Группа лиц по антимонопольному законодательству Российской Федерации

• Автор: Гурин, Никита Викторович
• Шифр специальности: 12.00.03
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2011
• Место защиты: Санкт-Петербург
• Количество страниц: 204 с.

ОГЛАВЛЕНИЕ
Введение
Глава 1. Понятие группы лиц и его границы
§ 1. Обоснование понятия группы лиц в теории и практике
§ 2. Экстратерриториальное действие антимонопольного законодательства РФ
и группы лиц
Глава 2. Влияние группы лиц на состояние конкуренции и ответственность за нарушение антимонопольного
законодательства
§ 1. Модели создания группы лиц, полномочия антимонопольных органов и меры по контролю и антимонопольному регулированию концентрации
капитала на товарных рынках
§ 2. Проблемы квалификации соглашений участников рынка в качестве группы

§ 3. Ответственность группы лиц за нарушение антимонопольного
законодательства
Заключение
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

Введение
Актуальность темы диссертационного исследования. Достижение оптимального соотношения государственного регулирования экономики и свободы ведения бизнеса для обеспечения интересов потребителя является одной из задач государства. С помощью конструкции группы лиц антимонопольные органы осуществляют мониторинг экономической концентрации, организуют систему контроля. На актуальность данных вопросов указывается в Стратегии развития торговли в Российской Федерации на 2011 - 2015 годы и период до 2020 года, утвержденной приказом Минпромторга Российской Федерации от 31.03.2011 № 422,1 в Программе развития конкуренции в Российской Федерации, утвержденной распоряжением Правительства Российской Федерации от 19.05.2009 № 691-р.2 В Правительстве РФ обсуждается проект очередных изменений в антимонопольное законодательство.3 Группа лиц становится моделью правовой структуры организации производства и сбыта товаров, работ (услуг), которая удобна как для ведения хозяйственной деятельности, так и для государственного регулирования экономики. Проблемы квалификации правоотношений хозяйствующих субъектов как группы лиц в правоприменительной практике сказываются на привлекательности рынка России и требуют разрешения.
Понимание категории «группы лиц» актуально для России и в связи с развитием рынков. Структура производства и сбыта товаров, работ (услуг)
1 Приказ Минпромторга РФ от 31 марта 2011 г. № 422 «Об утверждении Стратегии развития торговли в Российской Федерации на 2011 - 2015 годы и период до 2020 года» // Правовые базы «КонсультантПлюс».
2 Распоряжение Правительства РФ от 19 мая 2009 г. № 691-р «Об утверждении Программы развития конкуренции в Российской Федерации» (вместе с «Планом мероприятий по реализации программы развития конкуренции в Российской Федерации на 2009 - 2012 годы») // СЗ РФ, 01.06.2009, № 22, ст. 2736.
3 Материалы к заседанию Президиума Правительства Российской Федерации 28 июня 2011 года (пресс-релиз)

группы лиц, которая выходит за пределы России, должна учитывать квалификацию группы лиц по праву зарубежных стран.
С внесением изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах»,4 Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью»,5 Федеральный закон «О защите конкуренции»,6 иные нормативно-правовые акты возникают новые проблемы при толковании и применении антимонопольного законодательства.
В данной работе исследуется понятие «группы лиц», соотношение категорий «группы лиц», «аффилированных лиц» и «концентрации капитала» в РФ. Проводится анализ регулирования групп лиц в антимонопольном законодательстве зарубежных стран, вносятся предложения по совершенствованию российского законодательства с учетом зарубежного опыта. В работе рассматриваются проблемы юридической техники Федерального закона «О защите конкуренции» при квалификации хозяйствующего субъекта в качестве участника группы лиц на товарном рынке. Группы лиц исследуются в единстве правового и экономического критериев.
Степень научной разработанности темы диссертационного исследования. История существования объединений лиц на российском рынке предопределила наличие определенной базы исследований по изучению группы лиц. Основу работ по регулированию и контролю экономической концентрации в форме объединений хозяйствующих субъектов в дореволюционный период составили труды Г.Ф. Шершеневича, A.B. Венедиктова, А.И. Каминки, В.И. Синайского. Идеи о необходимости контроля объединений лиц в форме
4 Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ // СЗ РФ. 01.01.1996. № 1. ст. 1 (Далее также - ФЗ «Об акционерных обществах»).
5 Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ // СЗ РФ. 16.02.1998. № 7. ст. 785. (Далее также - ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»).
6 Федеральный закон «О защите конкуренции» от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ // РГ. № 162. 27.07.2006. (далее - ФЗ «О защите конкуренции»),

контролирующих имущество друг друга. Наличие соглашения, связывающего группу юридических лиц, устанавливалось в судебном порядке.
В соответствии Инструкцией ГКАП России от 18 января 1994 года № 5 «О порядке контроля за приобретением паев, долей участия товарищества и простых именных акций акционерных обществ и порядке признания лиц, контролирующих имущество друг друга»65 юридическими лицами, контролирующими имущество друг друга, признавались юридические лица, способные осуществлять непосредственный контроль над деятельностью друг друга по следующим основаниям:
- владения одним юридическим лицом в уставном капитале другого юридического лица более чем 25 процентами акций, паев или долей участия;
- владения одним юридическим лицом акциями, обеспечивающими более 50 процентов голосов по акциям другого юридического лица т. е. контрольным пакетом;
- наличия не менее одной четверти одних и тех же физических лиц в выборных органах управления разных юридических лиц.
Впоследствии данная категория стала регулироваться на основании статьи 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», а затем на основании статьи 9 ФЗ «О защите конкуренции».
Первоначально для отнесения того или иного юридического или юридического и физического лиц к группе лиц существовали четыре условия. Группа лиц изначально не включала родственные связи между физическими лицами и формировалась на основе распорядительно-управленческих связей между ее участниками. В редакции Закона от 1998 года расширился субъектный состав участников группы лиц, и в ее состав были включены
65 Приказ ГКАП РФ от 18.01.1994 г. № 5 «Об утверждении Инструкции о порядке контроля за приобретением Паев, долей участия товариществ-ц-простых именных акций акционерных обществ и порядке признания лиц, контролирующих имущество друг друга». // Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств РФ, 1994. № 6.