Теоретические и методические основы комплексной судебной компьютерно-технической экспертизы и судебно-технической экспертизы документов

• Автор: Иванов, Николай Анатольевич
• Шифр специальности: 12.00.09
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2005
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 188 с. : ил.

Глава 1. Теоретические основы комплексной экспертизы документов, подготовленных с использованием компьютерных технологий
1.1 Роль специальных знаний при исследовании документов
1.2 Предмет, объект и задачи комплексной экспертизы документов, изготовленных с применением компьютерных технологий
1.3 Классификации документов как объектов судебной экспертизы
1.4 О разграничении компетенции экспертов при исследовании документов, изготовленных с использованием компьютерных технологий
Глава 2. Методические основы комплексной экспертизы документов, изготовленных с использованием компьютерных технологий
2.1 Общие методические подходы к производству комплексной экспертизы документов, изготовленных с применением компьютерных технологий
2.2 Решение диагностических и идентификационных задач при исследовании документов на машинных носителях и машинограмм в рамках судебно-технической экспертизы документов
2.3 Решение диагностических и идентификационных задач при исследовании документов на машинных носителях в рамках судебной компьютерно-технической экспертизы
2.4 Особенности оформления заключения комплексной экспертизы документов, подготовленных с использованием компьютерных технологий
Заключение
Библиографический список использованной литературы Приложения

Актуальность темы исследования. Установление субъекта, изготовившего тот или иной, в т.н. поддельный, документ, и временных характеристик данного процесса в рамках уголовного законодательства, установление достоверности происхождения документа в рамках арбитражного и гражданского судопроизводства являются одними из наиболее важных задач правосудия. В подавляющем большинстве случаев решить эти задачи без привлечения лиц, обладающих специальными знаниями практически невозможно. В единичных случаях признаки подделки документа, достоверность и источник происхождения документа могут устанавливаться и в ходе оперативно-розыскных и следственных действий, или в ходе судебного разбирательства, но это не исключает необходимости назначения судебной экспертизы, поскольку именно, и только ей, присуща процессуальная форма, гарантирующая достоверность выводов и соблюдение интересов всех участников судопроизводства.
Долгое время основным источником хранения и передачи информации во времени и пространстве являлись документы на бумажных носителях. В рамках судебно-технической экспертизы документов (СТЭД) основными задачами, которые встают при исследовании подобных документов, являются диагностика и идентификация полиграфических и удостоверительных печатных форм и технических средств, применяемых для нанесения нерукописных реквизитов документов, а также установление временных (абсолютных и относительных) характеристик нанесения реквизитов.
Около сорока лет назад для нанесения реквизитов документов стали использоваться периферийные устройства вычислительной техники: в начале - знакопечатающие автоматы, а позднее - знакосинтезирующие устройства (матричные, струйные и лазерные принтеры). Без преувеличения можно сказать, что в настоящее время реквизиты документов на бумажных носителях на 90-95% либо нанесены с помощью знакопечатающих средств
компьютерной техники, либо компьютерные технологии использовались для создания полиграфических и удостоверительных печатных форм, с помощью которых впоследствии наносились реквизиты на бумажные и аналогичные им носители.
Появление документов на бумажных носителях, реквизиты которых были нанесены с использованием средств электронно-вычислительной техники, получивших название «машинограммы», потребовало официального, в процессуальном плане, определения статуса подобных документов. В конце 70-х годов было определено1, что машинограммы, содержащие данные об обстоятельствах, имеющих значение для расследования дела, должны приниматься на общих основаниях в качестве письменных доказательств.
Машинограммы и принтеры составной частью вошли в общий круг объектов исследования судебно-технической экспертизы документов (СТЭД). История машинограмм насчитывает несколько десятилетий. Однако, несмотря на разработанные в рамках судебно-технической экспертизы документов методики их диагностического и идентификационного исследования, как показывает экспертная практика, успешные случаи диагностики или идентификации принтеров по машинограммам не превышают 2-3%. Но в таких условиях даже единичные случаи идентификации принтера по машинограмме не позволяют установить субъект преступления или определить источник происхождения документа, поскольку принтер является лишь техническим средством для нанесения реквизитов, а первоисточником создания машинограммы является документ на машинных носителях. К тому же в современных условиях телекоммуникационных связей документ на машинном носителе и источник изготовления машинограммы (принтер) могут разделять тысячи километров.
На сегодняшний день, сравнительный анализ содержания двух и более
’Инструктивные указания Госарбитража СССР от 29 шоня 1979 г. N И-1-4 "Об использовании в качестве доказательств по арбитражным делам документов, подготовленных с помощыо электронно-вычислительной техники"
реквизитов документов, может констатировать тот же самый факт, но он, как обладающий специальными знаниями, всегда оговорится, что один и тот же документ на машинном носителе мог использоваться при распечатке исследуемых машинограмм, при условии, что пользователем перед выводом на печать его содержимого, изменялись характеристики документа: размер знаков, гарнитура шрифта, позиционирование на поле листа и т.п. Кроме того, эксперт СКТЭ ясно представляет себе ситуацию, что в подавляющем большинстве случаев, распечатывается не содержимое документа, записанного на машинном носителе, а содержимое системного файла, в который помещена информация экранной формы открытого с помощью соответствующего программного обеспечения документа на машинном носителе. Исключение составляют лишь документы, которые специально созданы для их распечатки, без применения программного обеспечения, с помощью которых они были созданы (например, файлы с расширением *.ргп). После успешной распечатки машинограммы созданный системный файл, и иная, сопутствующая данному процессу, компьютерная информация, уничтожается средствами операционной системы, установленной на НЖМД системного блока.
В таких условиях получается, что ведущая роль эксперту СТЭД принадлежит лишь в тех случаях, когда содержание информации в документе на машинном носителе полностью аутентично по содержанию информации и иным пространственным и непространственным атрибутам на исследуемых машинограммах. Но предварительно содержание документа на машинном носителе должно быть преобразовано в человекочитаемую форму на бумажном носителе. Это связано с тем, что в сегодняшних условиях эксперт СТЭД не исследует документы на машинных носителях, а эксперт СКТЭ не исследует документы на бумажных носителях, а идентификация содержания документов, либо раздельно на бумажных или машинных носителях, либо