Досудебное производство по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг

• Автор: Сумин, Андрей Евгеньевич
• Шифр специальности: 12.00.09
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2011
• Место защиты: Нижний Новгород
• Количество страниц: 265 с.

ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ
ГЛАВА I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ СОВРЕМЕННОГО РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИИ
§ 1. Правовая основа и состояние рынка ценных бумаг
Основные категории рынка ценных бумаг
§ 2. Основные виды преступных посягательств на рынке ценных бумаг и их
характерные признаки
ГЛАВА И. ОСОБЕННОСТИ РАССМОТРЕНИЯ И РАЗРЕШЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О ПРЕСТУПЛЕНИЯХ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
§ 1. Особенности осуществления проверочных действий по информации
о преступлениях на рынке ценных бумаг
§ 2. Взаимодействие следователя с оперативными подразделениями при выявлении признаков преступлений, совершаемых
на рынке ценных бумаг
§ 3. Особенности возбуждения и отказа в возбуждении уголовного дела
о преступлениях на рынке ценных бумаг
ГЛАВА III. ОСОБЕННОСТИ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ
О ПРЕСТУПЛЕНИЯХ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
§ 1. Особенности предмета доказывания по уголовным делам
о преступлениях на рынке ценных бумаг
§ 2. Особенности производства следственных действий
по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг
§ 3. Использование специальных знаний по уголовным делам
о преступлениях на рынке ценных бумаг
§ 4. Особенности применения мер процессуального принуждения
по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
БИБЛИОГРАФИЯ
ПРИЛОЖЕНИЯ
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы диссертационного исследования. В современных условиях важнейшей задачей государства является обеспечение стабильного и поступательного развития экономики. Сложившиеся за последнее время приоритеты государственной политики свидетельствуют, что одним из них является развитие и обеспечение безопасности рынка ценных бумаг как элемента финансовой системы экономики в целях создания благоприятного инвестиционного климата1. Главенствующая роль в этой сфере отводится досудебному уголовному производству, выступающему основным способом противодействия преступным посягательствам.
Рынок ценных бумаг, являясь составной частью финансового рынка и способствуя улучшению благосостояния населения, как никакой другой сектор экономики подвержен угрозам со стороны преступности. Достаточно обратить внимание на такие ее проявления, как рейдерство, борьба с которым входит в Национальный план противодействия коррупции. По данным Счетной палаты ежегодно только в России совершается от 60 до 70 тысяч рейдерских атак, что на фоне общего числа выявленных преступлений экономической направленности значительно. При этом в производстве органов предварительного расследования ежегодно находится небольшое количество уголовных дел, связанных с рейдерством2.
Преступность на рынке ценных бумаг представляет угрозу не только экономической безопасности государства, но и его репутации перед иностранными партнерами и участниками рынка, так как помимо прямого материального
' Подробнее об этом см.: Распоряжение Правительства РФ от 17 ноября 2008 г. № 1662-р (ред. от 8 августа 2009 г.) «О Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года» // Собрание законодательства РФ. - 2008. № 47. - Ст. 5489; Распоряжение Правительства РФ
от 29 декабря 2008 г. № 2043-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года» // Собрание законодательства РФ. - 2009. — № 3. - Ст. 423.
2 По данным МВД России за 2007. 2008. 2009 и 2010 год выявлено 459,2 тыс., 448,8 тыс., 428,8 тыс., 276,4 тыс. экономических преступлений соответственно. В 2008 году в производстве следователей МВД России находилось 352 уголовных дела о преступлениях, совершенных в ходе рейдерских захватов, из них на начало 2009 года в суд направлено лишь 52 дела, прекращено и приостановлено 137 дел. В 2009 году таких уголовных дел в производстве было уже 400 из них в суд направлено 50 дел. См.: Сайт МВД России.

ущерба1, наносит вред инвестиционной привлекательности России. Данная преступность хорошо организована, а субъекты противоправных деяний действуют весьма изощренно и интеллектуально. Это обусловливает ситуацию, при которой досудебное производство по рассматриваемой категории уголовных дел представляет особую сложность. Усугубляет ее отсутствие у правоприменителей необходимых знаний о специфике рынка ценных бумаг, теоретических разработок и рекомендаций, достаточной законодательной базы для успешного осуществления проверки сообщений о преступлениях, расследования уголовных дел.
Современное досудебное производство по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг нуждается в разрешении ряда теоретических, правовых и прикладных вопросов. Эти вопросы связаны с самим понятием ценной бумаги в контексте уголовного судопроизводства; осуществлением доследст-венной проверки информации о преступлении; производством отдельных следственных действий; использованием специальных знаний; применением мер процессуального принуждения.
На сегодняшний день правоприменение накопило пусть и незначительный, но позитивный опыт в этой области, исследование и обобщение которого представляется весьма актуальным не только с позиций разработки рекомендаций, но и для оптимизации законодательства. Более того, данная актуальность назрела в связи с изменениями отечественного уголовного законодательства, в котором общественные отношения, складывающиеся на рынке ценных бумаг, стали в большинстве своем самостоятельным объектом уголовно-правовой охраны.
Таким образом, в настоящее время присутствует объективная необходимость исследования особенностей досудебного производства по уголовным де-
1 Так ущерб от деятельности в США «финансовой пирамиды „Насдак”», основанной на проведении фиктив-ных сделок с финансовыми инструментами, составил более 60 млрд. долларов. См.: Издательский дом Коммерсантъ. По официальным данным в России в 2008 году действовало 28 различных «финансовых пирамид», в 2009 году их было 39, ущерб от деятельности которых составил 40 и 4,3 млрд. рублей соответственно. См.: Ллабердеев P.P., Латов Ю.В. Финансовые пирамиды как форма непроизводительного предпринимательства // Terra economicus («Пространство экономики»). -2010. — № 2. — С. 37.

значенные признаки преступных посягательств предопределяют круг обстоятельств, подлежащих определению на момент установления оснований для возбуждения уголовного дела, и особенности установления предмета доказывания в рамках предварительного расследования по уголовному делу.
Однако наше умозаключение по этому поводу было бы не полным, если бы мы не обратили внимание на специфику отношений на рынке, которая определяет его индивидуальность. Для этого подробнее остановимся на основной категории рынка - ценной бумаге, которая, как представляется, определяет эту индивидуальность.
В теории сделано немало попыток систематизировать преступные посягательства на рынке ценных бумаг. Особо по этому поводу следует отметить заслуги коллектива авторов под руководством Г.С. Полтавченко, которые всесторонне представили комплексный анализ правонарушений на финансовом рынке'. Авторы выделили универсальные классы правонарушений. Это подтверждается тем, что предложения авторов учитываются в настоящее время на законодательном уровне. Так, ими отмечается существование таких правонарушений, как манипулирование ценами и неправомерное использование служебной информации на рынке ценных бумаг. Данные виды посягательств нашли свое отражение и в уголовном законодательстве РФ (ст. 1851—185е УК РФ).
Существование на законодательном уровне единого понимания ценной бумаги и ее характеристик позволяет на начальном этапе исследования выдвинуть гипотезу о том, что досудебное уголовное судопроизводство на рынке ценных бумаг также может быть воспринято единообразно. В связи с этим, не претендуя на построение единой модели, за основу изучения нами будут приняты наиболее распространенные виды преступных посягательств на рынке ценных бумаг, вызывающие интерес как у теоретиков, так и практиков. При этом исследование особенностей досудебного производства нами будет осуществляться сквозь призму основного объекта рынка — ценной бумаги.
1 См.: Правонарушения на финансовом рынке: выявление, анализ и оценка ущерба: Справочник для сотрудни-ков правоохранительных органов / Я.М. Миркин. И.В. Зубков.. Ю.В. Росляк, Ю.С. Сизов. З.А. Лебедева. В.П. Ширяев. Т.В. Тормозова и др.; Под общ. ред. Г.С. Полтавченко. - М.. 2007.