Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма : по материалам Южного федерального округа

• Автор: Плешакова, Елена Владимировна
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2009
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 214 с. : ил.

ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ
ГЛАВА 1. ПРАВОВОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ БОРЬБЫ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ (ОТМЫВАНИЕМ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА В МЕЖДУНАРОДНОМ И РОССИЙСКОМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ
1Л. Система международно-правовых норм в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма
1.2. Развитие российского законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
ГЛАВА 2. УГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА СОСТАВОВ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ИНОГО ИМУЩЕСТВА, ПРИОБРЕТЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА
2.1. Уголовно-правовой анализ объективных признаков преступлений, предусмотренных статьями 174, 174.1, 205.1 УК РФ
2.2. Уголовно-правовой анализ субъективных признаков преступлений, предусмотренных статьями 174, 174.1, 205.1 УК РФ
2.3. Квалифицирующие признаки преступлений, предусмотренных статьями 174, 174.1, 205.1 УК РФ и отграничение их от смежных 138 составов
ГЛАВА 3. ОСНОВНЫЕ КРИМИНОЛОГИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ (ОТМЫВАНИЕМ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА, И ФАКТОРЫ, ДЕТЕРМИНИИРУЮЩИЕ ИХ СОВЕРШЕНИЕ
3.1. Состояние и причинный комплекс существования легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в современной России
3.2. Пути совершенствования организационно-правовых мер борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и
финансированием терроризма
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
ПРИЛОЖЕНИЯ

ВВЕДЕНИЕ
Произошедшая в последнее десятилетие целая серия террористических актов, затронувшая многие государства, потребовала от мирового сообщества кардинального изменения подходов к осуществлению антитеррористической деятельности. Политические лидеры ведущих стран признали, что международный терроризм существует благодаря «грязным» деньгам, а потому наряду с проведением масштабных контртеррористических операций, непосредственно направленных против террористов, в настоящее время в качестве одной из главных задач на государственном и международном уровнях рассматривается задача по подрыву экономической базы террористической деятельности, без чего борьба с данным общественно опасным явлением будет и далее оставаться малоэффективной. Таким образом, борьба с терроризмом переходит на качественно иной уровень, а именно: на предотвращение спонсирования подобного рода активности.
В этой связи противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, приобретает особое значение, поскольку именно данный вид нелегальной деятельности подпитывает преступность в целом и терроризм, в частности. Легализация преступных доходов является очевидным следствием криминальных видов деятельности, таких как терроризм, наркоторговля, незаконный оборот оружия, торговля людьми, проституция. При этом, сразу же после «отмывания», денежные средства инвестируются в эти же виды деятельности, сохраняясь, таким образом, в форме опасных для общества устойчивых циклов. В связи с чем, совершенствование международного сотрудничества в сфере перекрытия мировых финансовых потоков, направляемых на поддержку деятельности террористов, является одной из важных задач современности. Исходя из этого, практически каждая страна разработала, пересмотрела и усовершенствовала свои методы борьбы с легализацией (отмыванием) денежных средств. Соответствующая законотворческая работа проведена и в Российской Федерации.

Необходимо отметить, что до сегодняшнего дня легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, остается одной из ключевых нерешенных проблем мирового сообщества. Дело в том, что, несмотря на проведенную колоссальную работу по разработке и принятию в данной сфере международных актов, сплоченность государств в отношении единых законов против легализации денежных средств отсутствует. Такая разобщенность, естественно, снижает эффективность борьбы с ней, поскольку глобализацш! рынков и финансовых потоков не позволяет противостоять указанному негативному явлению силами одного государства без взаимодействия с другими странами. Именно поэтому общепризнанна потребность в осуществлении всеми государствами согласованных мер по противодействию легализации преступных доходов как на национальном, так и на международном уровне.
В этой связи, в Российской Федерации при формировании антикриминальной политики особое место уделяется разработке мер по борьбе с отмыванием преступных доходов, так как возрастающие масштабы этого явления стали не только подрывать стабильность финансово-экономической системы, но и напрямую создали угрозу национальной безопасности нашего государства. Данные уголовной статистики свидетельствуют о возрастании числа фактов легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенного преступным путем: так, если в 2003 г. было зарегистрировано 620 указанных преступлений, то в 2008 г. их количество составило 8383'. И это несмотря на то, что данная преступная деятельность обладает повышенной латентностью. В то же время, количество выявленных лиц, совершивших указанные деяния, составило в 2008 г. только 2137 человек.
По мнению ряда ученых и практиков2, причиной явного несоответствия между количеством зарегистрированных преступлений и числом выявленных
1 См. Приложение № 2.
2 См., например: Истомин А. Оценка диспозиции ст. 174 УК РФ практическими работниками правоохранительных органов // Уголовное право. 2001. №1. С. 23;

Особое внимание Конвенция уделяет анализу субъективной стороны легализации преступных доходов. В частности, в ст. 6 установлено, что деяние квалифицируется в качестве преступления, если преступник:
a) должен был предполагать, что имущество является доходом, полученным преступным путем;
b) действовал с целью получения выгоды;
c) действовал с целью способствовать продолжению преступной деятельности.
В Конвенции также нашел закрепление принцип ограничения банковской тайны в интересах сотрудничества. В п. 7 статьи 18 «Основания для отказа» предусмотрено, что стороны не будут ссылаться на банковскую тайну в качестве основания для отказа в сотрудничестве. Сторона, когда это требует ее внутреннее право, может требовать, чтобы запрос о сотрудничестве, предполагающий нарушение банковской тайны, был санкционирован либо судьей, либо другим судебным органом, действующим в отношении уголовных правонарушений
В Европейской Конвенции получил закрепление и дальнейшее развитие институт конфискации. В ст. 1 конфискация определена в качестве наказания или меры, назначенной судом в результате судопроизводства по уголовному делу или уголовным делам, состоящей в лишении имущества. При этом особо оговаривается, что каждая Сторона принимает законодательные и другие необходимые меры, предоставляющие ей возможность конфисковывать орудия и доходы или имущество, стоимость которого соответствует этим доходам (ст. 2).
Несомненно, Европейская конвенция 1990 г. сыграла большую роль в инициации разработки соответствующих уголовно-правовых мер в законодательстве многих государств (в настоящее время Конвенция насчитывает 48 договаривающихся Сторон), которые в своем большинстве положительно восприняли рассмотренные выше руководящие положения. В то же время
37 Конвенция Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» // Собрание законодательства РФ. 20 января 2003 г. N 3. Ст. 203.