Административно-правовое регулирование регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации

• Автор: Волков, Александр Александрович
• Шифр специальности: 12.00.14
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2010
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 204 с.

Оглавление
Введение
Глава I. Понятие и механизм административно-правового регулирования регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации

§ 1. Регистраторская деятельность как объект административно-правового
регулирования
§2. Понятие механизма административно-правового регулирования
регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг
§3. Нормативно-правовые основы государственного регулирования регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг: становление и
проблемы современного развития
Глава II. Административно-правовое регулирование регистраторской
деятельности на рынке ценных бумаг как управленческий процесс
§1. Публичные субъекты административно-правового регулирования регистраторской деятельности: правовой статус и проблемы их
взаимодействия
§2.Административные процедуры и административно-правовые формы
государственного управления регистраторской деятельностью
Глава III. Правовые конфликты в сфере административно-правового регулирования регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг и
порядок их разрешения
§1. Административно-правовые конфликты в области регистраторской
деятельности на рынке ценных бумаг: понятие и виды
§2. Правонарушения в сфере регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг и проблемы совершенствования административного
законодательства
§3. Административно-правовые споры в сфере управления регистраторской деятельностью на рынке ценных бумаг: понятие, виды,
порядок разрешения
Заключение
Библиография

Введение
Актуальность диссертационного исследования. Новейшая история развития российского законодательства о рынке ценных бумаг, являющемся частью финансового рынка, насчитывает чуть более десяти лет. Большая часть правовых норм была введена разными по уровню принятия правовыми актами и не имела комплексного подхода. Развивающийся рынок ценных бумаг требует развития учетной системы, которое невозможно без повышения надежности учета прав и совершенствования его инфраструктуры. Система учета прав собственности на ценные бумаги и является одной из важнейших частей такой инфраструктуры, а регистраторы (реестродержатели) составляют основу учетной системы рынка ценных бумаг и обеспечивают защиту прав владельцев ценных бумаг. Деятельность регистратора по учету прав, затрагивая интересы значительного числа инвесторов, в том числе граждан, получивших ценные бумаги в процессе массовой приватизации, требует публичного регулирования.
В этом плане исследование механизма административно-правового регулирования регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг как необходимого элемента государственного управления не может ограничиться только анализом его свойств, а требует концептуального осмысления статуса органов исполнительной власти и саморегулируемых организаций, осуществляющих такое регулирование в публичных интересах. Соответственно, возникает настоятельная потребность активной научной разработки понятий и теоретических конструкций, касающихся механизма административно-правового регулирования публичными субъектами, осуществляющими свои публичные обязанности и права, в целях результативного управленческого воздействия на общественные отношения. Решение этих вопросов, несомненно, будет способствовать установлению большей ясности в границах публично-правового воздействия в сфере регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг и теоретическому обоснованию института публичных субъектов управления в российском

административном праве.
Определение правового статуса публичных субъектов административноправового регулирования регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг (органов исполнительной власти и саморегулируемых организаций) позволит выявить проблемы их взаимодействия и сформулировать предложения, направленные на эффективную реализацию ими своих полномочий и функций в данной сфере.
Процесс государственного регулирования регистраторской деятельности, а также множество ведомственных нормативных актов, на которых основывается деятельность реестродержателей, порождает разнообразные административно-правовые конфликты на рынке ценных бумаг. Это в свою очередь вызывает многочисленные споры с участием регистраторов и органов исполнительной власти, особенно по вопросам неисполнения и/или ненадлежащего исполнения регистраторами своих обязанностей или нарушения прав регистраторов со стороны органов власти. А отсутствие единства в практике их разрешения указывает на неурегулированность в рамках действующего законодательства отношений регулирующего органа, эмитентов, саморегулируемых организаций, регистраторов и владельцев ценных бумаг, права на которые он учитывает.
Таким образом, актуальность диссертационного исследования обусловлена нерешенностью ряда научных проблем и необходимостью восполнения пробелов в действующем законодательстве по вопросам административно-правового регулирования регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг.
Степень научной разработанности темы. В последние годы в правовой литературе вопросам административно-правового регулирования различных сфер общественной жизни уделяется повышенное внимание. Однако, исследования, имеющие своим специальном предметом проблемы административно-правового регулирования регистраторской деятельности на

Выделяют два типа правового регулирования: разрешительный и общедозволительный. Так, общедозволительный тип правового регулирования основывается на общем дозволении, из которого путем запрещения делается исключение. В договоре на ведение реестра могут быть предусмотрены организация и проведение общих собраний акционеров31. Данный тип правового регулирования способствует (или хотя бы не препятствует) проявлениям инициативности, активности, самостоятельности в решении тех или иных задач. Однако он не применим к деятельности государственных органов, ибо это создало бы возможности для различного рода злоупотреблений. Такой тип правового регулирования связан с закреплением в праве социальной свободы, с правом субъекта на выбор средств и способов достижения поставленных целей.
Разрешительный же тип правового регулирования вытекает из необходимости в высокой и строгой упорядоченности социальных связей, последовательной реализации принципов законности. Он является единственным при применении мер юридической ответственности и ряда других мер государственного принуждения35. Разрешительный тип правового регулирования основывается на общем запрещении какого-либо вида действий, однако в индивидуальном порядке запрещенное поведение разрешается. Его формулировка звучит следующим образом: запрещено все, кроме прямо разрешенного. Это означает, что участник правовых отношений подобного типа может совершать только действия, которые прямо разрешены законом, а все остальные действия запрещены. Здесь в законе указывается точный, строго ограниченный объем правомочий: все, что выходит за пределы компетенции властвующего субъекта, категорически запрещено. Регистраторами могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг и имеющие
34 Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» // Вестник ФКЦБ России, № 7, 14.10.1997.
35 Кувакина Т.В. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг. Авт. дис