Уголовная ответственность за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем: правовое регулирование в России и за рубежом

• Автор: Давыдов, Василий Сергеевич
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2006
• Место защиты: Санкт-Петербург
• Количество страниц: 185 с.

Глава 1 Причины возникновения и опасность легализации преступных доходов. История российского уголовного законодательства по противодействию легализации денежных средств и иного имущества, приобретенных преступным путем
1.1. Понятие преступных доходов, общественная опасность легализации, возникновение, легализация преступных доходов в России
1.2. Легализация преступных доходов как финансовая основа организованной преступности
1.3. Возникновение и развитие российского законодательства о противодействии легализации преступных доходов в России
Глава 2 Противодействие легализации преступных доходов на уровне международного сообщества
2.1. Межгосударственные институты противодействия легализации преступных доходов
2.2. Нормативная база международного сообщества по противодействию легализации преступных доходов
2.3. Нормы о противодействии легализации преступных доходов в законодательстве иностранных государств
Глава 3 Анализ составов преступлений, предусмотренных ст. 174 и 1741 Уголовного кодекса Российской Федерации
3.1. Объект преступления легализация денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем
3.2. Предмет преступления легализация денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем
3.3. Объективная сторона преступления легализация денежных средств или иного имущества, приобретенного преступным путем
3.4. Субъект и субъективная сторона преступления легализация денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем
Заключение
Литература

Актуальность проблемы противодействия легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенного преступным путем, в последнее десятилетие имеет для многих государств мира, включая и Россию, особое значение. Если еще несколько лет назад большинство преступлений, связанных с легализацией денежных средств или иного имущества, совершалось для последующего вложения легализованных средств в предпринимательскую или иную экономическую деятельность с целью получения прибыли, то в последние годы денежные средства или иное имущество, имеющее преступное происхождение, стали использовать для совершения террористических актов, захвата заложников, подкупа государственных служащих, незаконного оборота оружия, убийства по найму, похищения людей, иных тяжких преступлений, совершаемых, как правило, организованными преступными группами. Таким образом, в XXI столетии общественная опасность данного явления приобрела новые аспекты.
Одной из основных целей деятельности преступных организаций, как и легальных экономических субъектов, является извлечение прибыли. Следовательно, для достижения реальных результатов в борьбе с организованной преступностью необходим подрыв финансовой основы ее воспроизводства, т. е. изъятие доходов от преступной деятельности.
Доходы, получаемые от преступной деятельности используются организованными группами по-разному: для покрытия затрат, связанных с совершенными преступлениями, для покрытия расходов на потребление, для инвестиций в сфере деятельности преступной организации, для расширения и развития преступного бизнеса, для проникновения в новые сферы преступного бизнеса, для инвестиций в легальную экономику. Часть доходов, подлежащая инвестированию в легальные предприятия и размещению на международных финансовых рынках, нуждается в легализации (отмывании). Легализация преступных доходов, позволяя преступным организациям проникать в

легальную экономику, в то же время является, по выражению немецких ученых, «ахиллесовой пятой» их финансовой деятельности1.
Экономический элемент организованной преступности можно по праву назвать системообразующим. Без него невозможно поддерживать внутреннюю дисциплину и порядок в группе, обеспечивать коррупционную основу, а самое главное, без него теряется основной стимул участия в организованной преступной группе в каком бы то ни было качестве - стимул наживы, материального обогащения. «Законодательное регулирование ответственности за отмывание грязных денег необходимо, прежде всего, в интересах борьбы с организованной преступностью, в целях подрыва финансовой основы этой преступности», - пишет Б. В. Волженкин2.
Таким образом, легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, сегодня - это заключительный этап превращения преступности в высокодоходное и эффективное производство, в ходе которого происходит опасная для общества концентрация экономической, а вслед за ней и политической власти в руках неконтролируемой группы лиц.
В связи с осознанием этого факта уже в 1990-е годы в большинстве развитых стран мира было принято специальное законодательство, направленное на борьбу с легализацией преступных доходов и их проникновением в легальную экономику. По оценке экспертов ООН деятельности организованной преступности можно успешно противодействовать помощью конфискации прибыли, полученной в результате противоправной деятельности. Поэтому во многих правовых системах важное значение стали придавать правовым механизмам блокирования, наложения ареста на активы, связанных с преступной деятельностью, и их конфискации. Отмеченное направление стало рассматриваться как стратегическое оружие против
1 Х.-Х. Кернер проводит аналогию финансовой основы организованной преступности с ахиллесовой пятой: Кернер Х.-Х., Дох Э. Отмывание денег. М.: Междунар. отношения, 1996.
С. 36.
2 Волженкин Б.В. 1) Отмывание денег. СПб., 1998. С. 6. Современные стандарты в уголовном праве и уголовном процессе; 2) Преступления в сфере экономической деятельности (экономические преступления). СПб.: Юрид. центр Пресс, 2002. С. 214.

каждом из государств. Инициатива международного сотрудничества в области противодействия легализации исходила от США. Это вызвано тем, что США первыми начали борьбу с этим явлением на национальном уровне. В тот момент некоторые государства открыто наживались (а некоторые наживаются и сегодня), создавая благоприятные условия для отмывания «грязных» денег в национальных банковских системах. Ныне необходимость сотрудничества в борьбе с отмыванием капиталов криминального происхождения осознается почти повсеместно. В основном это связано с внедрением в национальную правоохранительную практику многих государств противодействия легализации в качестве метода борьбы с организованной преступностью и, в частности, с незаконным оборотом наркотиков и терроризмом. Активную борьбу с легализацией ведут международные организации: Организация Объединенных Наций (ООН), Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), Европейский Союз (ЕС), Международная комиссия по ценным бумагам, Международные финансовые институты и др.
С самого начала, как только развернулась борьба с отмыванием денег на международном уровне, ООН взяла на себя активную роль по оказанию содействия в деле согласования ответных мер и укрепления международного сотрудничества. Первым международным документом, в котором был поставлен вопрос о доходах, получаемых преступным путем, и в котором содержалось требование к государствам признать отмывание денег уголовным преступлением, стала Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, принятая в Вене в декабре 1988 г.
На международной конференции ООН по предупреждению отмывания денег и использования доходов от преступной деятельности и борьбе с ними (Курмайор, Италия, 1994 г.) были определены первоочередные направления борьбы с отмыванием денег2:
2 Приводится по: Волжепкин Б.В. Отмывание денег. СПб. 1998г. С. 13. (Современные стандарты в уголовном праве и уголовном процессе)