Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг

• Автор: Кувакина, Татьяна Владимировна
• Шифр специальности: 12.00.03
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2006
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 193 с.

>* ВВЕДЕНИЕ
ГЛАВА 1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ОТВЕТСТВЕННОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
§ 1. Правовое регулирование видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг
§ 2. Требования, предъявляемые государством к порядку осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и контроль за их
соблюдением
§ 3. Юридическая ответственность профессиональных участников рынка ценных
бумаг: понятие, виды, основания
ЗЛ. Понятие юридической ответственности в теории права
3.2. Особенности юридической ответственности юридических лиц
3.3. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг как разновидность предпринимательской (хозяйственной) ответственности юридических лиц
ГЛАВА 2. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫХ ОТНОШЕНИЯХ
§ 1. Личная предпринимательская ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг
1.1. Приостановление действия и аннулирование лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг: понятие, основания, порядок
1.2. Особые основания приостановления действия (аннулирования) лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг
1.3. Правовое регулирование общего порядка приостановления действия (аннулирования) лицензий хозяйствующих субъектов. Административное приостановление деятельности
1.4. Принудительная ликвидация профессиональных участников рынка ценных
* бумаг
§ 2. Имущественная ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг перед государством
2.1. Взыскание доходов от профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой без лицензии, в собственность государства
2.2. Штраф как мера имущественной ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг перед государством: источники, основания применения
2.3. Порядок рассмотрения дел об административных правонарушениях
профессиональных участников рынка ценных бумаг
§ 3. Уголовная ответственность должностных лиц профессиональных участников рынка ценных бумаг
ГЛАВА 3. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В ЧАСТНО-ПРАВОВЫХ ОТНОШЕНИЯХ

§1. Понятие, признаки, основания и меры ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг в оперативно-хозяйственных обязательствах
1.1. Ответственность в оперативно-хозяйственных обязательствах
1.2. Особенности ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг в оперативно-хозяйственных обязательствах
1.3. Меры по снижению рисков имущественных потерь на рынке ценных бумаг 142 § 2. Статусная ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг
2.1. Локальное нормативное регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
2.2. Понятие и признаки статусной ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

Актуальность темы диссертационного исследования
Рынок ценных бумаг - неотъемлемая часть общественно-экономической жизни современной России: события, происходящие в этой сфере, неразрывно связаны с процессом развития национальной экономики и вызывают интерес, как со стороны узкого круга профессионалов, так и среди населения.
По данным доклада Федеральной службы по финансовым рынкам на заседании Правительства РФ 25.11.2004 г. «О состоянии и развитии финансовых рынков в Российской Федерации», в 2003 - 2004 г.г. по наиболее распространенным в мировой практике характеристикам, таким, как капитализация, емкость рынка, объем сделок, российский рынок ценных бумаг развивался весьма динамично1. Указанный период также характеризуется существенными изменениями политики государственного регулирования этой сферы экономики. В ходе административной реформы вместо ФКЦБ появился новый орган государственного регулирования рынка ценных бумаг - ФСФР, которая объединила функции упраздненной ФКЦБ с некоторыми полномочиями, осуществлявшимися на финансовом рынке Минтрудом, Минфином и МАП России. В перспективе ФСФР должна стать «мегарегулятором» финансового рынка, составной частью которого является рынок ценных бумаг2.
ФСФР, реализуя предоставленную ей возможность самостоятельно принимать нормативно-правовые акты, в конце 2004 года приступила к основательному обновлению нормативно-правового блока, регулирующего деятельность субъектов рынка. При этом значительная часть вновь принятых приказов ФСФР напрямую затрагивает профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг: Приказ ФСФР РФ от 15.12.2004 г. № 04-1245/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг»3; Приказ ФСФР РФ от 16.03.2005 г. № 05-3/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»4;
2 См.: Вавулин Д. А. Государственное регулирование российского фондового рынка в условиях реструктуризации системы органов государственной власти. // Право и экономика, № 10, октябрь 2004.
Российская газета, № 7, 19.01.2005
4 Российская газета, № 92,04.05.2005
административных правонарушениях. В гражданско-правовых отношениях, напротив, вина правонарушителя презюмируется (п. 2 ст. 401 ГК РФ).
Позиция Конституционного Суда РФ по этому поводу выражена в Постановлении от 27 апреля 2001 г. № 7-П: «Применительно к сфере уголовной ответственности Конституция РФ закрепляет презумпцию невиновности, то есть возлагает обязанность по доказыванию вины в совершении противоправного деяния на соответствующие государственные органы. В процессе правового регулирования других видов юридической ответственности законодатель вправе решать вопрос о распределении бремени доказывания вины иным образом, учитывая при этом особенности соответствующих отношений и их субъектов (в частности, предприятий, учреждений, организаций и лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица), а также требования неотвратимости ответственности и интересы защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и свобод других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства» (п. 1.1).
Подводя итоги вышесказанному, отметим, что развитие общественных отношений на современном этапе выводит в разряд первоочередных задач решение проблемы правового регулирования юридической ответственности организаций. Юридическая ответственность организаций требует принципиально иной правовой конструкции, нежели ответственность физических лиц. Необходимо вывести единый подход к пониманию вины юридического лица и закрепить его на законодательном уровне. Представляется, что при конструировании понятия вины юридического лица за основу необходимо брать объективный подход.
3.3. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг как разновидность предпринимательской (хозяйственной) ответственности юридических лиц
Как мы указывали выше, основываясь на отраслевом критерии классификации юридической ответственности, ученые выделяют такой вид ответственности как предпринимательская (хозяйственная) ответственность. Хозяйственная ответственность в большей мере касается именно юридических лиц. По этой причине решение вопроса ответственности юридических лиц в