Криминалистическая характеристика легализации (отмывания) денежных средств и иного имущества, приобретенных преступным путем, и ее использование при выявлении и расследовании этой категории преступлений

• Автор: Тумаков, Илдус Сейтгереевич
• Шифр специальности: 12.00.09
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2004
• Место защиты: Екатеринбург
• Количество страниц: 236 с. : ил.

Глава 1. Криминалистическая характеристика легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем
§ 1. Основные положения учения о криминалистической характеристике преступления
§ 2. Отдельные элементы криминалистической характеристики легализации (отмывания) денежных средств и иного имущества, приобретенных преступным путем
2.1. Предмет преступного посягательства
2.2. Место и время преступного посягательства
2.3. Данные о личности вероятного преступника
2.4. Способы совершения преступления
2.5. Механизм образования и локализации следов
Глава 2. Особенности расследования легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
§1. Особенности деятельности правоохранительных органов на стадии возбуждения уголовного дела
§2. Выдвижение и проверка версий
§3. Особенности проведения отдельных следственных действий
Глава 3. Взаимодействие правоохранительных и иных органов в процессе выявления и расследования «отмывания» преступных доходов
§ 1. Понятие, принципы и особенности взаимодействия
§ 2. Взаимодействие Комитета РФ по финансовому мониторингу с правоохранительными и иными органами по выявлению «отмывания» преступных доходов
§ 3. Взаимодействие правоохранительных органов при пресечении проникновения доходов, полученных в результате незаконного оборота наркотиков
Заключение
Анкеты
Список использованной литературы

Актуальность темы диссертационного исследования. Позитивные процессы, произошедшие за последние три года в России - укрепление вертикали власти, социальные преобразования, связанные с ростом реальных доходов отдельных слоев населения, повышением минимального размера оплаты труда, прекращением или сокращением невыплат заработной платы, снижением темпов инфляции, увеличением ассигнований на правоохранительную деятельность, к сожалению, оказались недостаточными. Тенденции социальной напряженности в обществе продолжают сохраняться.
Одной из причин сложившейся неблагоприятной социально-экономической ситуации являются негативные последствия реформ 1991-1999 гг., которые привели к дестабилизации общества, возникновению нового очага напряженности — организованной преступности, угрожающей национальной безопасности России. Преступные сообщества проникают во все сферы общественной и экономической жизни. Вложение сверхдоходов, полученных преступным путем, в легальную экономику, с оттеснением предпринимателей, осуществляющих деятельность на законных основаниях, приводит к деформации системы рыночных отношений, принципов свободной конкуренции, нормального функционирования всего хозяйственного комплекса государства1.
По некоторым данным, объем «теневой» экономики страны составляет от 40 до 50 % внутреннего валового продукта2. Более 40 тыс. предприятий, в числе которых и крупные государственные, находятся под контролем криминальных структур. Свыше трех тысяч организованных преступных группировок осуществляют деятельность, направленную на легализацию преступных доходов. Более половины из них образовали для этих целей внешне легальные экономические структуры3.
1 Дзлиев М.И. Организованная преступность в России // Мир безопасности. 1999. № 8. С. 8, 105; Сибиряков С.Л. Методика разработки и реализации «прогностических сценариев» развития преступности и ее превенции (основные принципы и подходы) / В кн.: Закономерности преступности, стратегия борьбы и закон. М., 2001. С. 55.
2. Богданов И.Я., Калинин А.П., Родионов Ю.Н. Экономическая безопасность России: цифры и факты. М., 1999.
3 Павленко С.З. Организованная преступность как угроза безопасности российского государства и пути ее профилактики в экономической сфере: Материалы Всероссийской науч.-практ. конференции «Проблемы социальной и криминологической профилактики преступлений в современной России» (18-20 апреля 2002 г.). М., 2002. С. 98; Шумейко В.Ф. Криминализация экономики в свете становления и развития политической системы России. Там же. С. 394-395.

Несмотря на это законодатель, используя лозунги либерализации экономики и защиты предпринимателя, не пошел по пути адекватного усиления контроля над деятельностью субъектов хозяйственной деятельности. Правоохранительные органы, в том числе и оперативно-розыскные службы, не имея необходимых процессуальных и тактико-технических арсеналов, не ведут успешного наступления на организованные криминальные формирования.
Многие связывали определенные надежды на принятие Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»1. Однако оказалось, что он не содержит никаких принципиально новых, по сравнению с уже действующими, оснований юридической ответственности2 и, самое главное, не расширяет полномочий правоохранительных органов. Более того, внесенные вслед за принятием этого закона изменения в Уголовный кодекс России, заметно сузили рамки деятельности органов правоохраны, поскольку предметом легализации криминальных доходов после 7 августа 2001 г. стало являться имущество, добытое лишь в результате совершения преступления, а не любым противозаконным способом, как в прежней редакции ст. 174 УК РФ3. Кроме того, декриминализирована легализация доходов, полученных в результате совершения преступлений, предусмотренных ст.193-194, 198-199, 1991, 1992 УК РФ, являющихся традиционными «отмывочными» составами, поскольку значительная часть всех легализуемых денежных средств и иного имущества составляют доходы, получаемые в результате осуществления этих преступных деяний.
В результате этого даже невысокие показатели деятельности органов внутренних дел по пресечению легализации 2000 г. в 2001-2003 гг. были значительно снижены. Согласно статистическим данным ГИЦ МВД России, в 1999 г. было зарегистрировано 965 преступлений этой категории, в 2000 - 1784. В 2001 г. количество преступлений этой категории снизилось на 19,3 % и составило 1439 преступлений. В 2002 г. статистика зафиксировала очередное уменьшение этих опасных криминальных про-
' ФЗ от 7 августа 2001 т. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в ред. ФЗ от 25 июля 2002 г. №112-ФЗ, ФЗ от 30 октября 2002 г. № 131 -ФЗ) // СЗ РФ. 2001. № 33. 4.1. Ст.3418.
г Михайлов В.И. Противодействие легализации доходов от преступной деятельности. СПб.2002.
3 ФЗ от 7 августа 2001 г. №121-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской федерации в связи с принятием Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» // Там же. Ст. 3424.

процесса легализации выступает в роли своеобразной формы «отмывания». Время -стратегический союзник любого преступника.
Например, по уголовному делу, возбужденному ОБЭП УВД г. Покачи Ханты-Мансийского автономного округа, установлено, что на протяжении длительного времени В. осуществлял предпринимательскую деятельность без соответствующей лицензии - изготавливал, хранил и реализовывал пиво собственного производства и другую алкогольную продукцию. В результате своей деятельности В. получил доход в размере более 200 тыс. рублей. С целью легализации денежных средств, добытых в результате совершения преступления, он постепенно, в течение 3 лет, вкладывал их в предпринимательскую деятельность, приобретая оборудование. Собирание доказательств по данному уголовному делу было осложнено тем, что преступные действия были растянуты во времени, а значительная часть документов уничтожена1.
При расследовании уголовного дела следует учитывать, что место совершения преступления является своеобразным объективным фактором, определяющим поведение виновного и других лиц, прямо или косвенно связанных с преступлением.
Имущество может быть приобретено субъектом преступления для последующей легализации у владельца преступных доходов на территории одного города, района, области, а легализовываться в другом месте.
Например, в ходе расследования уголовного дела ОБЭП УВД г. Тобольска было установлено, что предприниматель Ч., не имея лицензии, открыла в г. Тобольске 4 приемных пункта по сбору и закупке лома цветного металла и при посредничестве фирмы «Пульс» г. Кургана сдавала полученный от физических лиц лом в Екатеринбурге, получив неконтролируемый доход в сумме более 100 000 рублей. Преследуя цель легализовать денежные средства, полученные в результате совершения преступления, она вкладывала их в предпринимательскую деятельность2.
По уголовному делу в отношении О. установлено, что обвиняемый в г. Челябинске мошенническим путем похитил 195 тонн проволоки на общую сумму 1,5 млн рублей. После этого, с целью легализации имущества, добытого преступным путем,
1 Уголовное дело № 200102024/47 по обвинению В. в совершении преступлений, предусмотренных ст. 171 ч. 1, 174 ч. 1 УК РФ. Архив ГУВД ХМАО, 2001.
2 Уголовное дело К» 980509823 в отношении Ч. по признакам составов преступлений, предусмотренных ст. 171 ч. 2 п. «б», 187 ч. 1, 198 ч. 2, 201 ч. 1, 327 ч. 2, 159 ч. 2 п.п. «б», «в», «г» , 174 ч. 3 УК РФ. Архив ГУВД Тюменской области, 1998.