Росфинмониторинг в системе противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма: административно-правовой аспект

• Автор: Никольский, Станислав Юрьевич
• Шифр специальности: 12.00.14
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2011
• Место защиты: Ростов-на-Дону
• Количество страниц: 252 с.

ОГЛАВЛЕНИЕ
Введение
Глава I. Историко-правовой анализ становления системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
§ 1. Этапы и особенности становления системы финансового
мониторинга России
§ 2. Особенности формирования и развития правовой основы Федеральной службы финансового мониторинга
Российской Федерации
§ 3. Становление международной системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма и место Росфинмониторинга в ней
Глава II. Современная государственная система противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма
§ 1. Место и роль Росфинмониторинга в государственной системе финансового мониторинга и системе противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма
§ 2. Административно-правовые основы организационной структуры Росфинмониторинга
Глава III. Административно-юрисдикционная деятельность Росфинмониторинга: современное состояние и тенденции развития
§ 1. Юридическая характеристика состава нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предусмотренного
ст. 15.27 Ко АП РФ
§ 2. Современное состояние системы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма: на примере материалов деятельности Росфинмониторинга РФ и Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу
по Южному федеральному округу
§ 3. Основные направления совершенствования деятельности Росфинмониторинга
Заключение
Литература
Приложение

ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы диссертационного исследования. На современном этапе развития Российского государства, модернизации экономики страны и выхода из мирового финансово-экономического кризиса, система противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, бесспорно, является насущной потребностью времени. Осуществляя функции противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ1) на внутригосударственном и международном уровнях, она способствует повышению прозрачности и безопасности национальной финансовой системы, улучшению инвестиционного климата, обеспечению макроэкономической стабильности. Сложность и многоплановость проблем функционирования государственной системы противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма обусловлена широким спектром решаемых в этой сфере вопросов, в том числе связанных с формированием адекватного современным условиям механизма координации и взаимодействия всех элементов системы во главе с Федеральной службой финансового мониторинга.
Об актуальности избранной темы свидетельствует степень общественной опасности и масштабность отмывания «грязных» денег, особенно проявившиеся в реалиях мирового экономического кризиса. Так, по заявлению главы Управления ООН по борьбе с наркотиками и организованным крими-
1 В диссертационном исследовании используется терминология, употребляемая во всех международно-правовых документах, регламентирующих различные аспекты противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем и являющихся базовыми для отечественного законодательства (отмывание денег и др.). Для лаконичности применяются сокращения, используемые в официальном и деловом обороте Росфинмониторинга и надзорных органов (ПОД/ФТ и др.).

налом (ЦЖЮС), ряд банков, оказавшихся в конце 2008 г. перед перспективой банкротства, был спасен с помощью денег, вырученных от торговли наркотиками. Общая сумма обращающихся в мире в различных финансовых системах «грязных» денег ежегодно составляет от 0,9 трлн до 2,4 трлн долларов США (в диапазоне 2-5 % мирового ВВП). В России, по экспертным оценкам, в конце XX - начале XXI вв. насчитывалось около 40 тыс. различных фирм, как правило, контролируемых криминальными группировками, принимавших активное и непосредственное участие в отмывании денег, полученных незаконным путем.
Об остроте темы исследования свидетельствует тот факт, что в настоящее время значительные суммы отмываемых денег используются для финансирования террористической деятельности, являющейся одним из основных источников угроз национальной безопасности Российской Федерации. Достаточно вспомнить последние террористические акты в московском метро, аэропорту «Домодедово», Нальчике, Ставрополе, Пятигорске и Владикавказе. Поскольку интенсивность террористической деятельности напрямую зависит от уровня ее финансирования и материально-технической оснащенности, то перекрытие каналов финансирования террористической деятельности и замораживание активов террористических организаций признается одним из важнейших инструментов борьбы, как с внутренним, так и с международным терроризмом, и являющегося наиболее сложным направлением деятельности Росфинмониторинга. В то же время, вопросы противодействия финансированию терроризма не получили должного всестороннего освещения в правовой литературе и нередко рассматриваются в качестве дополнения к противодействию легализации преступных доходов.
Значимость избранной темы подтверждается тем, что в сложных современных условиях руководством государства ставятся задачи модернизации экономики, перевода ее на инновационные рельсы, разрабатываются и реализуются национальные проекты, целевые программы развития отрас-

мывании) доходов, полученных преступным путем», предусматривающий внесение необходимых изменений и дополнений в Уголовный кодекс РФ, Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», Федеральный закон «О банках и банковской деятельности». В частности, была редактирована норма об ответственности за легализацию доходов, разделенная на два самостоятельных состава преступления, предусмотренных ст. 174 и ст. 174-1 УК РФ, с изменением признаков субъекта преступления и способа преступления. Так же была ужесточена ответственность, за незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, предусмотренная ст. 183 УК РФ, путем увеличения максимального срока лишения свободы с двух до 10 лет.
25 апреля 2001 г. Государственной Думой Российской Федерации была ратифицирована Страсбургская конвенция Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности». К этому времени в целом были созданы необходимые правовые и организационные предпосылки для начала функционирования национальной системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и соответственно, системы финансового мониторинга, а 1 ноября 2001 г. Президент РФ принял Указ № 1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», предусматривающий создание Комитета РФ по финансовому мониторингу (КФМ России). В соответствии с этим указом КФМ России, будучи федеральным органом исполнительной власти, подотчетным Минфину России, был уполномочен принимать меры по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и координировать деятельность в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти. Обязанности председателя КФМ России исполнял первый заместитель министра финансов РФ. В данном контексте уместно отметить, что среди источников национального права важнейшее значение имеет Конституция Российской Федерации, установившая систему государственных органов, обеспечивающих про-