Оценка эффективности реструктуризации и вертикальной интеграции в нефтяном секторе России

• Автор: Бозо, Наталья Владимировна
• Шифр специальности: 08.00.05
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2007
• Место защиты: Новосибирск
• Количество страниц: 177 с. : ил.

1. ВЕРТИКАЛЬНАЯ ИНТЕГРАЦИЯ В НЕФТЕГАЗОВОМ СЕКТОРЕ И ОСНОВНЫЕ ПОДХОДЫ К ЕЕ ИЗУЧЕНИЮ

1 Л. Теоретические подходы к анализу вертикальной интеграции

1.2. Институциональная структура нефтегазового сектора экономики

1.3. Специфика подхода к исследованию институциональной структуры в условиях переходной экономики
2. МЕТОДИЧЕСКИЙ ПОДХОД К АНАЛИЗУ РЕСТРУКТУРИЗАЦИИ И ВЕРТИКАЛЬНОЙ ИНТЕГРАЦИИ КОМПАНИЙ В НЕФТЯНОМ СЕКТОРЕ РОССИИ

2Л. Институциональный анализ нефтегазового сектора России

2.2. Трансакционные издержки в анализе процессов реструктуризации и вертикальной интеграции нефтяных компаний

2.3. Методические подходы к оценке трансакционных издержек

3. ПРАКТИЧЕСКИЕ ПОДХОДЫ К ОЦЕНКЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ РЕСТРУКТУРИЗАЦИИ И ВЕРТИКАЛЬНОЙ ИНТЕГРАЦИИ РОССИЙСКИХ НЕФТЯНЫХ КОМПАНИЙ

3.1. Описание и исходные посылки построения структурной модели нефтяного сектора

3.2. Система исходных сценариев структурной модели нефтяного сектора России

3.3. Результаты оценки сценариев с использованием структурной модели нефтяного сектора
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
ПРИЛОЖЕНИЕ 1. Классификация трансакционных издержек по этапам
производственного процесса
ПРИЛОЖЕНИЕ 2. Описание основных связей и зависимостей имитационной структурной модели нефтяного сектора

Актуальность темы исследования. Создание мощных вертикально интегрированных нефтяных компаний, контролирующих всю цепочку производств нефтяного цикла, явилось главным результатом структурноорганизационной перестройки в российском нефтяном секторе. Это коренным образом изменило сущность и характер взаимоотношений между субъектами хозяйственной деятельности, а также их взаимоотношений с государственными органами управления, представляющими интересы общества. В этих условиях назрела необходимость глубокого анализа эффективности новых организационно-управленческих структур, осмысления достигнутых практических результатов, выявления путей дальнейшего реформирования нефтяных компаний с целью максимального использования потенциала вертикальной интеграции в интересах общества и нефтяного сектора. Основная проблема научных исследований в данной сфере заключается в том, что эти исследования, как правило, ограничиваются качественными оценками эффективности организационной структуры, но для более полного и аргументированного анализа необходимо получение количественных оценок, а следовательно, разработка подходов к этим оценкам и формирование критериев оценки.
В представленной работе изложен методический подход к количественной оценке эффективности процессов реструктуризации в нефтяном секторе, основанный на методологии и принципах институциональной теории, и проанализированы результаты его практического применения. Поскольку основной категорией в институциональной теории являются трансакционные издержки, автором прежде всего ставилась задача количественной оценки трансакционных издержек, обусловленных формированием организационной структуры нефтяного сектора. В свою очередь, эффективность организационной структуры интерпретируется в терминах изменения величины общественных и внутрифирменных

трансакционных издержек при различных сценариях построения организационной структуры нефтяного сектора на основе сравнительного анализа.
Под нефтегазовым сектором экономики принято рассматривать совокупность хозяйствующих субъектов, выполняющих те или иные операции на различных стадиях единого производственно-технологического процесса, включая:
поиск и разведку месторождений нефти и газа;
- добычу углеводородов;
транспортировку - как первичных видов добытого углеводородного сырья (сырой нефти и газа), так и продуктов их переработки; переработку с целью получения продуктов для конечного использования или для последующей более глубокой переработки, которая уже, как правило, относится к нефтехимической отрасли; распределение и реализацию продуктов нефте- и газопереработки. Практически с самого зарождения нефтяного бизнеса вертикальная интеграция является основной формой организации крупных компаний. Деятельность такого рода компаний является предметом государственного регулирования. Главной задачей регулирования является рационализация издержек во всех звеньях экономической системы с целью получения максимального эффекта для общества. Но действующая в России система государственного регулирования с этой точки зрения недостаточно эффективна.
Неэффективность выражается в чрезвычайно высоких трансакционных издержках общества, что (в частности) ведет к уменьшению размера экономической ренты, аккумулируемой по системе формальных (регулируемых) каналов. Неэффективность современного механизма регулирования во многом обусловлена состоянием институциональной среды функционирования нефтяных компаний, что создает широкий простор для оппортунистического поведения со стороны последних.

экономикой. Поэтому даже в условиях Латинской Америки трансформация нефтегазового сектора осуществляется в рамках смены всей системы экономических институтов, начиная от фундаментальных (собственности) и заканчивая экономическими функциями государства, переходом от распорядительного управления к управлению, основанному на контрактных связях и взаимоотношениях всех хозяйственных единиц [58].
Для институциональной системы централизованного планирования и управления характерно разделение секторов экономики по узко технологическому признаку - прежде всего, отделение собственно производственных объединений от структур, связанных с осуществлением обменных и распределительных трансакций. Поэтому одна из основных особенностей трансформации нефтегазового сектора при переходе от административно-командной экономики к рыночной состоит, в первую очередь, в предварительной вертикальной интеграции разрозненных звеньев единого технологического процесса в рамках единой собственности.
Так, например, в Восточной Германии накануне приватизации энергетических компаний была проведена их предварительная вертикальная интеграция. В особенности это коснулось тех компаний, которые имели контракты на поставку нефти и газа. Административным решением контракт на поставку ямбургского газа (от 1986 г.) был передан компании «Вербунднецгаз ВНГ (дочерней компании «Рургаз») от внешнеторговой компании (после чего последняя была ликвидирована) [49]. Такой подход отличался от общего подхода на разбиение бывших «социалистических» комбинатов, применявшегося Агентством по приватизации.
Параллельно с формированием вертикально интегрированных компаний в нефтегазовом секторе стран Восточной Европы вводились антимонопольные меры не только общего характера, но и специфические для нефтегазового сектора. Так, в Чешской Республике в нефтяном секторе были созданы две компании на основе двух НПЗ и нескольких заправочных станций и