Организованная преступность и легализация криминальных доходов

• Автор: Третьяков, Владимир Иванович
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Докторская
• Год защиты: 2009
• Место защиты: Ростов-на-Дону
• Количество страниц: 363 с. : ил.

ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ
Глава 1. Теоретические основы криминологического анализа взаимосвязей организованной преступности и легализации криминальных доходов
§ 1. Организованная преступность как криминологический и социальный феномен
§ 2. Понятие легализации (отмывания) криминальных доходов организованных преступных сообществ, ее формы и методы
§ 3. Легализация криминальных доходов как условие существования и направление деятельности организованных преступных сообществ
Глава 2. Криминологическая характеристика организованной преступности и легализации криминальных доходов: масштабы и
последствия
§ 1. Современное состояние организованной преступности в России:
статистический аспект
§ 2. Направления криминальной активности организованной преступности и ее трансформации в условиях глобализации
§ 3. Статистический и социально-криминологический анализ легализации криминальных доходов
Глава 3. Легализация криминальных доходов в системе организованной преступной деятельности
§ 1. Легализация криминальных доходов в контексте развития экономической преступности и теневой экономики
§ 2. Легализация криминальных доходов в системе коррупционных
связей организованной преступности
§ 3. Легализация криминальных доходов в механизме взаимодействия
организованной преступности и терроризма
Глава 4. Отечественный и зарубежный опыт противодействия
легализации криминальных доходов преступных сообществ
§ 1. Становление системы мер борьбы с незаконной финансово-экономической деятельностью организованных преступных сообществ в современной России
§ 2. Состояние и перспективы системы предупреждения деятельности организованных преступных сообществ по легализации криминальных доходов в России
§ 3. Роль и значение рекомендаций ФАТФ в практике противодействия легализации средств, добытых преступными сообществами, в некоторых зарубежных странах
§ 4. Опыт США в организации международного сотрудничества в области борьбы с легализацией криминальных доходов
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
ПРИЛОЖЕНИЯ

ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. В современном мире заметным фактором, оказывающим системное негативное воздействие на все сферы экономической, социальной, политической и духовной жизни общества, стала организованная преступность, развитию и распространению которой практически не создают препятствий государственные границы, а также существующие на сегодняшний день национальные и международные формы социально-правового контроля. Преступные сообщества и преступные организации (особенно транснациональные) занимают доминирующее положение в криминальной среде. Они систематически осуществляют свою преступную деятельность, как правило, на территории нескольких государств и, извлекая криминальные доходы, контролируют огромные финансовые средства, сопоставимые с размерами валового национального продукта некоторых развитых стран. При этом организованная преступность не является проблемой только стран третьего мира или переходного типа, где в силу слабого развития легального сектора экономики и политических институтов государство в целом оказывается в значительной степени зависимым от действующих на их территории криминальных сообществ, представители которых зачастую занимают ключевые посты в органах государственной власти и управления. Не меньшую, а возможно и большую, по степени вредоносности угрозу организованная преступность представляет для стран, которые традиционно относят к числу развитых. Именно организованная преступность все чаще становится значимым системным фактором регулирования общественных отношений в ряде сфер жизнедеятельности общества: она определяет характер и направленность экономических процессов, формирует политический истеблишмент, через коррупционные и лоббистские механизмы создаст необходимую ей правовую и административную базу, негативно воздействует на формирование общественного сознания, создаст и активно внедряет свои моральные ценности и нравственные устои. В итоге, организованная преступность становится определяющей угрозой национальной безопасности страны.
Механизм функционирование преступных сообществ, как известно, предполагает не только надежные схемы защиты от социального контроля, он немыслим без эффективных средств сокрытия своей преступной деятельности от правоохранительных органов, в том числе и путем легализации (отмывания) криминальных доходов. Выступая одновременно и условием, и одним из направлений криминальной деятельности преступных сообществ, легализация криминальных доходов приобрела в настоящее время беспрецедентные масштабы, которые не только подрывают стабильность финансово-экономических систем абсолютного большинства стран, по и

создают прямую угрозу безопасности мировой экономики в целом. Только в России имеется информации о более 7 млн сообщений о финансовых сделках на общую сумму свыше 55 трлн рублей, из которых около 40 % отнесены службами внутреннего контроля кредитных и некредитных организаций к категории «подозрительных», т. е. подпадающих под признаки легализации преступных доходов или финансирования терроризма1.
Однако опасность легализации состоит не только в ее масштабах. Она встраивается практически во вес сферы проявления организованной преступности, выступая ключевым элементом ее взаимосвязей с экономической и политической преступностью, теневой экономикой, коррупцией, терроризмом и экстремизмом, и, кроме того, способствует криминализации легальных экономических отношений. Доходы, полученные преступным путем, отмываются, а затем реинвестируются в коммерческую деятельность предприятий, соблюдающих требования норм права, ставя их тем самым под контроль организованных преступных сообществ, сфера влияния которых от этого значительно расширяется, что способствует нагнетанию социальной напряженности, продуцирует деструктивные процессы в легальной экономике, девальвирует привлекательность законного бизнеса и вызывает отток частных, в том числе иностранных, инвестиций.
Указанные обстоятельства настоятельно требуют как от отдельных государств, так и от мирового сообщества в целом разработки адекватной существующим угрозам и согласованной стратегии контроля над организованной преступностью. Определенные шаги в этом направлении предприняты в связи с принятием Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности (2000), Конвенций Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (1990), об уголовной ответственности за коррупцию (1999) и некоторых иных документов. Однако они не дают оснований считать проблему контроля над организованной преступностью и легализацией криминальных доходов полностью решенной. Здесь остается немало теоретических и практических проблем, связанных с пониманием оргпреступности, легализации, коррупции, с определением механизма их криминологических взаимосвязей, с установлением принципов и содержания профилактических и карательных мероприятий. Необходимость их решения обусловливает проведение углубленных криминологических и уголовно-правовых исследований деятельности преступных сообществ по легализации криминальных доходов, а также научную разработку эффективных мер противодействия этим взаимосвязанным явлениям.
1 См.: Зубков В. А. Первая пятилетка Росфинмониторинга // Защита и безопасность. 2006. № 2

личные обозначения: деньги, имущество, доходы и т. д. В дальнейшем мы подвергнем специальному анализу вопрос о содержании предмета легализации. Здесь же отметим, что для его обозначения в работе в качестве обобщающего будет использован термин «криминальные доходы».
Отмывание криминальных доходов в целом понимается как процесс, в ходе которого доходы от преступной деятельности подвергаются различным операциям в целях сокрытия или маскировки их преступного происхождения. Подобную трактовку мы находим в одном из первых документов, специально посвященных проблеме легализации, — Докладе Сената США (1989), определявшем отмывание денег как «превращение доходов от незаконной деятельности в финансовые активы, которые внешне имеют законное происхождение»
С помощью отмывания криминальных доходов преступники пытаются обеспечить себе финансовую прибыль и в дальнейшем воспользоваться ею для совершения своих преступлений, поэтому оно имеет для большинства преступников очень большое значение. Однако опасность отмывания не ограничивается только этим. Как отмечается в Информационном документе XI Конгресса ООН по предупреждению преступности и уголовному правосудию «Меры по борьбе против экономических преступлений, включая отмывание денег», поскольку «отмывание денег» осуществляется в большинстве случаев путем ненадлежащего или противоправного использования существующих финансовых систем, оно представляет собой серьезную угрозу для целостности финансовых систем и финансовых учреждений. «Финансовые учреждения, подверженные вследствие отмывания денег коррупции, в большей степени рисуют стать объектом дальнейших финансовых преступлений и таким образом попадают в порочный круг. 13 развивающихся странах отмывание денег- затрудняет или замедляет процесс экономического развития. Крупные суммы «отмытых» денег, которые были выведены из-под контроля и регулирования со стороны национальных финансовых органов, мешают сформулировать выверенную национальную кредитно-денежную политику и создать эффективную систему налогообложения»2.
Опасность отмывания криминальных доходов и необходимость противодействия этому явлению финансово-экономическими, криминологическими и уголовно-правовыми мерами в полной мере была осознана мировым сообществом в 80-е годы прошлого столетия. Тогда же появляются первые нормативные определения легализации криминальных доходов.
1 United Stales Senace (1989). Subcommittee on Narcotics and Terrorism, Drug Money Laundering, Banins and Foreign Policy, report: со the Foreign Relations Committee. P. 8.
2 XI Конгресс Организации Объединенных Наций по предупреэюдепию преступности и уголовному правосудии. (Бангкок, 18—25 апреля 2005 г.): сб. документов / сост. А. Н. Сухаренко. М., 2008. С. 111.