Инновационный процесс: потенциал рынка и государства

• Автор: Фролова, Наталья Львовна
• Шифр специальности: 08.00.01
• Научная степень: Докторская
• Год защиты: 2003
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 599 с. : ил.

1.1. Неопределенность и риск процесса НИОКР и проблема финансирования

1.2. Основные тенденции финансирования промышленных НИОКР частных фирм

1.3. Рисковый капитал и его роль в развитии инновационного процесса

Глава 2. Продукт научных исследований и разработок как общественное благо и провалы рынка.

2.1. Проблема определения общественного блага

2.2. Проблема эффективности предоставления общественных благ

2.3. Особенности продукта НИОКР как общественного блага.

2.4. Патентная система и проблема присвояемости нового знания

Глава З.Комплексные формы научнотехнической политики государства и провалы рынка

3.1. Государственное финансирование НИОКР

3.2. Влияние фундаментальных исследований на разработки технологий

3.3. Политика поддержки технологических разработок в промышленности Выводы по разделу I
РАЗДЕЛ II. ВЗАИМОСВЯЗЬ РЫНОЧНОЙ СТРУКТУРЫ И ИННОВАЦИОННОГО ПРОЦЕССА
Глава 4. Гипотеза Й. Шумпетера доводы за и против I
4.1. Й. Шумпетер о капитализме как процессе созидательного разрушения. Содержание гипотезы Шумпетера.
4.2. Теоретическая аргументация
4.3. Эмпирическая проверка справедливости гипотезы Шумпетера исследования корреляций между нововведениями и факторами нновационной активности на уровне отраслей и фирм
Глава 5. Гипотеза Й. Шумпетера доводы за и против II
5.1. Эмпирическая проверка справедливости гипотезы Шумпетера исследование развития компьютерной промышленности США
5.2. Современный инновационный процесс и доводы против гипотезы Шумпетера
Глава 6. Моделирование взаимосвязи нововведений и рыночной структуры сравнительностатический анализ.
6.1. Модель Эрроу и общественная эффективност
6.2. Модель Демсеца
6.3. Выводы из сравнения двух моделей
6.4. Модель лицензирования на базе модели Эрроу
6.5.Простая модель влияния нововведений на рыночную структуру исходный пункт совершенная конкуренция
6.6. Простая модель влияния нововведений на рыночную структуру исходный пункт чистая монополия
6.7.Новаторство при чистой монополии и проблема общественной эффективности
6.8. Олигополия и нововведения сравнительностатический аспект
Глава 7. Моделирование взаимосвязи нововведений и рыночной структуры подход с позиций динамической эффективности
7.1. Модель зависимости скорости прогресса технологий от типа рыночной структуры
7.2. Модель доминирующей фирмы, догоняющей в новаторстве . .
7.3. Модель взаимосвязи срока жизни патента и темпов прогресса технологам Глава 8. Антитрестовская политика и инновационный процесс опыт США
8.1. Основные подходы к антитрестовскому регулированию в США и роль экономической теории
8.2. Теории исключающих контрактов и связанных продаж
8.3. Политика в отношении слияний в отраслях высоких технологий
8.4. Сетевые внешние эффекты и проблемы антитрестовского регулирования Выводы по разделу II
РАЗДЕЛ III. РАСПРОСТРАНЕНИЕ НОВОВВЕДЕНИЙ И ПРОВАЛЫ РЫНКА
Глава 9. Распространение процессных нововведений эмпирические исследования и модели
9.1. Эмпирические исследования
9.2. Теоретические подходы к анализу распространения процессных нововведений Глава . Квазирынки знания и научнотехническая политика в области распространения нововведений
.1. Квазирынки знания
.2. Добровольный обмен информацией о нововведениях между конкурирующими фирмами технологические консорциумы.
.3. Научнотехническая политика и распространение нововведений
Глава . Отрицательные внешние эффекты нововведений и политика в области охраны окружающей среды опыт США
.1. Основные теоретические подходы к регулированию в области охраны окружающей среды
.2. Практические подходы к регулированию в области охраны окружающей среды и стимулирование нововведений опыт США
Выводы по разделу
РАЗДЕЛ .ТЕРРИТОРИАЛЬНАЯ ИННОВАЦИОШ1АЯ ИНФРАСТРУКТУРА СОВРЕМЕННОЙ РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКИ Глава . Научные парки
.1. Собственно научные парки концепция и модел
.2. Инкубаторы бизнеса
.3. Инновационные центры для бизнеса Глава . Региональные агломерации
.1. Описательная модель
.2. Силиконовая долина и Шоссе8 особенности технологических траекторий
.3. Экскурс в историю регионов роль зависимости от предшествующего развития
.4. Диверсификация региональных агломераций
.5. Основные аспекты сходства и различий в развитии двух агломераций
.6. Другие региональные агломерации и проблема распространяемости модели Выводы по разделу 1У
РАЗДЕЛ У. НАСТОЯЩЕЕ И ПРОШЛОЕ ЭВОЛЮЦИОННОГО ПОДХОДА И СХОДИМОСТЬ НАУЧНЫХ ПАРАДИГМ В ЭКОНОМИКЕ НОВОВВЕДЕНИЙ Глава . Предприниматель поведенческого толка против оптимизирующего предпринимателя
.1. Типология поведения предпринимателя и поведенческая объясняющая парадигма
.2. Обоснование мотивации к новаторству и поведение предпринимателя Й. Шумпетер и его последователи против неоклассической школы
.3. Воплощение принципа сэтисфайсинга в моделях Р. Нельсона и С. Уинтера Глава . Современные разработки в области эволюционных моделей инновационного процесса
.1. Концепция технологических режимов теоретическое содержание и эмпирическая проверка
.2. Модели компьютерной симуляции и проблема эффективности отраслевой экономической политики в области инновационной деятельности
.3. Теоретикометодологическое и прикладное значение эволюционных моделей компьютерной симуляции
Глава . Марксистская парадигма и обоснование роли государства в развитии инновационного процесса
.1. Объяснение темпов и направления технологических изменений при капитализме
.2. Взаимодействие производительных сил и производственных отношений и инновации
Выводы по разделу У
РАЗДЕЛ У1. ПРОВАЛЫ РЫНКА В ИННОВАЦИОННОЙ СФЕРЕ ПЕРЕХОДНОЙ РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКИ И РОЛЬ ГОСУДАРСТВА Глава . Кризис инновационной сферы как составная часть трансформационного кризиса
.1. Проявления кризиса в инновационной сфере и состояние российского
инновационного потенциала
.2. Причины кризиса в инновационной сфере
Глава . Пути преодоления кризиса в инновационной сфере
.1. Развитие инновационной инфраструктуры России
.2. О необходимости разработки и осуществления целевых программ Выводы по разделу
ЗАКЛЮЧЕНИЕ.
БИБЛИОГРАФИЯ


Но часто на рынок выходят только дополнительно выпускаемые акции, причем часть их, а иногда и контрольный пакет, поступают тем же рисковым капиталистам, которые и после публичной котировки акций венчура могут играть важную роль в руководстве им. Правда, в США через 3 года после публичной котировки лишь ведущих рисковых капиталистов удерживают у себя 5 и более акций финансировавшегося ими венчура. Присутствующие в числе партнеров с ограниченной ответственностью инвестиционные банки, играют на данном этапе развития венчура уже активную роль, выполняя за высокие комиссионные и вознаграждение в иных формах функцию как выпуска, так и реализации и размещения акций, с привлечением для этого институциональных инвесторов со стороны. Фонд рискового капитала может распределить акции вновь регистрируемой компании и между партнерами с ограниченной ответственностью напрямую, минуя ППП. Это связано с тем, что среди указанных партнеров присутствуют как субъекты, не облагаемые налогами пенсионные и благотворительные фонды, так и налогооблагаемые инвесторы корпорации, индивиды, страховые компании и пр. Однако первоначальное публичное предложение ППП не единственная стратегия выхода рисковых капиталистов из инвестиций в венчуры. Используются и другие способы выхода поглощение, вторичная продажа, обратный выкуп и списание, причем пригодность того или иного способа выхода учитывается рисковыми капиталистами как важный фактор принятия решения об инвестировании венчура и его условиях. Выход через поглощение предполагает покупку венчура третьей стороной. Он может быть осуществлен в форме продажи всех акций фирмы за деньги, взамен на акции покупателя или иные активы, в форме продажи активов или слияния между инвестируемым венчуром и покупателем. Покупатель, как правило, является более крупной и зрелой компанией, нуждающейся в доступе к перспективной технологии, разрабатываемой продаваемым венчуром. Вторичная продажа отличается от поглощения лишь тем, чго только рисковый капиталист продат свои акции третьей стороне. Характеристики фирмыпокупателя в данном случае тс же, чго и при поглощении. При обратном выкупе предприниматель или менеджеры фирмы покупают акции, принадлежащие рисковому капиталисту. Списание происходит тогда, когда рисковые капиталисты отказываются от своих инвестиций. Оно часто связано с провалом компании, но рисковый капиталист может продолжать держать акции нежизнеспособной или едва прибыльной фирмы. Основную долю доходов рисковые капиталисты получают при выходе через ППП. По данным исследования журнала V i, доллар, инвестированный в фирму, впоследствии выведенную на рынок Г1ПП, приносит 1, доллар сверх инвестированной суммы, причем средняя продолжительность инвестиций при такой стратегии выхода составляет 4,2 года, тогда как при инвестировании в фирму, впоследствии проданную стратегическому покупателю т. Со второй половины х гг. V i ii i i, i , , . Такая ситуация погони избытка денег за слишком малым числом идей характерна для периодов быстрого роста рынка рискового капитала, связываемых с бурным развитием тех или иных высокотехнологичных отраслей производства приводов жестких дисков в н. Поскольку в таких условиях фонды рискового капитала укрупняются в реальном выражении, так что на каждого из партнеров приходится больше капитала, фирмы рискового капитала стремятся вложить более крупные суммы в каждый из венчуров портфеля. Финансирование более поздних стадий развития венчуров, требующих больших инвестиций, нежели ранние стадии, и послужило основным способом укрупнения вложений в венчур. Крупные суммы стали вкладываться и в операции по менеджериальному выкупу или в сходные операции по отторжению собственности. Привлекательность таких инвестиций для рискового капитала определяется перспективой более быстрого и менее рискового получения дохода. Так, в Великобритании за период с по г. Типичная структура и ожидаемая доходность диверсифицированного портфеля проектов американской фирмы рискового капитала приведены в таблице 1. Таблица 1. Структура и доходность типичного портфеля фирмы рискового капитала, США. Источник Управление наукой в странах ЕС, т. З. М. Наукаинтерпериодика,
i Ivi i , .