы с подделкой денег и ценных бумаг все еще не находят своего решения. В частности, отсутствует подробный исторический анализ проблемы, рассмотрены не все аспекты уголовноправовой характеристики данных преступлений и соотношения подделки денег и ценных бумаг с иными экономическими преступлениями, не уделялось должного внимания вопросам практики назначения наказания за преступления, связанные с подделкой денег и иных платежных документов. Кроме того, с учетом новой криминологической ситуации, работы некоторых из указанных авторов не раскрывают возникших в последнее время проблем предупреждения данных преступлений. Все перечисленное выше и предопределило выбор темы диссертационного исследования.

свое благосостояние. Он подделывал металлические монеты достоинством 100 и 50 руб. образца 1993 г., в последствии выдавая их за новые монеты 1998 г.
Монеты из валютных металлов чеканятся сейчас крайне редко (Япония, ЮАР, Австралия, Чили и др.). На первый план вышли билонные монеты - неполноценные разменные монеты, номинальная стоимость которых превышает стоимость металла и расходы на чеканку. Первоначально такие монеты чеканились из низкопробного серебра (отсюда и название «билонная монета»: по-французски billon - низкопробное серебро), затем - из недрагоценных металлов (медно-никелевые, медно-цинковые и алюминиевые сплавы). В ряде случаев разменную монету чеканят с целью экономии расходов на эмиссию: срок годности монеты составляет в среднем 145 лет, а бумажная купюра может находиться в обращении не более 18 месяцев70.
Так как уголовная ответственность предусмотрена за подделку также и иностранной валюты, следует обратить внимание на понятие иностранной валюты, установленное указанным выше Законом РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10.12.2003 г. Под иностранной валютой понимаются:
а) денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства (группы иностранных государств), а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежащие обмену указанные денежные знаки;
б) средства на банковских счетах и в банковских вкладах в денежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах.
Также следует выделить валютные ценности, под которыми понимается иностранная валюта и внешние ценные бумаги.
Огромное значение для организации денежного обращения имеет установление на уровне Конституции РФ положений, посвященных основам и принципам организации денежной системы.
В соответствии со ст. 75 Конституции РФ:
70 См.: Козырин А.Н. Категории «валюта» и «валютные ценности» в законодательстве РФ // Бухгалтерия и банки. 1998. № 1.