Расследование преступлений, совершаемых с использованием процедур банкротства

• Автор: Муратов, Дмитрий Александрович
• Шифр специальности: 12.00.09
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2004
• Место защиты: Нижний Новгород
• Количество страниц: 251 с.

Глава 1. Характеристика механизма преступной деятельности, связанной с использованием процедур банкротства
§ 1. История развития законодательства о банкротстве в России
§ 2. Криминалистическая характеристика криминальных банкротств и
неправомерных действий при банкротстве
§ 3. Гражданско-правовые и уголовно-правовые основания квалификационной оценки механизма криминальных банкротств и неправомерных действий при банкротстве
Глава 2. Методика расследования криминальных банкротств и неправомерных действий при банкротстве
§ 1. Выявление признаков криминальной ситуации и формирование
исходной информации. Тактика проверочных действий
§ 2. Особенности возбуждения уголовного дела, типичные следственные ситуации, выдвижение и разработка версий, планирование расследования
§ 3. Обстоятельства, подлежащие доказыванию при расследовании уголовных дел о фиктивном и преднамеренном банкротстве, а также
неправомерных действиях при банкротстве
§ 4. Особенности тактики производства отдельных следственных действий при расследовании криминальных банкротств и неправомерных
действий при банкротстве
Заключение
Список использованной литературы
Приложение

Актуальность темы исследования. В связи с принятием действующего Уголовного кодекса в нашей стране появился институт криминальной несостоятельности (банкротства). Это общественно опасное деяние ранее не Ф было известно советскому уголовному законодательству. Плановый и централизованный характер экономики не предполагал возможности неплатежей, а следовательно, процедура банкротства исключалась во взаимоотношениях субъектов экономической деятельности.
Кризисная ситуация в экономической сфере в 90-е годы XX столетия способствовала увеличению числа неплатежеспособных предприятий во всех сферах экономической деятельности. Получили распространение такие виды преступлений, как фиктивное и преднамеренное банкротство, а также неправомерные действия при банкротстве со стороны должников и кредиторов. 4, Ранее схожие по содержанию составы преступлений были зафиксированы
лишь в дореволюционном уголовном законодательстве.
Между тем криминальные банкротства отличает высокая степень латентности, обусловленная тем, что многие кредиторы не обращаются за защитой в правоохранительные органы. Происходит это как по причине неверия кредиторов в возможность обеспечения их прав правоохранительными органами1, так и из-за нежелания предавать огласке содержание хозяйственной деятельности и действительные источники и размеры своих доходов2.
На сегодняшний день сложилась порочная практика, когда сообщение, например, о преднамеренном банкротстве предприятия приходит в органы внутренних дел или в прокуратуру из суда, по решению которого на предприятии введено внешнее управление. Хотя вполне очевидно, что на этом этапе ут1 На это обстоятельство указали более 80% опрошенных нами предпринимателей. (Материалы анкетирования. 2002-2003.)
2 На это обстоятельство респонденты впрямую не ссылаются, но детализация в процессе анкетирования характера взаимоотношений респондентов с банкротом указывает на значительный объем неучтенных договорных отношений. (Там же.)
ранены многие документы и отчуждена значительная часть имущества банкрота. Прямое обращение кредиторов в органы внутренних дел или в прокуратуру с заявлением об известных им признаках криминального банкротства должника пока не является типичным для российской действительности.
Распространенность данного вида преступлений отрицательно сказывается на стабилизации рыночных отношений в России. Они являются барьером криминального характера, который ухудшает конкурентную среду, увеличивает возможность неплатежей и снижает организационное развитие целых направлений среднего бизнеса. В совокупности со многими другими причинами данные факторы, на наш взгляд, негативно влияют на государственный “экономический фундамент”, который, “хотя и стал заметно прочнее, но все еще неустойчив и очень слаб”3.
Изучение практики расследования криминальных банкротств и неправомерных действий при банкротстве показывает, что она страдает существенными недостатками. Чаще всего - это плохое представление субъектом расследования схем криминального банкротства, недостаточно четкое определение круга обстоятельств, подлежащих доказыванию, ограниченность круга используемых приемов и средств расследования данных преступлений. В связи с этим предварительная проверка материалов о совершенном криминальном банкротстве необоснованно затягивается, что, в свою очередь, приводит к утрате важных источников доказательств. Не всегда учитываются особенности проведения отдельных следственных действий и организационно-тактических мероприятий. Значительная часть уголовных дел, которые возбуждаются по материалам арбитражных судов, прекращается в стадии предварительного расследования.
Например, в Приволжском федеральном округе в 2001-2002 годах в производстве следователей находилось 121 уголовное дело по статьям 195, 196 УК РФ, уголовные дела по статье 197 УК РФ не возбуждались. Из числа
3 Послание Президента России Владимира Путина Федеральному Собранию Российской Федерации // Российская газета. - 2003. - 17 мая. - С. 4.
весьма негативным последствиям. Проиллюстрируем это конкретным примером.
После прекращения финансирования Балахнинского механического завода (Нижегородская область) началась процедура его банкротства. Конкурсным управляющим был назначен Вавилычев. Одним из первых его действий было фактическое перепоручение своих функций Пагульеву, предпринимателю, зарегистрировавшему ООО “Клен - 1”. В устав указанной фирмы была “забита” производственная деятельность по... пошиву одежды. За несколько месяцев фактического управления предприятием Пагульев выкупил задолженности у мелких кредиторов, скупил около 40% акций предприятия. Распоряжения по заводу Пагульев издавал от своего имени, денежные средства, причитающиеся предприятию, переводил на расчетный счет своей фирмы.
После снятия Вавилычева арбитражным судом Нижегородской области, в том числе за перепоручение своих обязанностей другому лицу, новым конкурсным управляющим был назначен Зимин. Нового управляющего охрана на завод не пустила, мотивируя свои действия отсутствием разрешения Пагульева. На следующий день Зимин смог пройти на завод только в сопровождении судебного пристава. После ухода последнего охрана выставила конкурсного управляющего за ворота.
Через несколько дней, имея на руках решение арбитражного суда, Зимин прибыл на завод в сопровождении сотрудников охранных фирм “Евро” и “Элонг”, которыми планировал заменить имеющуюся охрану. Через некоторое время к проходной завода подтянулись люди: сотрудники завода, жители расположенного рядом поселка Гидроторф. Потребовали выдать зарплату за три года, немедленно включить отопление в домах. В служебном автобусе завода около проходной работников завода и жителей поселка угощали водкой и от имени Пагульева выдавали по 500 рублей. После этого, избив охранников, толпа ворвалась в приемную директора, где находились Зимин и его телохранитель Мокеев. Последнего сбросили с лестницы, он попал в больницу с переломами рук, ребер и сотрясением мозга. Один из нггурмо-