Уголовная ответственность за отмывание доходов от преступной деятельности и его предупреждение в США и России : Вопросы теории и законодательной регламентации

• Автор: Тагирова, Вероника Анатольевна
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2005
• Место защиты: Казань
• Количество страниц: 280 с.

Глава первая. История возникновения и развития законодательства США и России об ответственности за отмывание доходов от преступной деятельности и определение в нем, законодательстве других стран и в международно-правовых актах основных понятий, характеризующих указанное преступление
&1. История возникновения и развития уголовного законодательства США и России об ответственности за отмывание доходов, полученных от преступной деятельности
&2. Определение в законодательстве США, России, других стран и международно-правовых актах основных понятий, характеризующих отмывание доходов от преступной деятельности
Глава вторая. Система законодательства США об уголовной ответственности за отмывание доходов от преступной деятельности
&1. Характеристика отдельных законодательных актов США, предусматривающих ответственность за отмывание доходов от щ преступной деятельности
&2. Характеристика законодательства США об уголовной ответственности за отмывание доходов от преступной деятельности и практика его применения
Глава третья. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, по уголовному законодательству Российской Федерации
&1. Социально-правовая характеристика преступления
&2. Объект и предмет преступления
&3. Объективная сторона преступления
&4. Субъективная сторона преступления
&5. Субъект преступления
&6. Квалифицированные виды преступления
&7. Наказание за легализацию (отмывание) доходов от преступления и преступной деятельности
Глава 4. Предупреждение отмывания доходов от преступной деятельности
&1. Предупреждение отмывания доходов от преступной деятельности в США
&2. Предупреждение отмывания доходов от преступной деятельности в Российской Федерации Заключение
Список использованных нормативно-правовых актов и литературы
Приложения

Актуальность темы исследования.
Отмывание доходов от преступной деятельности - это преступление международного характера, признаваемое таковым большинством ученых, сотрудников правоохранительных и контролирующих органов во всем мире. Представляя собой деятельность по приданию преступно полученным доходам видимости легальных для их дальнейшего свободного использования и извлечения из них прибыли, оно является угрозой для нормального функционирования рыночной экономики и свободных экономических отношений как внутри стран, так и на международном уровне, одновременно позволяя преступникам развивать и совершенствовать криминальную деятельность, финансировать такие наиболее опасные виды этой деятельности как терроризм, незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ, торговля людьми, поддерживать организованные преступные формирования.
Поместив данное преступление в категорию тяжких преступлений, законодатель подчеркнул высокую степень его общественной опасности.
Общественная опасность отмывания заключается в необоснованном обогащении преступников, нарушении экономического баланса (из-за вливания больших сумм денег, необеспеченных товарами, работами и услугами), нарушении основных экономических, производственных цепочек, расслоении общества, контролировании преступными группировками многих предприятий и отраслей экономики, а, следовательно, политики и сферы социальных отношений, развитии коррупции, повышении уровня преступности. Коррупция, организованная преступность и отмывание преступно приобретенных доходов образуют единый комплекс, и его составляющие интенсивно взаимодействуют между собой, что повышает общественную опасность каждого из этих видов преступной деятельности, придает им новое негативное качество.

Учитывая огромную общественную опасность рассматриваемого преступления и его трансграничный характер, эффективная борьба с ним требует выработки единообразного подхода у всех государств на основе международных стандартов, которыми в настоящее время в данной сфере являются рекомендации Международной группы по борьбе с финансовыми злоупотреблениями (ФАТФ), основанные на требованиях международных и региональных конвенций и резолюций Совета Безопасности ООН.
В первоначальной редакции ст. 174 УК РФ были допущены существенные ошибки, вследствие чего к ответственности привлекали как за легализацию, так и за предшествующее ей преступление. Неточные формулировки диспозиции статьи, их бланкетный характер нередко приводили к неправильной квалификации этих преступлений. Несмотря на то, что ст. 174 УК РФ, а затем и ст. 174-1 УК РФ подвергались изменениям, последние пока не привели к достаточной оптимизации указанных уголовноправовых норм, не сняли вопрос об их соответствии международноправовым нормам, предусматривающим ответственность за отмывание преступных доходов, и не привели к ликвидации всех проблем по уяснению их содержания, возникающих перед правоприменителем.
Во многом такое положение сохраняется и потому, что продолжает существовать ряд несоответствий российского законодательства в исследуемой области международным нормам и стандартам, выработанным ведущими международными организациями.
Нельзя отрицать серьезные изменения, имеющие место в последнее время, на пути к совершенствованию мер борьбы с рассматриваемым преступлением. В частности, принят Федеральный закон от 7 августа 2001 г. (в редакции 2004 г.), создан специализированный орган, достигнуты двухсторонние соглашения с некоторыми странами по сотрудничеству в указанной сфере, проводятся совместные операции правоохранительных органов различных стран, усилен контроль в банковской сфере, подписано и ратифицировано большинство международных конвенций в этой сфере.
Глава вторая. Система законодательства США об уголовной ответственности за отмывание доходов от преступной деятельности
& 1. Характеристика отдельных законодательных актов США, предусматривающих ответственность за отмывание доходов от преступной деятельности
На формирование российского законодательства в сфере борьбы с отмыванием преступных доходов в наибольшей степени повлиял опыт США. Такой вывод можно сделать в результате анализа работ некоторых российских исследователей указанной проблематики1. Преимуществами правовой системы США в сфере борьбы с отмыванием преступных доходов является систематизация законодательства на федеральном уровне и уровне отдельных штатов2 и кодификация всех законов в Сводном Кодексе США. Б.Г. Цэдашиев отмечает, что благодаря крупномасштабной деятельности по такой систематизации в стране «создана наиболее сбалансированная и эффективная в развитых западных государствах система права, включающая уголовную юрисдикцию».3 В.М. Алиев справедливо пишет, что особого внимания заслуживает «более чем тридцатилетний поиск путей противодействия легализации (отмыванию)» американского законодателя.4 Полагаем, для совершенствования российского уголовного законодательства в рассматриваемой сфере важное значение должен иметь анализ норм федеральных законов США и законов штатов, предусматривающих уголовную ответственность за отмывание денег.
США относятся к англо-саксонской правовой системе, которая основывается на так называемом общем праве (Common Law), главная задача которого - решение вопросов публичного права с использованием
1 См., например: Тетюков К.В. Легализация преступных доходов: уголовно-правовой и криминологический аспекты. Автореферат дисс. на соиск. уч. ст. канд. юрид. наук. - Челябинск, 2003. - С. 27.
2 См.: Крылова Н.Е., Серебренникова A.B. Уголовное право зарубежных стран (Англии, США, Франции, Германии). Изд. 2-е, перераб, и доп. Учеб. пособие. - М., 1998. - С. 29.
3 Цэдашиев Б.Г. Указ. соч. - С. 18.
4 Алиев В.М. Теоретические основы и прикладные проблемы борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем: Дисс... д-ра юрид. наук. - М., 2001. - С. 312.