Прокурорский надзор за исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской сфере

• Автор: Ивкова, Анна Владимировна
• Шифр специальности: 12.00.11
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2014
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 210 с.

Глава 1. Органы прокуратуры Российской Федерации в национальной системе противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
1.1. Правовые основы прокурорского надзора за исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской сфере
1.2. Место органов прокуратуры в национальной системе противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
1.3. Полномочия прокурора по надзору за исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской сфере
Глава 2. Предмет и пределы прокурорского надзора за исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской сфере
2.1. Понятие предмета и направления прокурорского надзора за исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской сфере
2.2. Пределы прокурорского надзора за исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в , банковской сфере
2.3. Анализ состояния законности при противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской сфере
Глава 3. Проблемы повышения результативности прокурорского надзора за исполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской сфере
3.1. Методика проведения проверки исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской сфере
3.2. Типология нарушений законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской сфере
3.3. Проблемы взаимодействия органов прокуратуры с контрольнонадзорными органами при осуществлении надзора в сфере исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской сфере
Заключение
Библиографический список использованной литературы и источников
информации
Приложения

Актуальность темы исследования. Легализация преступных доходов и финансирование терроризма являются одними из самых серьезных в современных условиях угроз международной стабильности, миру и безопасности. По данным ООН, ежегодно «отмывается» до 2 - 5% мирового ВВП, что составляет от 500 миллиардов до 1,5 триллиона долларов США1.
Приток в страну «грязных» денег и совершение противоправных деяний по их отмыванию неизбежно ведут к росту преступности и коррупции, взяточничество возрастает во всех секторах, включая финансовые организации, адвокатские и независимые бухгалтерские структуры, а также надзорные, правоохранительные, судебные и законодательные органы2.
Исследования международных организаций свидетельствуют о неослабевающем интересе преступного сообщества к Российской Федерации, особенно к деятельности, связанной с отмыванием преступных доходов в банковской сфере. По мнению экспертов Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (далее - ФАТФ), именно банковская система наиболее подвержена рискам, связанным с отмыванием преступных доходов и финансированием терроризма.
Несмотря на высокую степень общественной опасности, практика исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской сфере, не всегда находится на должном уровне. Кредитные организации не в полной мере принимают меры к выявлению сделок, возможно связанных с легализацией доходов, полученных преступных путем, и финансированием терроризма, и своевременному направлению сведений о них в
1 Управление Организации Объединенных Наций по наркотикам и преступности.
2 Зубков В. А., Осипов С. К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма - М., 2007,- С.33.

Федеральной службой безопасности Российской Федерации, Министерством внутренних дел Российской Федерации и Министерством иностранных дел Российской Федерации Схема организации данной работы позволяет своевременно выявлять финансовые операции с участием внесенных в Перечень лиц и предпринимать адекватные меры, исключающие возможность направления используемых при этом средств на финансирование террористической деятельности
По состоянию на 17 января 2014 года в Перечень включено 3297 физических и юридических лиц Из них по российскому списку - 2796 физических лиц, в отношении которых возбуждены уголовные дела по статьям Уголовного Кодекса Российской Федерации экстремистской направленности и террористического характера или приняты решения судов, признавших их виновными в совершении преступлений по указанным статьям, и 52 террористических и экстремистских организации, деятельность которых на территории России запрещена по решению Верховного Суда Российской Федерации, и в отношении которых судом приняты решения о ликвидации или запрете их деятельности По международному списку - 367 физических лиц и 82 организации (в соответствии с Резолюциями СБ ООН) В 2013 году в Перечень было включено 930 российских физических лиц, из них за участие в экстремистской деятельности - 453 лица, в связи с причастностью к терроризму — 477 человек
Значительное внимание вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, уделяется и органами прокуратуры Российской Федерации С момента принятия Федерального закона от 07 08 2001 № 115-ФЗ прокурор, в соответствие с возложенными на него законом полномочиями, осуществляет
1 Федеральная служба по финансовому мониторингу Итоги деятельности в 2009 году - М , 2010
2 Публичный отчет о работе Федеральной службы по финансовому мониторингу в 2013 году