Административно-правовое регулирование отношений в области рынка ценных бумаг

• Автор: Синюгин, Вячеслав Юрьевич
• Шифр специальности: 12.00.02
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 1998
• Место защиты: Омск
• Количество страниц: 218 с.

ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ
Глава 1. Административно-правовое регулирование в системе правового регулирования отношений в области рынка ценных бумаг
1. Отношения в области рынка ценных бумаг и их административно-правовое регулирование
2. Законодательство РФ в области административно-правового регулирования рынка ценных бумаг
Глава 2. История формирования и развитие системы правового регулирования отношений в области рынка ценных бумаг в России и за рубежом
1. История формирования и развитие системы регулирования отношений в области рынка ценных бумаг в России
2. Развитие системы административно-правового регулирования отношений в области рынка ценных бумаг за рубежом
Глава 3. Исполнительные органы государственной власти, осуществляющие административно-правовое регулирование отношений в области рынка ценных бумаг
1. Правовой статус и полномочия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг как исполнительного органа государственной власти,

осуществляющего административно-правовое регулирование в области
ф рынка ценных бумаг
1.1. Цели деятельности ФКЦБ России
1.2. Функции ФКЦБ России
* 1.3. Права ФКЦБ России
1.4. Структура ФКЦБ России
1.5. Решения ФКЦБ России
2. Полномочия иных исполнительных органов государственной
власти и Центрального банка РФ в регулировании отношений в области рынка ценных бумаг
2.1. Центральный банк РФ
2.2. Министерство финансов РФ
2.3. Министерство РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства
2.4. Государственная налоговая служба РФ
2.5. Региональные комиссии по ценным бумагам и фондовому
рынку
3. Проблемы и перспективы развития административно-правового регулирования в области рынка ценных бумаг
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
ПРИЛОЖЕНИЯ

ВВЕДЕНИЕ
Ценные бумаги выполняют важную функцию по привлечению инвестиций в российскую экономику. Процесс инвестирования на рынке ценных бумаг предполагает наличие двух основных участников - эмитентов, выпускающих ценные бумаги и привлекающих денежные средства, а также инвесторов, приобретающих ценные бумаги. Важную роль в данной сфере играют также профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие функции рыночных посредников и инфраструктурных
образований.
Рынок ценных бумаг представляет собой сложный комплекс общественных отношений, возникающих по поводу ценных бумаг и
деятельности участников рынка ценных бумаг. В силу того, что в отношения на рынке ценных бумаг вовлекается потенциально неограниченный круг субъектов, включающий широкие слои населения, трудно переоценить значимость правового регулирования указанных отношений с точки зрения социального и экономического развития России.
Недостаточное развитие нормативно-правовой базы и системы
государственного регулирования на начальном этапе развития рынка привело к массовым конфликтам и злоупотреблениям. Только в 1992-1994 годах жертвами финансовых «пирамид» и других общественно-опасных деяний на рынке ценных бумаг стали миллионы россиян.
Угроза экономической безопасности явилась одной из предпосылок для активизации государственного регулирования рынка ценных бумаг и
повышения роли административного права в организации и упорядочении отношений в данной сфере. Вместе с тем, многие проблемы государственного регулирования фондового рынка остаются нерешенными до настоящего

Наряду с процессом лицензирования, органы государственного регулирования обязаны осуществлять непрерывный контроль за лицензиатами, а в случае нарушения ими действующих нормативов и стандартов, обязаны применять к ним меры административно-правового воздействия (вплоть до аннулирования соответствующей лицензии).
Основные полномочия по лицензированию и контролю предоставлены Законом ФКЦБ России, являющейся федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью его профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Закон впервые создал предпосылки для введения в России трехзвенной системы контроля за профессиональными участниками рынка ценных бумаг:
1. государственный контроль - в лице Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, ее региональных отделений, других органов государственного регулирования;
2. контроль саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг - в лице лицензированных Федеральной комиссией СРО;
3. внутренний контроль - осуществляемый контролерами или подразделениями контроля, создаваемыми в обязательном порядке в штате организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров).
В качестве специального средства контроля Закон рассматривает такой непременный атрибут высокоразвитых мировых фондовых рынков как их информационная открытость. Здесь действует принцип: чем ярче освещена улица, тем меньше на ней требуется охранять порядок, а на темной улице опасность подстерегает прохожего на каждом шагу. Поскольку возможность получения объективной и исчерпывающей информации о работе участников фондового рынка является важнейшим элементом системы мер по защите прав