Уголовно-правовые и криминологические аспекты совершенствования механизма противодействия легализации доходов от организованной преступной деятельности

• Автор: Бахарев, Дмитрий Вадимович
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2005
• Место защиты: Екатеринбург
• Количество страниц: 150 с.

Глава I. Организованная преступность как угроза для общества
§1. Организованная преступность и организованная преступная деятельность:
понятие, сущность и характерные черты
§2. Криминологический анализ предпосылок возникновения, процесса развития и состояния организованной преступности на современном ее
этапе
Глава II. Законодательный механизм противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов, трудности его применения и перспективы
совершенствования
§1. Понятие «легализации (отмывания) денежных средств или иного
имущества, приобретенных преступным путем»
§2. Юридический анализ легализации (отмывания) денежных средств или
иного имущества, приобретенных преступным путем
§3 Система, содержание и проблемы реализации законодательных мер, обеспечивающих эффективное применение уголовной ответственности за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, добытых
преступным путем
Глава III. Основные направления уголовно-правового совершенствования механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем
§1. Уголовная ответственность за нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма
§2. Институт уголовной ответственности юридических лиц и перспективы его применения в организации противодействия легализации (отмыванию)
преступных доходов
Заключение
Библиография
Актуальность темы исследования. Внимание к проблеме организованной преступности в нашей стране сохраняется на протяжении уже двух последних десятилетий. Организованная преступность - это сложное, многоаспектное явление, которое выражается не только в совершении преступлений, но и характеризуется проникновением в сферу экономики и политики, нарушая тем самым интересы национальной безопасности. Вся степень угрозы подобной тенденции для общества была осознана не только в России, но и за рубежом. Так, в докладе Генерального секретаря ООН «Воздействие организованной преступности на общество в целом» указывается: «...организованная преступность не ограничивается лишь
осуществлением заведомо незаконной деятельности или предоставлением незаконных услуг. Она включает также такие изощренные виды деятельности, как «отмывание» денег через законные экономические структуры и манипуляции, осуществляемые с помощью электронных средств. Незаконные преступные группировки проникают во многие доходные законные виды деятел ьн ости...»'.
Проблеме организованной преступности уделялось внимание в работах следующих российских ученых: J1.H. Бойцова, P.M. Булатова, Н.П. Водько, Л.Д. Гаухмана, И.Я. Гонтаря, Е.А. Гришко, А.И. Долговой, А.И. Гурова, М.И. Ковалева, И.Я. Козаченко, Н.Ф. Кузнецовой, В.В. Лунееева, С.В. Максимова, Е.А. Мохова, A.C. Никифорова, B.C. Овчинского, Д.В. Савельева, Г.Ф. Хохрякова, В.А. Шабалина, A.B. Шеслера, Н.П. Яблокова. Представляют значительный интерес исследования по данному вопросу и труды зарубежных ученых Д. Альбини, Р. Минна, Р. Роджерса, Ф. Вильямса. Их вклад в разработку многих теоретических аспектов борьбы с организованной преступностью очень весом и значим. Вместе с тем, необходимо отметить, что среди ученых — правоведов до сих пор нет единства во взглядах на сущность и
1 Цит. по: Основы борьбы с организованной преступностью М., 1996. С.158.
определение организованной преступности. Ответы же на эти вопросы могли бы дать возможность строить прогнозы о динамике развития организованной преступности и разрабатывать эффективные мероприятия по ее нейтрализации.
Огромные денежные средства, получаемые в результате организованной преступной деятельности, после придания им видимости законного происхождения, то есть легализации, инвестируются в сферу легальной экономики. Около трех тысяч организованных преступных группировок специализируется на легализации доходов1. По оценке мировых финансовых институтов, в России ежегодно отмывается до 100 млрд. долларов преступно нажитых доходов2.
Уголовная ответственность за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества установлена в России сравнительно недавно, с принятием Уголовного кодекса 1996 года3. Дальнейшее реформирование российского законодательства в сфере борьбы с легализацией произошло в результате принятия в 2001 году Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем»4. Однако эффективность применения этих законов оставляет желать лучшего: анализируя статистические данные о количестве зарегистрированных преступлений, предусмотренных ст. 174 и 1741 УК РФ, количестве лиц, привлеченных к уголовной ответственности за их совершение, и вступивших в законную силу приговорах судов, можно, к сожалению, констатировать, что количество выявленных преступлений такого рода и число лиц, привлеченных за их совершение к уголовной ответственности, невелико. Так, по данным ГИЦ МВД РФ, в 2001 году выявлено 1439 преступлений по ст. 174 УК РФ, привлечено к уголовной ответственности 108 лиц, из них осуждено 73; в 2002 году - выявлено 1079 преступлений, привлечено 47 лиц, из них осуждено
1 Гусейнова С.М. Проблемы уголовно-правовой регламентации Легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем. Автореф. дисс...канд. юрид. наук. Ростов-на-Дону, 2003. С.З.
2 См.: Логинов Е. Криминальное манипулирование активами в практике корпоративной деятельности // Закон и право. 2004. №8. С. 16.
3 В дальнейшем - УК РФ.
4 СЗ РФ. - 2001. - №33 (часть 1). Ст. 3424.
<1) участие в одном из правонарушений, определенных в соответствии с настоящей статьей, или в любой ассоциации, союзе, покушении или соучастии путем оказания содействия, помощи или совета с целью его совершения...»1.
В Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности2 понятие отмывания включает в себя:
a) 1) конверсию или перевод имущества, если известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений, в целях сокрытия или утаивания преступного источника этого имущества или в целях оказания помощи другому лицу, участвовавшему в совершении основного правонарушения, с тем чтобы оно могло уклониться от ответственности за свои деяния;
и) сокрытие или утаивание подлинного характера, источника, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежность, если известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений;
b) при условии соблюдения основных принципов своей правовой системы:
I) приобретение, владение или распоряжение имуществом, если в момент его получения известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступления;
II) участие, причастность или вступление в сговор с целью совершения любого из преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей статьей, покушение на его совершение, а также пособничество, подстрекательство, содействие или дача советов при его совершении.
По-разному трактуется это понятие и среди ученых. Так, Х.-Х. Кернер считает, что под отмыванием денег целесообразно понимать «...все операции, осуществляемые с целью на первой стадии утаить или скрыть наличие, происхождение или целевое назначение вещественных ценностей, проистекающих из преступления, с тем, чтобы на второй стадии приступить к
1 Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности. Страсбург, 8 ноября 1990г. // В кн.: Сатуев P.C., Шраер Д.А., Яськова НЛО. Экономическая преступность в финансово-кредитной системе. М., 2000. С.136.