Правовой статус саморегулируемых организаций

• Автор: Грачев, Дмитрий Олегович
• Шифр специальности: 12.00.03
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2008
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 141 с.

Содержание
Введение
Г лава 1. Понятие саморегулирования и роль саморегулируемых организаций.

§ 1. История саморегулирования профессиональной деятельности
§ 2. Понятие и виды саморегулирования
§ 3. Влияние концепции корпоративизма и неокорпоративизма на идею
саморегулируемся организации
§ 4. Роль саморегулируемых организаций в США
§ 5. Общая характеристика деятельности саморегулируемых организаций в
Великобритании
§ 6. Развитие законодательства о саморегулируемых организациях в
Российской Федерации
Глава 2. Правовой статус саморегулируемых организаций по законодательству
России, США и Великобритании
§ 1. Понятие саморегулируемой организации
§ 2. Саморегулируемая организация: выбор организационно-правовой
формы
§ 3. Приобретение статуса саморегулируемой организации. Регистрация в
качестве саморегулируемой организации
§ 4. Использование словосочетания «саморегулируемая организация» в
наименовании юридического лица
§ 5.Членство в саморегулируемой организации
§ 6. Имущество саморегулируемой организации
§ 7. Концепция развития законодательства о саморегулируемых
организациях
Глава 3. Правила саморегулируемых организаций и контроль за их
соблюдением
§ 1. Понятие правил саморегулируемой организации
§ 2. Порядок принятия правил СРО
§ 3. Содержание правил саморегулируемой организации
§ 4. Контроль саморегулируемой организации за деятельностью своих
членов
§ 5. Роль омбудсмена при осуществлении саморегулируемой организацией
контроля за деятельностью своих членов
Заключение
Список использованных источников

Введение.
Актуальность темы исследования. Общей тенденцией в современном мире является развитие саморегулирования, которое выражается в самостоятельной инициативной деятельности субъектов гражданских правоотношений по регулированию собственной деятельности. Саморегулирование и государственное регулирование в развитых государствах выступают как своего рода конкурентные механизмы, совокупно обеспечивающие стабильный правопорядок1. Для содействия деятельности по саморегулированию и более эффективного проведения идеи саморегулирования создаются саморегулируемые ассоциации, к которым можно отнести объединения, создаваемые в самых различных областях. Поддержка саморегулирования является одной из целей административной реформы, проводимой в Российской Федерации.
Среди саморегулируемых ассоциаций особое место занимают саморегулируемые организации (СРО) как организации, активным образом участвующие в регулировании.
В Великобритании саморегулируемые организации были созданы после принятия Закона о финансовых рынках (Financial Services Act 1986), который позволил профессиональным участникам рынка ценных бумаг получать такой статус не только не только от государства, но и путем членства в саморегулируемой организации.
В Соединенных Штатах Америки законодательно закреплен несколько иной подход - саморегулируемым организациями считаются те организации, которые участвуют в регулировании путем установления правил ведения деятельности на рынке ценных бумаг, к ним, прежде всего, относятся биржи, принимающие собственные внутренние правила, а также ассоциация дилеров ценными бумагами. В последнее время в США наблюдается тенденция к укрупнению саморегулируемых организаций.
1 О.Ю. Скворцов. Третейское разбирательство предпринимательских споров в России. Проблемы, тенденции, перспективы. М

В настоящее время формируется отечественное законодательство о саморегулируемых организациях, которые по нашему мнению должны стать активными участниками регулирования предпринимательской деятельности. В декабре 2007 года был принят Федеральный закон «О саморегулируемых организациях», который должен стать основой для деятельности саморегулируемых организаций в России. Специальные разделы о саморегулируемых организациях содержатся в нескольких федеральных законах - Федеральном законе «О рынке ценных бумаг», Федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве)», Федеральном законе «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» и ряде других. Между тем законодательство о саморегулируемых организациях в России не составляет единую систему. Во-первых, Федеральный закон «О саморегулируемых организациях» не распространяется на саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, жилищных накопительных кооперативов, негосударственных пенсионных фондов, кредитных организаций, бюро кредитных историй. Во-вторых, законодательство предусматривает возможность как добровольного, так и обязательного членства в СРО (в зависимости от сферы деятельности СРО). Эти две позиции представляют две противоположные идеи СРО, одновременное существование которых в законодательстве нельзя считать обоснованным.
Основной причиной обозначенной ситуации является недостаточная теоретическая разработка правового статуса саморегулируемых организаций в отечественной науке гражданского права. При разработке отечественного законодательства не было проведено специального исследования о саморегулируемых организациях, что, например, было сделано в Великобритании до включения в законодательство норм о СРО. В результате

Таким образом, SIB стал единственным регулятором (sole top-tier regulator64). Саморегулируемые организации стали так называемыми front-line regulators.
Закон о финансовых услугах 1986 (Financial Services Act 1986), установил, что никакое лицо не вправе заниматься предпринимательской деятельностью, связанной с инвестированием, (investment business, далее -инвестиционная деятельность) в Великобритании, если оно не получило разрешения от соответствующей организации, или же необходимость в получении разрешения не была исключена законом.
Таким образом, в Великобритании сложилась следующие группы участников рынка ценных бумаг:
1. получившие такой статус в силу членства в саморегулируемой организации;
2. получившие такой статус в силу сертификации профессиональной организации (professional body);
3. получившие разрешение страховщики;
4. общества взаимного страхования;
5. коллективные инвестиционные схемы (collective investment schemes);
6. лица, разрешение которым было выдано Государственным Секретарем.
На практике регулирование рынка осуществляется, прежде всего, саморегулируемыми организациями, которые получали соответствующее признание, но не от государства, а от Securities and Investments Board, которое являлось компанией. Лицо, которое намеревается заниматься инвестиционной деятельностью, должно стать членом саморегулируемой организации или получить напрямую разрешение от этой компании (SIB), которой государство делегировало свои функции.
Кроме того, в Великобритании существовали как саморегулируемые организации, так называемые «général SRO», так и саморегулируемые
64 Или «statutory regulator». Таким регулятором является, например, MSRB в США.