Правовой статус аффилированных лиц по российскому законодательству

• Автор: Городулин, Константин Викторович
• Шифр специальности: 12.00.03
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2007
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 181 с.

Глава 1. Правовая характеристика аффилированных лиц
1.1. Правовая природа аффилированных лиц
1.2. Анализ законодательства об аффилированных лицах
1.3. Правовые ограничения участия аффилированных лиц в гражданском обороте
Глава 2. Практика применения категории «аффилированные лица» в гражданском обороте в соответствии с российским законодательством
2.1. Роль аффилированных лиц в реализации антимонопольной политики государства
2.2. Значение аффилированных лиц в корпоративных отношениях
2.3. Порядок предоставления акционерными обществами информации об аффилированных лицах
2.4. Правовое положение аффилированных лиц субъектов малого бизнеса
Глава 3. Роль судебной практики в регулировании отношений с участием аффилированных лиц
Заключение
Список источников и литературы
Приложения

Актуальность темы исследования. Общественные отношения динамично развиваются, и появляется необходимость в регулировании новых форм их проявления. Нередко случается, что приходится прибегать к заимствованию определенной методологии воздействия на участников отношений, практикуемой в развитых странах, т.е. использовать зарубежный опыт.
Одним из примеров такого заимствования является категория «аффилированные лица», определяемая в англосаксонском праве как лица, по своему положению способные влиять на принятие управленческих решений компании. В это понятие обычно включаются следующие субъекты: директоры, члены совета директоров, члены правления, лица, владеющие более 10 % акций (долей) общества, члены семьи указанных категорий, а также партнеры по деловой практике.
Закрепление настоящего понятия в законодательстве России связано со стремлением защитить интересы инвесторов и акционеров от возможных злоупотреблений своим положением отдельных лиц, что должно достигаться путем установления ограничений, налагаемых на сделки, которые заключаются между аффилированными лицами. В первую очередь это было связано со стремлением противостоять монополистической деятельности. Да и само определение понятия «аффилированные лица» было закреплено в 1998 году в статье 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», но, несмотря на то, что речь идет об антимонопольном законодательстве, сам термин был введен и в другие правовые акты.
За последние 15 лет общественные отношения приобрели совершенно новый уровень. Россия стала страной с рыночной экономикой, а значит, крайне важными являются два фактора, это: развитие предпринимательского

потенциала и наличие здоровой конкуренции, без которой сложно представить нормальную предпринимательскую деятельность. А категория «аффилированные лица», призванная изначально выступить в качестве инструмента антимонопольной политики государства, сегодня является, в первую очередь, структурным элементом правого механизма защиты акционеров и инвесторов, т.е. используется при регулировании корпоративных отношений, следовательно, позитивно влияет на развитие предпринимательства.
Но, к сожалению, несмотря на возрастающую значимость роли аффилированных лиц, законодательства об аффилированных лицах как такового нет, а анализ применения существующих правовых норм об аффилированных лицах показывает их недостаточную эффективность для целей корпоративного законодательства. Кроме того, отдельные правовые нормы противоречат друг другу, отрицательно воздействуя на правоприменительную практику.
Но есть первые попытки законодателя, направленные на систематизацию правовых норм, устанавливающих статус аффилированных лиц и закрепляющих специальный режим их участия в гражданском обороте. Так, в Государственной Думе рассматривается проект Закона «Об аффилированных лицах». При этом существует альтернативное мнение Министерства экономического развития и торговли России, которое сводится к отрицанию необходимости принятия отдельного Закона «Об аффилированных лицах», и предлагается внести соответствующие дополнения в Гражданский кодекс Российской Федерации.
Кроме этого, анализ существующей судебной практики ярко демонстрирует наличие разногласий и в толковании арбитражными судами понятия «аффилированные лица». Здесь ключевой и наиболее дискуссионной проблемой является следующая: «могут ли быть у физического лица, не занимающегося предпринимательской деятельностью, аффилированные

аффилированного лица (юридического лица), имеющих совместно 20 и более процентов голосующих акций акционерного общества, лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания, подпадают под правило пункта 1 статьи 81 Закона об АО, то есть соответственно:
• являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке с акционерным обществом;
• владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке с акционерным обществом;
• занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке с акционерным обществом, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица;
• в иных случаях, определенных уставом акционерного общества.
Вообще, прежде чем анализировать какую-либо сделку с
заинтересованностью, необходимо определить реальных собственников сторон по таким сделкам72, что позволит установить, являются или нет участники сделки заинтересованными сторонами. Очень часто реальный собственник -бенефициар не раскрывается, и это важно в следующих областях73:
72 Нередки случаи, когда, например, директор коммерческой организации реализует продукции по заниженным ценам своим аффилированным лицам, которые продают ее уже по рыночным ценам. Причем полученный от такой операции доход делится между всеми участниками, т.е. директором и его аффилированными лицами.
73 См.: Корпоративная реформа и гармонизация корпоративного законодательства России и ЕС.// А. Астапович, О. Бестужева, Д. Вайнштейн, М. Гутборд, В. Дезер, К. Левушкина, В. Пыльцов - 2-е изд., испр. - М.: Волтере Клувер, 2007. С. 57-58.