Основы методики по расследованию легализации денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем

• Автор: Жамбалов, Дмитрий Баирович
• Шифр специальности: 12.00.09
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2004
• Место защиты: Красноярск
• Количество страниц: 189 с.

Глава 1. Понятие, структура теневой экономики и ее взаимосвязь с
легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества,
приобретенных преступным путем)
1.1. Понятие и структура тенёвой экономики
1.2. Механизм и способы леп
Глава 2. Ситуации и их фуг преступлений
ализации преступных доходов
кциональная роль в методике расследования
2.1. Понятие «ситуации расследования» и основания классификации
2.2. Исходные ситуации расследования
Глава 3. Основы методики расследования легализации преступных
доходов
3.1 Исходные ситуации,
системы тактических задач
3.2. Факты легализаций

уголовно-правовые цели расследования и

преступных доходов выявлены при
расследовании базового преступления (первая исходная ситуация) и системы тактических задач по расследованию
3.3. Факты легализации преступных доходов содержатся в сообщении Комитета по финансовому мониторингу (вторая исходная ситуация) и системы тактических задач по расследованию
3.4. Факты легализации рреступных доходов выявлены в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий (третья исходная ситуация) и системы тактических задач по расследованию
Заключение
Список использованной литературы
Приложение

Актуальность темы исследованш определяется тем, что проблемы борьбы с легализацией денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, предопределяют необходимость анализа причин этого явления и применения на этой основе комплексного подхода по противодействию, среди которого разработка эффективной методики по расследованию фактов отмывания преступных доходов имеет важное значение, потому что она способствует установлению лиц, причастных к совершению преступления, возмещению ущерба, нанесенного государству и иным юридическим и физическим лицам, и в конечном итоге сохранению экономической безопасности государства.
Легализация преступных доходов непосредственно связана с теневой экономикой. По оценкам российских экспертов, размеры теневой экономической деятельности в целом превысили уровень 25 % валового внутреннего продукта. Ежегодно от экономических и иных преступлений злоумышленники получают значительные суммы незаконной прибыли. Так, если в 1998 году установленная сумма материального ущерба составляла около 19 млрд. рублей, то в 2001 году этот показатель вырос более чем в три раза и составил примерно 60 млрд. рублей.
Значительная часть этих денежных средств теми или иными способами легализуется в официальную экономику, поэтому кроме мер социального контроля (финансового, налогового, валютного, банковского) большая роль принадлежит мерам уголовно-правового характера. В связи с чем законодатель установил уголовную ответственность за деятельность по легализации преступных доходов (ст. ст. 174, 1741 УК РФ). Так, в 1997 году по признакам легализации преступных доходов на территории России возбуждено 241 уголовное дело, в 1998 году - 1003, в 1999 году - 965, в 2000 году - 1784, в 2001 году - 1439, в 2002 году - 1079 и в 2003 году - 580 дел. Между тем к уголовной ответственности в 1997 г. привлечены всего 17 человек, в 1998 г

55, в 1999 г. - 65, в 2000 - 92, в 2001 - 104, в 2002 - 82 и в 2003 г. - 56 (по данным ГИЦ МВД России). Анализ следственной практики по Республике Бурятия, а также выборочно по ряду других регионов, в том числе Новосибирской, Тверской, Курской областям, показал, что правоохранительные органы испытывают сложности при расследовании дел данной категории. Так, из 35-ти уголовных дел, возбужденных по Республике Бурятия, 9 прекращены за отсутствием события и состава преступления на стадии предварительного расследования, 12 - по нереабилитирующим основаниям, 2 - приостановлены в связи с тем, что обвиняемый скрылся от следствия, 12 дел были направлены в суд, из них только по трем вынесены обвинительные приговоры, а остальные прекращены по реабилитирующим основаниям в судебном заседании. Таким образом, разработка эффективной методики по расследованию указанных преступлений - одна из актуальных задач ученых, что предопределило выбор темы диссертационного исследования.
Степень разработанности темы исследования. Между тем данной проблеме уделяется недостаточно внимания. Так, работа С.К. Крепышевой была посвящена разработке прогностической методики расследования, потому что в этот период не было достаточного объема следственной практики. К этому же периоду относится и диссертация М.Г. Жук, поэтому автор не случайно в своей работе рассмотрел лишь некоторые аспекты борьбы с легализацией денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем. В то же время Я.М. Злоченко исследовал не только основы методики, но и проблемы международного сотрудничества по противодействию легализации преступных доходов. И.С. Тумаков проанализировал другой аспект - криминалистическую характеристику этих преступлений и ее связь с процессом расследования. Совершенно очевидно, что в перечисленных работах изучались различные аспекты противодействия легализации и практически не использовался ситуационный подход к разработке методики, который позволяет в большей степени отразить динамику

Глава 3. Основы методики расследования легализации преступных доходов
3.1. Исходные ситуации, уголовно-правовые цели и системы тактических задач расследования
3.1.1. Исходные ситуации расследования легализации преступных доходов. Проведенный анализ имеющейся литературы, следственной практики, опросы работников правоохранительных органов показывают, что выявление фактов легализации преступных доходов происходит, как правило, при расследовании состава «основного»1 преступления, доходы от которого в дальнейшем были легализованы, либо на этапе оперативной проверки, в ходе документирования преступных действий (в результате проведения оперативнорозыскных и проверочных мероприятий). В частности, так классифицируются исходные ситуации авторами аналитического обзора практики борьбы с легализацией доходов, полученных от незаконной деятельности в сфере экономики2. Близкая к ней классификация разработана М.В. Салтевским, который выделил ситуации, когда материалы поступают от специализированных подразделений (УБЭП, УБОП) МВД и когда уголовные дела возбуждаются по материалам различных проверок, анализа смежных преступлений, связанных с легализацией3.
Между тем в связи с принятием Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ, круг источников информации расширен, поскольку в развитие этого закона Указом Президента РФ образован Комитет
1 Думается, что вместо термина «основного» более обоснованно использовать «базового» как это предложено В.И. Куликовым [Куликов В.И. Указ. соч. - С. 36].
2 Аналитический обзор практики борьбы с легализацией доходов, полученных от незаконной деятельности в сфере экономики, с предложениями: Письмо ГУБЭП МВД России от 12.07.2001 г. № 7/4387. - С. 3.
3 Салтевский М.В. Основы методики расследования легализации денежных средств, нажитых незаконно. - Харьков: Харьковский юридический институт, 2000. - С. 10.