Криминологическая характеристика экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами на рынке ценных бумаг и их предупреждение органами внутренних дел

• Автор: Новиков, Сергей Викторович
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2011
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 194 с.

ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ
Глава 1. Рынок ценных бумаг как объект криминологического исследования
1Л. Ретроспективный анализ развития ответственности за преступления на рынке ценных бумаг
1.2. Криминологические показатели преступлений, совершённых организованными преступными группами на рынке ценных бумаг
1.3. Основные факторы, детерминирующие организованную экономическую преступность на рынке ценных бумаг
Глава 2. Предупреждение экономических преступлений на рынке ценных бумаг органами внутренних дел
2.1. Социально-экономические и правовые меры предупреждения
экономических преступлений, совершённых организованными преступными группами на рынке ценных бумаг
2.2. Специально-криминологическое предупреждение экономических
преступлений, совершённых организованными преступными группами на рынке ценных бумаг
2.3. Деятельность органов внутренних дел по предупреждению
экономических преступлений, совершённых организованными преступными группами на рынке ценных бумаг
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
БИБЛИОГРАФИЯ
ПРИЛОЖЕНИЯ '

ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы диссертационного исследования. В условиях проводимых преобразований и интегрирования России в мировую экономическую систему особую актуальность приобретает разработка новых и повышение эффективности устоявшихся инструментов криминологической и уголовно-правовой охраны отношений, складывающихся в сфере экономической деятельности в целом, и на рынке ценных бумаг в частности. Являясь важнейшим элементом рыночной инфраструктуры, отношения в данной области обеспечивают функционирование всего хозяйственного комплекса страны, а потому нуждаются в надежной и эффективной защите от преступных посягательств.
Криминализация рынка ценных бумаг является крайне опасной тенденцией, поскольку деформирует институциональную среду инвестиционной деятельности. Для России это имеет особое значение в связи с необходимостью преодоления глубокого инвестиционного кризиса.
Несмотря на ряд положительных тенденций, российский финансовый рынок не является эффективной системой и, по оценкам Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO), относится к категории развивающихся и нерегулируемых рынков, что существенно ограничивает его способность содействовать экономическому развитию нашей страны.
Привлечение инвестиций в предприятия посредством ценных бумаг является наиболее слабым звеном сложившейся модели российского рынка в течение последних 20 лет. В условиях мирового финансового кризиса идет усиление нагрузки на формируемую национальную модель рынка ценных бумаг. Однако в законодательстве пока слабо развиты многие необходимые механизмы (проблемы дополнительных эмиссий, прозрачности, защиты разных категорий акционеров и др.).
Регулирование и развитие разных секторов отечественного финансового рынка слабо координируется. Российский финансовый рынок
испытывает недостаток ликвидности и качественных активов, находится под сильным влиянием спекулятивного капитала, подвержен безнаказанному мошенничеству со стороны организованных недобросовестных участников рынка и не привлекателен для долгосрочных инвесторов, что делает его весьма неустойчивым. При этом значительные объемы сделок с российскими активами совершаются на зарубежных торговых площадках, что обусловливает зависимость отечественного финансового рынка от зарубежных факторов.
Имеющиеся материалы и уголовные дела свидетельствуют о том, что преступные группировки активно осваивают фондовый рынок. Существенную помощь в этом им оказывают связанные с ними руководители банковских структур. Рассматривая преступления, совершаемые на рынке ценных бумаг, необходимо отметить, что они характеризуются повышенной общественной опасностью в связи с тем, что наносят ущерб как участникам рынка, так и экономике в целом, увеличивая инвестиционные риски и ухудшая инвестиционный климат.
Между тем годовой отчет о состоянии преступности в России показывает резкое снижение ее показателей по итогам 2010года (-12,2%). В особенности такое сокращение коснулось общего количества преступлений экономической направленности (-35,5%), Всего было выявлено 276,4 тыс. преступлений данной категории, их удельный вес в общем числе зарегистрированных составил 10,5%. Материальный ущерб от указанных преступлений (по оконченным уголовным делам) составил 176,42 млрд. руб. Тяжкие и особо тяжкие преступления в общем числе выявленных преступлений экономической направленности составили 47,9%, причем организованными группами или преступными сообществами совершено 21,2 тыс. тяжких и особо тяжких преступлений (28,4%), подразделениями по борьбе с экономическими преступлениями МВД России выявлено 73272 преступления в финансово-кредитной системе. Такие показатели не могут не радовать, однако действительности они явно не соответствуют (общее

зарубежных стран (США, Англии, Швейцарии, Франции и др.) показывает, что в ряде стран уголовная ответственность за преступления на рынке ценных бумаг сосредоточена, как правило, в нормах, предусматривающих ответственность за мошенничество, обманные приемы коммерческой деятельности и злоупотребление доверием. Кроме того, учитывая тот факт, что в некоторых странах уголовное законодательство не кодифицировано, соответствующие уголовно-правовые нормы можно найти в других законодательных актах, например, в экономическом законодательстве. Особенностью уголовного законодательства в некоторых странах является и то, что субъектами уголовной ответственности там являются не только физические, но и юридические лица, чаще всего корпорации.
Представляет интерес корпоративная уголовная ответственность в США. В соответствии с Примерным Уголовным кодексом США корпорации несут ответственность за различные правонарушения с очень широким диапазоном. В США среди мошеннических посягательств наибольшее распространение получили мошеннические операции с кредитными карточками, банковскими счетами, в системе здравоохранения, страхования, махинации с оплаченным авансом, махинации с незаконной передачей земли. Американское законодательство термин «мошенничество» определяет как преднамеренное искажение правды с тем, чтобы, используя ложную версию или обман, или злоупотребляя доверием, завладеть ценным имуществом физического лица или организации. Ответственность за такие противоправные действия в США предусмотрена рядом уголовно-правовых норм1.
Федеральное законодательство США о ценных бумагах представляет собой шесть основных законодательных актов, принятых между 1933 и 1940 годами и систематически дополнявшихся в последующие годы. Это закон о ценных бумагах (1933г.); Закон о ценных бумагах и биржах (1934г.); Закон о холдинговых компаниях по коммунальному обслуживанию (1935г.); Закон о
1 Дагаева Т.М. Уголовная ответственность за преступления, связанные с нарушением правил осуществления предпринимательской деятельности. Дисс. к. ю. и. М., 2003. С.31-32.