Гражданско-правовая ответственность за нарушения в сфере рынка ценных бумаг

• Автор: Ганеев, Рустем Рафаилевич
• Шифр специальности: 12.00.03
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2001
• Место защиты: Казань
• Количество страниц: 173 с.

Оглавление
Введение
Глава 1. Рынок ценных бумаг как сфера правового регулирования
§ 1. Общественные отношения на рынке ценных бумаг и их структура
§ 2. Общая характеристика законодательства о рынке ценных бумаг
Глава 2. Общие вопросы гражданско-правовой ответственности за нарушения на рынке ценных бумаг
§ 1. Общие положения о юридической ответственности за нарушения в сфере рынка ценных бумаг
§ 2. Понятие и особенности гражданско-правовой ответственности за нарушения в сфере рынка ценных бумаг
§ 3. Условия гражданско-правовой ответственности за нарушения в сфере рынка ценных бумаг
Глава 3. Виды и особенности гражданско-правовых мер ответственности за нарушения в сфере рынка ценных бумаг
§ 1. Виды гражданско-правовых мер ответственности за нарушения в сфере рынка ценных бумаг
§ 2. Характеристика отдельных мер гражданско-правовой ответственности за нарушения в сфере рынка ценных бумаг
Заключение
Список использованных нормативных актов, специальной литературы, судебной и иной практики

Введение
Актуальность темы исследования. Актуальность исследования обусловливается важным социально-экономическим значением, перспективами развития и необходимостью адекватного правового обеспечения гражданско-правовых способов охраны прав участников фынка ценных бумаг.
За последнее десятилетие в сфере правового регулирования рынка ценных бумаг произошли коренные изменения, принято большое количество нормативных актов, направленных на регулирование отношений в указанной области.
В то же время, правовое регулирование отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг, зачастую не успевает за развитием самого рынка. За все время развития российского фондового рынка существующая нормативная база не обеспечивала должной регламентации новых отношений. Наиболее ярко это проявлялось и проявляется в сфере правового регулирования гражданско-правовой ответственности за нарушения на рынке ценных бумаг.
Основными нормативными актами, регулирующими рынок ценных бумаг на протяжении 1991-1994 годов, являлись Положение
0 выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденное постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. №78*, и Положение об акционерных обществах, утвержденное постановлением Совета министров РСФСР от 25 декабря 1990 г. № 601 (с изм. от 15.04.1992 г. №255)2.
1 Финансовая газета, 1992. №5.
2 СП РСФСР, 1991. №6. Ст. 92.

Указанные нормативные акты имели существенные недостатки, среди которых необходимо указать на отсутствие эффективных санкций за нарушения на рынке ценных бумаг, в том числе гражданско-правового характера. Например, в Положении о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР предусматривались только административные санкции, состоящие в приостановлении действия или аннулировании лицензии, выданной для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
На отсутствие эффективной системы мер ответственности (санкций) за нарушения в сфере рынка ценных бумаг и необходимость совершенствования законодательства указывали также руководители государственных ведомств, призванных в силу их функциональной компетенции регулировать рынок ценных бумаг3 .
В связи с вовлечением в правовые отношения, возникающие на рынке ценных бумаг неограниченного круга лиц (именуемых, как правило, участниками рынка ценных бумаг), вопросы юридической ответственности в указанной сфере приобретают повышенную социальную значимость.
Отсутствие законодательной базы и четкой правовой регламентации деятельности в сфере рынка ценных бумаг, в том числе вопросов юридической ответственности, послужили ос-
3 См., например, интервью с начальником департамента ценных бумаг и финансового рынка Министерства Финансов Российской Федерации Б.И. Златкис. Экономическая газета, 1994. №35.
С.8; Интервью с председателем ФКЦБ России Д. В. Васильевым, Эксперт, 1996. № 13. С. 12 - 14.

бумаг" Федерального закона "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг является федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг (ст.40 Закона). Функции и права Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг определены ст. 42 и 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и п.5, 10 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 3 апреля 2000 г. №62031.
Также нормы административного права определяют формы и методы государственного регулирования рынка ценных бумаг. Например, согласно статье 38 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:
1) установления обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;
2) регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов эмиссии и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;
3) лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
31 Российская газета, 06.04.2000. №67.