Криминальное перемещение капитала : Характеристика и социальный контроль

• Автор: Слюняев, Игорь Николаевич
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2002
• Место защиты: Омск
• Количество страниц: 204 с.

ОГЛАВЛЕНИЕ

ВВЕДЕНИЕ
ГЛАВА 1. КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА КРИМИНАЛЬНОЙ МИГРАЦИИ КАПИТАЛА
§ 1. Понятия, масштабы и последствия криминальной
трансграничной миграции капитала
§ 2. Методы криминального перемещения капитала
§ 3. Детерминанты криминальной трансграничной миграции
капитала
ГЛАВА 2. СОЦИАЛЬНЫЙ КОНТРОЛЬ НАД КРИМИНАЛЬНОЙ МИГРАЦИЕЙ КАПИТАЛА
§ 1. Понятие и виды социального контроля над криминальной
миграцией капитала
§ 2. Криминологический контроль над криминальной
миграцией капитала
§ 3. Уголовно-правовой контроль над криминальной
миграцией капитала
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ ,
~ - 1 ' V, У V
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. В России идет динамичный процесс формирования базовых институтов рыночной экономики. Он характеризуется наличием острых противоречий и криминальных деформаций, что связано с углублением системного кризиса, реализацией неадекватных российским условиям экономико-политических концепций реформирования, базирующихся на форсированной либерализации экономики и ослаблении социальных институтов. Криминальные деформации существенно усиливаются в связи с ускоренной либерализацией и внешнеэкономической деятельности, которая происходит в обстановке обострения противоречий глобализации мирового хозяйства. Криминализация экспорта и импорта капитала стала важнейшей особенностью трансграничного перемещения экономических ресурсов через таможенную границу Российской Федерации. В стране складывается качественно новая криминальная ситуация, представляющая наиболее значимую угрозу экономической безопасности страны. Трансграничная криминальная миграция капитала может одновременно рассматриваться в качестве проявления, детерминанты и следствия процесса криминализации экономики России в период формирования рыночных институтов и интеграции в глобальную экономическую систему.
По экспертным оценкам, нелицензируемый вывоз капитала из России в 1992-2000 гг. составил более 200 млрд. долл., в последующие годы - около 25 млрд. долл. в год. Одним из наиболее опасных и очевидных последствий этого процесса является углубление инвестиционного кризиса в отечественной экономике. Наблюдается также взаимосвязь трансграничного перемещения капитала с легализацией доходов, полученных преступным путем, и функционированием транснациональных преступных организаций. При этом до 75% вывозимых средств имеют криминальное происхождение, а легальные капиталы часто перемещаются с использованием криминальных методов и для достижения незаконных целей. Вместе с тем действующий механизм социально-правового контроля за криминальным трансграничным перемещением капитала неадекватен изменяющимся формам, методам, масштабам этого процесса и характеру его социально-экономических по-
следствий. В то же время, по мнению автора, именно сфера криминальных капита-лопотоков наиболее уязвима для криминологического и уголовно-правового контроля. Следовательно, его совершенствование является фундаментальным фактором обеспечения экономической безопасности России.
Проблемы трансграничной криминальной миграции капитала до настоящего времени не становились предметом комплексного криминолого-экономического исследования, не сформирован соответствующий его целям и задачам понятийный аппарат, не изучены в достаточной степени ее методы, детерминанты и последствия. Ряд важных направлений проблемы рассматривались преимущественно в рамках методологии экономической науки и в контексте обеспечения достижения целей экономической политики (Л. Абалкин, А. Булатов, Е. Гвоздева, С. Глазьев, Л. Григорьев, М. Делягин, А. Каштуров, Д. Львов, А. Олейник, С. Патрушев, Ю. Петров, В. Сенчагов, Н. Смородинская, Д. Суэтина и др.). Специалисты в области юридических наук касаются отдельных аспектов данной проблематики, вопросов квалификации преступлений экономической направленности, организации розыска и возвращения находящегося за пределами государственной границы имущества, полученного преступным путем, международного и межведомственного сотрудничества в борьбе с легализацией криминальных доходов и участия в этом транснациональных преступных организаций (Л. Гаухман, И. Викторов,
Э. Иванов, Н. Лопашенко, В. Лунеев, С.Максимов, А. Михайленко, В. Номоконов, А. Репецкая, А. Родионов, И. Соловьев и др.). В то же время эффективный контроль над криминальным перемещением капитала требует комплексного научного обеспечения.
Изложенное выше обусловило выбор темы диссертационного исследования.
Цели и задачи исследования. Теоретическая цель - построение закономерностей возникновения и развития трансграничного криминального перемещения капитала, определение научных основ обеспечения социального контроля в исследуемом направлении. Прикладная цель - разработка проблемных и дискуссионных вопросов противодействия незаконному вывозу капитала из Российской Федера-
§ 2. Методы криминального перемещения капитала
Операциональный аспект криминализации трансграничной миграции капитала связан с характером используемых для этого методов. Ниже анализируются наиболее типичные методы перемещения капитала, используемые в Российской Федерации. Методы криминального трансграничного экспорта и импорта капитала имеют во многом идентичную структуру. В России на протяжении периода реформирования и либерализации внешнеэкономической деятельности существенно преобладает незаконный экспорт активов. В связи с этим здесь анализируются преимущественно методы криминального вывоза капитала. В тех случаях, когда они используются исключительно для импорта капитала, они рассматриваются в этом аспекте.
С известной долей условности методы криминального перемещения капитала можно объединить в следующие группы:
- легальные, не связанные с нарушением действующего законодательства;
- псевдолегальные, состоящие в уголовно ненаказуемом злоупотреблении правом, эксплуатации правовой системы для достижения целей, противных основам правопорядка в рассматриваемой сфере;
- нелегальные, связанные с нарушением норм валютного и таможенного законодательства;
- криминальные, связанные с совершением деяний, влекущих ответственность в соответствии с УК РФ.
Рассмотрим каждую из названных групп методов криминальной трансграничной миграции более подробно.
Легальные методы.
Перемещение капитала на основании разрешения Банка России. Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле" разделяет обменные операции с валютными средствами на текущие и капитальные, связанные с движением капитала. К последним относятся:
а) прямые инвестиции, т.е. вложения в уставный капитал предприятия с целью извлечения дохода и получения прав на участие в управлении предприятием;
б) портфельные инвестиции, т.е. приобретение ценных бумаг;