Административно-правовой механизм противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

• Автор: Харченко, Виталий Валерьевич
• Шифр специальности: 12.00.14
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2014
• Место защиты: Ростов-на-Дону
• Количество страниц: 200 с.

СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ
ГЛАВА 1. ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА КАК ПРАВОВОЙ ИНСТИТУТ
1.1. Правовое обеспечение противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма
1.2. Понятие и сущность категорий «легализация (отмывание) доходов, полученных преступных путем», «финансирование терроризма», «противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма»
1.3. Меры противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма
1.4. Понятие, содержание, элементы административно-правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма
ГЛАВА 2. ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВАЯ ОСНОВА ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
2.1. Органы государственного управления в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма
2.2. Финансовые институты в механизме противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма
2.3. Иные лица в механизме противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма
ГЛАВА 3. АДМИНИСТРАТИВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
СПИСОК ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ

ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы диссертационного исследования. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, добытых преступным путем, и финансированию терроризма является стратегической задачей государства, детерминирующей эффективность и уровень борьбы с преступностью и коррупцией. Для Российского государства актуальность этих вопросов сформировалась в период становления и развития рыночной экономики, поскольку именно в этот период динамика системы государственного контроля в сфере движения финансовых потоков во многом была предопределена формированием и развитием рыночных отношений, в связи с чем либерализация экономики создала основу для получения нелегальных доходов, их легализации и инвестирования в преступную деятельность.
Устойчивый экономический рост России и общественная безопасность во многом связаны с противодействием негативному воздействию преступных доходов на экономическое развитие государства, расширения масштабов коррупции, организованных форм преступной деятельности и терроризма. В этих целях активно используются возможности законодательства с целью формирования адекватной институциональной, организационной и юрисдикционной основ противодействия легализации преступных доходов, оптимизации и повышения эффективности деятельности органов власти, кредитных учреждений и иных субъектов, участвующих в механизме противодействия. Вопросы противодействия легализации преступных доходов - это вопросы экономической безопасности, в частности, и национальной безопасности государства, в целом.
Легализация преступных доходов взаимосвязана с деятельностью организованной преступности, имеет выраженный транснациональный характер, что обуславливает ее повышенную общественную опасность.
Следует отметить, что острота и сложность проблемы противодействия легализации доходов не снижается с течением времени, а наоборот многократно возрастает в сложной и неоднозначной финансово-экономической ситуации, в
связи с сокращением доходной части бюджетов всех уровней бюджетной системы, бюджетного дефицита, сложности проведения сбалансированной государственной денежно-кредитной политики.
На текущий момент в Российской Федерации в целом уже сформирована национальная модель противодействия легализации (отмыванию) доходов.
В то же время ряд законодательных проблем не позволяет в полном объеме реализовать весь комплекс средств, составляющих правовой механизм противодействия легализации преступных доходов, и в первую очередь это касается административно-правовой составляющей этого механизма, что и обусловило выбор темы настоящего исследования.
Степень научной разработанности темы диссертационного исследования. В силу своей актуальности проблематика, которой посвящено настоящее исследование, не могла быть не затронута в трудах отечественных ученых, как с гносеологической, так и с прикладной точек зрения. Однако следует отметить, что основной акцент в источниках делается на вопросы уголовно-правовой и финансово-правовой характеристики ПОД/ФТ.
Проблемы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма исследовались в работах таких авторов, как К.Н.Алешин, А.И.Алешкин, Д.В.Беседин, С.В. Болотин, Е.М. Бондарев, A.C. Босхолов, Ю.В.Быстрова, А.Ю. Викулин, Е.О. Болотова, B.C. Давыдов, И.К. Денисов, А.А. Дракин, О.В. Зимин, В.А. Зубков,
Э.А. Иванов, Д.А. Ильенков, А.Н. , О.Г. Карпович, И.А. Киселев, С.Ю. Коростелев, Д.Р.Кузахметов, А .Я. Курбатов, В.Н. Курченко, И.А. Лебедев, С.ГЛовкий, В.Н. Мельников, В.И. Михайлов, А.Г. Мовсесян, Д.В. Никитин, В.А.Никулина, Б.В. Орло, С.К. Осипов, М.М. Прошунин, О.Ю. Ручкин, К.В.Тетюков, Ю.В. Трунцевский, С.О. Шохин, Н.А.Шулепов, Е.С.Щеткова, В.Ю. Эм, О.Ю. Якимов, а также ряда других.
Деятельность кредитных организаций в сфере противодействия легализации преступных доходов исследуется в работах Аносова Е. Д., Березина М. П., Вотрина Р. В., Волкова Ю. Л., Гамзы В. А., Грузинова А. С,

Закона № 115 - об операциях с денежными средствами и иным имуществом. Кроме того, не ясно, в чем нуждаются граждане, общество и государство — в отслеживании и реакции на процесс (совершение некоторых неправомерных действий) или на результат (видимость легальности имущества) - и то и другое поглощается указанной конструкцией. В любом случае оценка этой конструкции - результат толкования, тогда как базовая дефиниция должна быть максимально конкретной с точки зрения ее содержания и объема. Соответственно, дефиниция легализации (отмывания) доходов будет конкретна только тогда, когда придание правомерного вида будет указано как цель, а не как характеристика самого деяния. Более того, суть легализации (отмывания) видится именно в деянии, но деяние в качестве легализации (отмывания) может быть квалифицировано только при квалификации его цели.
Владение, пользование или распоряжение денежными средствами или иным имуществом являются категориями гражданского права. Ст. 209 ГК РФ устанавливает содержание права собственности, включающего правомочия владения, пользования и распоряжения своим имуществом.
Дефиниции, содержащейся в Законе № 115, корреспондирует диспозиция
ч.1 ст. 174 и ч. 1 ст. 174.1 УК РФ, указывающие на уголовно-наказуемый характер совершения определенных действий в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом.
В литературе указывается в этой связи на «усеченность» содержания термина «легализация», исключающего некоторые составы преступлений в таможенной, валютной и налоговой сферах, что нецелесообразно и причиняет существенный ущерб экономике страны.
Конструкция «финансовых операций и других сделок» вызывает ряд возражений. Прежде всего, можно предположить, что понятие сделки поглощает понятие финансовой операции, соответственно можно говорить о