Процессуально-тактические риски при расследовании преступлений в сфере экономики

• Автор: Нурутдинов, Олег Александрович
• Шифр специальности: 12.00.09
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2005
• Место защиты: Нижний Новгород
• Количество страниц: 190 с.

Глава. 1. Категориальная характеристика риска в теории уголовного процесса и криминалистике
1.1. Общие положения рискологии - теории риска в деятельности по выявлению, расследованию
и раскрытию преступлений
1.2. Теоретические представления о рисках
в уголовно-процессуальной деятельности
1.3. Понятие тактического риска в криминалистике
Глава 2. Ситуации риска при расследовании преступлений в сфере экономики
2.1. Общая рискологическая характеристика расследования преступлений в сфере экономики
2.2. Процессуально-тактические риски при выявлении
признаков преступлений в сфере экономики
2.3. Процессуально-тактические риски при возбуждении уголовного дела и его судебном рассмотрении
Заключение
Библиографический список
Приложение
Актуальность темы диссертационного исследования. Уголовная статистика свидетельствует, что количество зарегистрированных экономических преступлений год от года возрастает в среднем на 15%. По сравнению с январем - октябрем 2004 г. в этот же период 2005 г. на 6, 8% возросло число этих преступлений. Всего выявлено 385, 6 тыс. преступлений данной категории, удельный вес этих преступлений в общем числе зарегистрированных составил 13,2%.
Материальный ущерб от указанных преступлений (на момент возбуждения уголовного дела) составил 1368,0 млрд. руб., что в 5, 6 раз (+458, 7%) больше аналогичного показателя прошлого года (244, 8 млрд. руб.).
Более трети (34, 8%) в общем числе выявленных преступлений экономической направленности составили тяжкие и особо тяжкие преступления1.
По оценкам экспертов МВД России, потери от невозвращения валютной выручки из-за границы и неуплаты налогов от экспорта энергоносителей составляют от 5 до 7 млрд. долларов в год2.
Эти цифры говорят о том, что в целом экономическая преступность реально угрожает безопасности Российской Федерации, а ее обеспечение должно являться в настоящее время приоритетным направлением деятельности всех правоохранительных органов3.
Например, по нашим данным, в Нижегородской области за десять последних лет только шесть уголовных дела «банковской» направленности «дошли» до суда. Вообще же «карательная» практика по преступлениям в сфере экономики Нижегородской области характеризуется следующими цифрами: к лишению свободы приговорено в 1998 г. 23,7% от всех осужденных, в 1999 г
1 См.:
2 Криминогенная ситуация в сфере экспорта продукции топливно-энергетического комплекса: Аналитический обзор федеральной службы по экономическим и налоговым преступлениям ГУБЭП МВД России (07.07.2004). По данным Федеральной службы финансового мониторинга «бесконтрольный вывоз капитала» в 2003 г. составил: физическими лицами - более 3 млрд. долл., юридическими - 12 млрд. долл.
3 См.: Лопашенко Н.А. Экономическая преступность как угроза экономической и иной безопасности // Уголовное право. - 2005. - № 3. - С. 94-99.
6,3%, в 2000 г. - 4,3%, в 2004 - менее 3%. Справедливости ради, заметим, что за это же время количество штрафных санкций увеличилось в более чем 10 раз1.
Около 70% уголовных дел о преступлениях экономической направленности прекращается в стадии предварительного расследования. Причин тому несколько. Наиболее серьезной из них является некачественное расследование, а «причина причины» - ошибки в принятии решений и ошибки доказывании по делам рассматриваемой категории, которые необходимо рассматривать как результаты необоснованного процессуального и тактического риска.
Рискованность — условие, которое может создать или увеличить возможность различных потерь в ходе расследования. Само расследование — опасно по своей природе. Само вхождение в эту деятельность предусматривает рискованность. Сохранение, а тем более увеличение объема доказательственного материала не могут быть достигнуто без риска. Нулевого риска не бывает.
Тенденция роста рисков - это общемировая тенденция. Для России — усложнение борьбы с преступностью, усиление противодействия, профессиональность и организованность преступного мира. Вполне рисковая обстановка и рисковый фон высокий. Однако дисциплина управления рисками не изучается и не воспринимается. Между тем, неумолимый закон действует: чем выше совокупный риск тех, кто расследует, тем выше потенциальный успех.
Актуальность проблематики исследования рисков усиливается, если эти риски рассматривать не только в общетеоретическом плане, но в рамках общей методики расследования преступлений в сфере экономики.
Выбор вида преступлений не являлся случайным. Имелось в виду «классическое» преступление в сфере экономики, в котором весьма ярко проявляются ролевые функции должностных и материально-ответственных лиц, стадийность развития преступной деятельности, комбинационный характер способов создания резервов для хищения и комплексность следовых картин.
Степень научной разработанности проблемы. Концепция риска в последние полвека получила серьезное развитие с точки зрения группы теорий,
1 См.: Раздаточный материал (судебная статистика) к научно-практической конференции «Экономическая безопасность России и проблемы противодействия наркобизнесу и наркокоррупции» (15 - 16 октября 2004 года). - Н. Новгород: Управление Судебного департамента при Верховном Суде РФ в Нижегородской области, 2004. - С. 5.
1.3. Понятие тактического риска в криминалистике.
Прежде чем обсуждать то, что говорит криминалистическая наука по данному поводу, полезно рассмотреть вопрос с точки зрения здравого смысла.
Может ли быть расследование без противодействия? Разумеется, да. Но -это исключение из правила. Казус. Правилом же является явное присутствие сопротивления «материала». Получается, что расследование преступлений - это «вечное» преодоление сопротивления предметной и человеческой материи. «Против» действуют все: свидетели и подозреваемые, потерпевшие и обвиняемые. Даже «немые» свидетели — вещественные доказательства «невольно» сопротивляются.
О каких же «супротивных» действиях идет речь? Прежде всего, о тех, которые предпринимаются заинтересованными людьми. Действия последних усугубляют «дежурные» трудности расследования: дефицит информации и «мозгов». Противники расследования увеличивают сложности не только поиска отображений преступной деятельности, не только их понимания, но и дальнейшего использования информации в целях доказывания по уголовному делу. В результате получается не что иное, как борьба с расследованием, а само расследование - это «борьба против борьбы». Но если идет борьба, тогда существует риск потерпеть поражение.
В свое время И.Е. Быховский и P.C. Белкин весьма резко выступили против концепции «безконфликтного следствия»1. Авторы этой концепции И.Ф. Пантелеев и С.Г. Любичев даже отрицали правомерность употребления самих терминов «борьба», «конфликт», «соперничество», «противодействие» и др
С.В. Дегтярев также высказался против «мнимой этичности», но воздержался от суждений относительно сущности и видов тактического риска3.
1 Быховский И.Е. Процессуальные и тактические вопросы системы следственных действий: Автореф....д-ра юрид. наук. - М., 1975. - С. 15; Белкин P.C. Курс криминалистики. В 3 т.-М., 1979. - Т. 3.-С. 80-85.
2 Пантелеев И.Ф. Некоторые вопросы психологии расследования преступлений // Труды ВЮЗИ. - М., 1973. - Вып. XXIX. - С. 223; Любичев С.Г. Этические основы следственной тактики: Автореф....канд. юрид. наук.-М., 1976.-С. 6-7.
3 Дегтярев С.В. Криминалистическая тактика (через призму следственных ошибок): Курс лекций. - Н. Новгород: Нижегородская академия МВД России, 2002. - С. 15.