Уголовно-правовые и криминологические аспекты преступлений, совершаемых на рынке эмиссионных ценных бумаг

• Автор: Новикова, Екатерина Александровна
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2009
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 187 с. : ил.

Содержание.
Введение
Глава 1. Уголовно-правовая характеристика преступлений, совершаемых на рынке эмиссионных ценных бумаг
§1. Объект преступлений, совершаемых на рынке эмиссионных ценных бумаг
1.1. Особенности предмета преступлений, совершаемых на рынке эмиссионных ценных бумаг
1.2.1. Бездокументарные ценные бумаги как предмет преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг
1.2.2. Деривативы, как предмет злоупотреблений, совершаемых на организованном и неорганизованном рынке ценных бумаг
§2. Объективная сторона преступлений, совершаемых на рынке эмиссионных ценных бумаг
2.1. Преступления, совершаемые в ходе эмиссии и информационного обеспечения в ходе вторичного обращения
2.2. Злоупотребления, фактически совершаемые на рынке эмиссионных ценных бумаг в ходе вторичного обращения, их общественная опасность и необходимость криминализации
2.2.1. Злоупотребления в процессе брокерской, дилерской и управленческой деятельности. Недобросовестная торговля
2.2.2. Использование инсайдерской информации на рынке
ценных бумаг
2.2.3. Злоупотребления в процессе управленческой деятельности
£3. Субъект и субъективная сторона престутений, совершаемых на рынке эмиссионных ценных бумаг

Глава 2. Криминологическая характеристика и предупреждение преступлений, совершаемых на рынке эмиссионных ценных бумаг
§1. Характеристика преступности на рынке эмиссионных ценных бумаг. Латентность преступлений и злоупотреблений,
совершаемых на рынке эмиссионных ценных бумаг
§2. Криминологическая характеристика личности лица,
совершающего злоупотребления на рынке ценных бумаг
§3. Детерминанты преступности. Предупреждение злоупотреблений и преступлений на рынке эмиссионных ценных бумаг
Заключение
Библиография
Приложение №1. Уголовно-правовые и криминологические аспекты преступлений, совершаемых на рынке эмиссионных ценных бумаг. Схемы

ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы диссертационного исследования.
Уголовное законодательство призвано защищать интересы граждан и решать специфические задачи на каждом этапе развития общества и экономики с целью недопущения роста уровня преступности в стране.
В начале 90-х гг. XX в. политические и экономические преобразования в России привели к массовым случаям нарушений законности и правопорядка в государстве, прежде всего в экономике, а уголовно-правовая наука и практика оказались не готовыми к происходящим изменениям. В ответ на вышеуказанные нарушения и с целью защитить инвесторов от суррогатов ценных бумаг в уголовном законодательстве России появились новые нормы, призванные регулировать правоотношения на этапе эмиссии. На сегодняшний день экономическая ситуация в России стабилизировалась, однако формирование рынка ценных бумаг все еще находится в стадии становления, а уголовно-правовое регулирование рынка ценных бумаг в России существенно отстает от развития самого рынка. Возникновение новых видов финансовых инструментов, внедрение в российский рынок ценных бумаг западных моделей регулирования и отсутствие соответствующей уголовно-правовой регламентации неизбежно ведет к появлению злоупотреблений, неизвестных уголовному законодательству России.
В Уголовном кодексе Российской Федерации содержится 3 специальных статьи, регламентирующих ответственность за преступления, совершаемые в ходе процедуры эмиссии ценных бумаг, а также их последующего обращения1: «Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг» (ст. 185 УК РФ), «Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах» (185.1 УК РФ), «Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг» (186 УК РФ).
1 См. схему на стр. 177.

коллизия в определении понятия «выпуск» и понятия «эмиссия» в УК и Федеральном законе «О рынке ценных бумаг». Статья 185 Уголовного кодекса России имела наименование «Злоупотребления при выпуске ценных бумаг (эмиссии)» и фактически делала эти два понятия взаимозаменяемыми. При этом, однако, понятие «выпуск ценных бумаг» не совпадает с понятием «эмиссия ценных бумаг».
Под выпуском эмиссионных ценных бумаг понимается совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, идентификационный номер.22 Эмиссией же признается последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг.
В редакции Уголовного кодекса России от 04.03.2002 данная коллизия была разрешена. Наименование статьи было изменено, и значение терминов, употребляемых в Уголовном кодексе и Федеральном законе «О рынке ценных бумаг», стало тождественным.
1.2.2. Деривативы, как предмет злоупотреблений, совершаемых на организованном и неорганизованном рынке ценных бумаг.
Развитие российского фондового рынка связано с использованием на нем новых финансовых инструментов, таких, как деривативы - производные финансовые инструменты. Существует немало видов производных финансовых инструментов, но большинство из них доступны только профессиональным участникам рынка. Частному инвестору наиболее известны такие виды деривативов как фьючерсы и опционы.
22 Ст. 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года№39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // СЗ РФ. 1996. №17. Ст. 1918.