Легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, как преступление международного характера

• Автор: Алешин, Константин Николаевич
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2004
• Место защиты: Санкт-Петербург
• Количество страниц: 183 с.

Вступление
1. Глава 1. Социальная сущность и общественная опасность легализации (отмывания) преступных доходов
2. Глава 2. Нормы о противодействии отмыванию преступных капиталов в законодательстве ряда развитых стран
§1. Ответственность за отмывание денег по уголовному нраву США. 37 §2. Нормы о противодействии отмыванию преступных капиталов в уголовном праве Германии
§3. Французское законодательство о борьбе с отмыванием преступных денег
3. Глава 3. Легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем,
по российскому законодательству
§1. Легализация преступных капиталов — понятие, значение и особенности трактовки преступления в законодательстве РФ
§2. Объект и предмет преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174-1 УК РФ
§3. Объективная сторона легализации (отмывания) средств, полученных преступным путем
§4. Субъект и субъективная сторона легализации денежных средств . и иного имущества, полученного преступным путем
4. Глава 4. Международные механизмы борьбы с отмыванием преступных капиталов
§1. Значение и механизмы международной борьбы с отмыванием преступных капиталов
§2. Роль Организации Объединенных Наций, ЕАТЕ и других международных организаций в глобальной борьбе с отмыванием преступных капиталов
§3. Противодействие отмыванию капиталов но европейскому праву -новый международный механизм контроля за чистотой финансовой системы европейских стран
Заключение
Список использованных нормативно-правовых актов и литературы

ВСТУПЛЕНИЕ.
Актуальность темы диссертационного исследования. Тема противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, приобрела актуальность в связи со значительным объемом криминальных инвестиций, проникающих в легальную экономику нашей страны. Однако, тенденция увеличения доли преступного капитала в экономике актуальна не только для России. Как показывают проводимые исследования, данная тенденция прослеживается по всему миру, в том числе и в развитых странах. По данным Международного валютного фонда (МВФ), сумма обращающихся в мире «грязных» денежных средств в различных финансовых системах составляет от 590 млрд. долларов до 1,5 трлн. долларов США, что равно 2-5% валового национального продукта всех стран мира1.
Многократно возросшая в современном мире общественная опасность данного преступления вызывает озабоченность подавляющего большинства стран мирового сообщества. По мере глобализации мировой финансовой системы встает вопрос о необходимости координации усилий самых разных государств в противодействии отмыванию преступных доходов на международном уровне.
По этой причине особо актуальными являются исследования легализации преступных капиталов в ракурсе изучения взаимодействия различных государств при выработке и применении мер по противодействию данному виду преступлений. Иными словами, рассмотрение легализации (отмывания) преступных доходов как преступления международного характера позволяет по-новому взглянуть на существующую национальную систему норм, направленных на борьбу с этим преступлением, а также осознать основные механизмы взаимодействия различных государств при осуществлении этого противодействия, и проследить основные тенденции развития уголовного законодательства в данной области.
Также представляет интерес исследование национальных уголовных законодательств отдельных государств в свете их соответствия международным нормам
0 противодействии легализации (отмыванию) капиталов. В этой связи представляется важным изучить соответствие российского уголовного закона международным нормам в данной области. Согласно ч. 2 ст. 1 УК РФ, уголовное законодательство РФ основывается на общепризнанных принципах и нормах международного права. Эго позволяет рассматривать российские нормы о противодействии легализации как часть международной системы борьбы с этим преступлением.
1 Суэтин А. Макроэкономические последствия отмывания денег// Вопросы экономики. 2001. №10.

Настоящее диссертационное исследование носит теоретический характер, поскольку на сегодняшний день мы не можем говорить о существовании в нашей стране сложившейся судебной или даже обширной следственной практики по рассматриваемому виду преступлений. Согласно данным судебной статистики РФ за 2002 год, по 4.1 статьи 174 УК РФ в качестве основной статьи обвинения было осуждено в течение года всего 4 человека, а в качестве дополнительного обвинения, к ответственности было привлечено еще трое. По ч.2 ст. 174 УК РФ было осуждено по основному обвинению 5 человек, по дополнительному - двое. По ч.З ст. 174 УК РФ осуждено 7 и 4 человека соответственно. По статье 174-1 УК РФ в качестве статьи основного обвинения к уголовной ответственности не привлечено ни одного лица, в качестве дополнительного обвинения осужден один человек. В первой половине 2003 года судами не рассмотрено ни одного уголовного дела по обвинению в легализации2.
Тем более отсутствует в нашей стране судебная практика по привлечению к ответственности лиц, совершивших легализацию (отмывание) преступных доходов в международном масштабе.
Причинами того, что столь малое количество лиц привлекается к ответственности ' за легализацию, на фоне впечатляющих статистических данных об объемах отмываемых средств, можно назвать сложность доказывания субъективной стороны данного преступления, сложность доказывания происхождения предмета преступления от преступной деятельности, ряд несовершенств действующего законодательства, а также в целом общую неготовность правоохранительных органов к работе со столь -сложным составом преступления.
Актуальность исследуемой темы определила высокую степень ее разработанности. <
Теоретические исследования проблем, связанных с легализацией (отмыванием) преступных доходов, в том числе и в контексте международного сотрудничества в вопросах противодействия этому виду преступлений, представлены в трудах В. М. Алиева, Б. С. Болотского, Б. В. Волженкина, А. В. Викулина, А. Г. Волеводза, Л. Д. Гаухмана, А. Э Жалннского, Э. А. Иванова, Л. В. Иногамовой-Хегай, И. Камынина, А.
Г. Кибальника, И. А. Клепицкого, Н. Ф. Кузнецовой, Н. А. Лопашенко, В. В. Лунеева,
С. В. Максимова, А. В. Наумова, В. А. Никулиной, В. П. Панова, Г. А. Тосуняна, В. И. Тюнина, А. А. Шебунова и других. Также указанные проблемы освещены в трудах зарубежных исследователей данного вида преступлений. Часть работ переведена на
2 Куровская Л. Что мешает расследованию преступлений, предусмотренных ст. ст. 174 и 174-1 УК // Законность. 2004. №3.

подать гражданский иск о конфискации полученных в иностранном государстве средств от торговли наркотиками, обнаруженных в СШЛ. Поскольку данная норма предусматривает обращение исковых требований на само имущество, государство вправе осуществить его конфискацию независимо от того, жив ли владелец имущества, отбывает ли он наказание или находится в розыске. То есть речь опять же идет об изъятии отмываемого имущества без установления в судебном порядке вины лица, совершившего первичое преступление, ставшее источником отмываемых доходов.
Более того, уголовно-наказуемым отмыванием денег по праву СШЛ может являться отмывание прибыли, полученной на территории другого государства, даже если деяние, послужившее источником такой прибыли, не является преступлением по американскому уголовному праву. Как указано в параграфе 982 (а) (1) титула 18 Свода законов США, подобное имущество будет подлежать конфискации, даже если основное преступление является нарушением лишь законов иностранного государства, но при этом должно быть установлено, что отмывание денег хотя бы частично имело место в США или было связано с гражданином США58.
В случае сотрудничества обвиняемого с правоохранительными органами, так называемой «сделки с обвинением», ему достаточно дать согласие на конфискацию своего имущества, даже ели оно находится на территории другого государства. Договор с обвиняемым о сотрудничестве с правоохранительными органами и признании своей вины может предусматривать передачу обвиняемым права собственности на это имущество Соединенным Штатам. США в таком случае могут обратиться с запросом к правительству иностранного государства с просьбой о репатриации имущества, тем более если подобная ситуация предусмотрена ранее заключенным с этой страной договором о взаимной правовой помощи.
Как видно из приведенных примеров, нормы международных договоров и соглашений, заключенных США в целях борьбы с отмыванием незаконных доходов, отличаются зачастую большей юридической стройностью и простотой в применении, чем внутренние нормы, направленные на противодействие тому же виду преступлений. Международная активность Соединенных Штатов по вопросам борьбы с отмыванием действительно крайне высока. Причем ее можно в целом свести к двум основным направлениям. Во-первых, это воздействие на другие государства с использованием всех имеющихся политических и даже иногда экономических средств для введения в уголовные законодательства этих государств норм о противодействии отмыванию.
58 Материны семинара Департамента юстиции СШЛ по теме «Отмывание денег»// Институт повышения квалификации прокурорекоследстве>тных работников,- Санкт-Петербург, 16-17 февраля 1998 года.- С. 9.