Конфликты интересов при осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг и методы их разрешения

• Автор: Вилкова, Татьяна Борисовна
• Шифр специальности: 08.00.10
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2007
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 185 с. : ил.

СОДЕРЖАНИЕ
Введение
Глава 1. Теория конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг
1.1. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг и основы взаимодействия брокерскодилерской компании и клиента
1.2. Экономические интересы участников рынка ценных бумаг и механизмы поддержания баланса интересов

1.3. Понятие конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности

Глава 2. Практические аспекты проявлений конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности
2.1. Предпосылки возникновения и формы проявлений конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности
2.2. Виды нарушений прав и законных интересов клиентов при осуществлении брокерской деятельности
2.3. Способы выявления нарушений прав и законных интересов клиентов брокерскодилерских компаний
Глава 3. Методы урегулирования конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности в рамках трехуровневой системы
3.1. Роль государственных органов в урегулировании конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности
3.2. Меры воздействия на негативные проявления конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности, реализуемые саморегулируемыми организациями
3.3. Деятельность службы внутреннего контроля брокерскодилерской компании по недопущению нарушений прав и законных интересов клиентов при осуществлении брокерской деятельности
Заключение
Библиография


ВУЗах экономического профиля, в рамках которых рассматривается деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг. Работа выполнена в рамках НИР Финансовой академии при Правительстве Российской Федерации, проводимых в соответствии с комплексной темой Пути развития финансовоэкономического сектора России, подтема Формирование эффективной структуры финансовых рынков. Отдельные положения, касающиеся регулирования конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности и защиты прав и законных интересов клиентов нашли отражение в нормативных правовых актах. Предложенные методы выявления нарушений в деятельности брокерскодилерских компаний используются при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг инспекторами Регионального отделения ФСФР России в Центральном федеральном округе. Материалы, относящиеся к принципам построения системы внутреннего контроля в брокерскодилерской компании, использовались ОАО Брокерский дом ОТКРЫТИЕ при подготовке Инструкции о внутреннем контроле ОАО Брокерский дом ОТКРЫТИЕ и иных внутренних документов, регламентирующих процедуры, направленные на урегулирование конфликтов интересов. Разработки, касающиеся направлений деятельности службы внутреннего контроля, послужили методической основой при организации работы службы внутреннего контроля ОАО Брокерский дом ОТКРЫТИЕ. В практической деятельности брокерскодилерской компании используются рекомендации по осуществлению службой внутреннего контроля надзорных процедур за деятельностью торговых и операционных подразделений. Теоретические положения диссертации используются в преподавании дисциплины Институты финансовых рынков на кафедре Ценные бумаги и финансовый инжиниринг Финансовой академии при Правительстве РФ. По теме диссертации автором опубликованы пять работ общим объемом 2,9 печатных листа, в том числе две статьи опубликованы в журналах, входящих в Перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, в которых должны быть опубликованы основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора и кандидата наук. Вилкова Т. Б. Основные требования к осуществлению брокерской деятельности на российском рынке ценных бумаг Вестник Финансовой Академии. Вилкова Т. Б. Проблемы правового регулирования брокерской деятельности в современной России ДайджестФинансы. Вилкова Т. Б. Экономические основы деятельности брокерскодилерских компаний на рынке ценных бумаг ДайджестФинансы. Вилкова Т. Б. Подходы к оценке собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг зарубежный опыт и российская практика Финансы и кредит. Вилкова Т. Б. Принципы формирования эффективной системы внутреннего контроля брокерскодилерской компании ДайджестФинансы. С. . Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, библиографии и приложений. Во введении обоснована актуальность избранной темы, изложены научная новизна, предмет, объект, цели и задачи исследования. Данная глава содержит краткое изложение принципов работы российских брокерскодилерских компаний и требований, предъявляемых к их деятельности нормативными правовыми актами. Вторая глава диссертационной работы посвящена изучению практических аспектов проявлений конфликтов интересов при осуществлении брокерской деятельности и предпосылок возникновения нарушений прав клиентов брокерскодилерских компаний. Здесь же содержится анализ наиболее распространенных нарушений прав и законных интересов клиентов и предложения автора по их выявлению. В третьей главе изложены подходы к урегулированию конфликтов интересов. Первый уровень уровень государственного регулирования. На втором уровне рассматривается деятельность саморегулируемых организаций по урегулированию конфликтов интересов. Третий уровень системы урегулирования конфликтов интересов контрольные процедуры, осуществляемые внутри брокерскодилерской компании, организация системы внутреннего контроля. В заключении обобщены результаты исследования, отражены основные выводы и предложения.