Уголовно-правовые и криминологические меры противодействия нарушениям прав владельцев ценных бумаг

• Автор: Сальников, Михаил Михайлович
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2014
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 231 с.

Оглавление

Введение
Глава I. Национальные и международные основы правовой регламентации отношений на фондовом рынке
1.1 Генезис правового регулирования российского рынка ценных бумаг
1.2 Основные принципы и направления регулирования отношений в сфере
защиты прав владельцев ценных бумаг в зарубежном праве
Глава 2. Уголовно-правовой анализ деяний, посягающих на права инвесторов
2.1 Социальная обусловленность возникновения уголовно-правовых запретов нарушений прав инвесторов на фондовом рынке
2.2 Объект и предмет отдельных преступлений, посягающих на порядок обращения ценных бумаг
2.3 Объективная сторона преступлений, нарушающих права акционеров и учредителей
2.4 Субъективные признаки преступлений, предусмотренных ст. 170.1 и
185.2 УК РФ: субъективная сторона и субъект
Глава 3. Основные детерминанты и направления предупреждения преступлений, нарушающих интересы инвесторов
3.1 Процессы детерминации криминальных нарушений порядка учета прав владельцев ценных бумаг
3.2 Основные направления предупреждения криминальных нарушений
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
Заключение
Библиография
ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы исследования определяется общественной опасностью незаконного оборота ценных бумаг для мировой экономики в целом (что наглядно показал недавний планетарный кризис) и экономики любого государства в частности. Экономика и право — взаимосвязанные явления общественной жизни. При интенсивном развитии экономических отношений важным является их адекватная охрана, в том числе уголовноправовыми мерами. Негативные тенденции в экономике предопределили наращивание в обществе криминального потенциала, обусловившего широкое распространение новых форм преступного поведения субъектов экономических отношений, в том числе совершаемых на фондовом рынке. Не в последнюю очередь этому способствовала официальная позиция государства, которая долгое время оставалась нейтральной по отношению к преступлениям на рынке ценных бумаг. В начальной редакции Уголовного кодекса РФ отсутствовали нормы, позволяющие эффективно защитить интересы инвесторов, что породило новый криминальный феномен — рейдерство, основным способом выполнения которого стали нарушения системы учета прав инвесторов на принадлежащие им активы, удостоверяемые отдельными видами ценных бумаг.
Однако и внесенные в последние годы в уголовный закон коррективы не смогли действенно противостоять преступлениям на рынке ценных бумаг, поскольку представляли собой точечные бессистемные вкрапления в уголовный закон, не основанные на научных разработках экономики и права. Правовой пробел в сфере регулирования экономических процессов влечет существенные неблагоприятные последствия, нарушающие интересы государства, предпринимателей, граждан, сбои в нормальной деятельности отдельных сегментов экономики, а зачастую и усиление социальной напряженности в обществе.
Как показывают результаты статистических исследований, в настоящее время в Российской Федерации отмечается стабилизация числа наиболее опасных и часто встречающихся посягательств на права инвесторов и акционеров — фальсификации единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета (ст.
170.1 УК РФ). По данным ГИАЦ МВД России, в 2010 году было зарегистрировано 12 таких преступлений, но никто за это осужден не был1. Хотя в 2011 году число выявленных общественно опасных деяний, предусмотренных ст.
170.1 УК РФ, значительно возросло и составило 116 случаев2, к ответственности было привлечено и осуждено 5 человек, в 2012 году осуждено 16 человек, в первой половине 2013 года — 16. Важно, что за нарушение порядка учета прав на ценные бумаги (ст. 185.1 УК РФ) в 2011-2013 годы никто осужден не был. Хотя за столь незначительный период достаточно сложно спрогнозировать возможные варианты применения норм «антирейдерского пакета», однако памятуя о крайне редком использовании ранее принятых норм, предусматривающих ответственность за преступления на фондовом рынке (ст.ст. 185, 185.1 УК РФ), можно сделать вывод, что в судебно-следственной практике эти нормы будут встречаться не часто.
Очевидно, что правоприменители испытывают значительные трудности при выявлении и правовой оценке указанных преступлений. В поле зрения правоохранительных органов попадают единичные нарушения, в то время как противоправная деятельность организованных групп остается без внимания.
Многие положения, определяющие ответственность за совершение преступлений в сфере рынка ценных бумаг, не могут быть адекватно поняты и приняты практикой без глубокого научного осмысления межотраслевых связей норм, исследования исторических и социальных предпосылок изменения уголовного закона. Такому пониманию в значительной мере способствует и
1 См: Сводный отчет по России за январь-декабрь 2010 года // Статистический сборник ГИАЦ МВД России. Форма 491. Раздел 8. М.: ГИАЦ МВД России, 2011.
2 См.: Сводный отчет по России за январь-декабрь 2011 года // Статистический сборник ГИАЦ МВД России. Форма 491. Раздел 8. М.: ГИАЦ МВД России, 2012.

бумаг в иностранной валюте), их подделка нарушала имущественные интересы предприятий или физических лиц и рассматривалась как мошенничество. В п.8 Постановления Пленума Верховного Суда РСФСР от 28 апреля 1994 года «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг» подчеркивается, что по ст. 87 УК РФ ответственность наступает за подделку таких ценных бумаг, которые выпускаются и обеспечиваются государством. Сбыт ценных бумаг различных негосударственных организаций или предприятий, а равно ценных бумаг других государств квалифицируется

как мошенничество .
Других норм, обеспечивающих уголовно-правовую охрану рынка ценных бумаг и интересов инвесторов, УК РСФСР 1960 года не содержал. В конце 80-х годов сложились объективные и субъективные предпосылки для начала процесса возрождения фондового рынка.
Принятые в 1988-1990 гг. нормативные документы положили начало становлению правовой основы рынка ценных бумаг, однако в их числе не было специального законодательного акта, регламентирующего выпуск и обращение фондовых инструментов и обеспечивающего меры по защите инвесторов. В 1990-1991 гг. появился проект закона СССР «О ценных бумагах и фондовых биржах». 10 июля 1991 года этот закон был одобрен в первом чтении Верховным Советом СССР. Второе чтение проекта Закона так и не состоялось, тем не менее, многие предложения законопроекта были приняты во внимание в ходе дальнейшей законотворческой работы и вошли в Положение о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, принятом Постановлением Правительства РСФСР № 78 от 28 декабря 1991 года40, а также в Закон РФ «О рынке ценных бумаг».
До 1990 года предпринимались попытки создания отдельных элементов рынка ценных бумаг, однако они носили ограниченный характер: выпуск
38 Сборник постановлений Пленумов Верховных Судов СССР и РСФСР (РФ) по уголовным делам. - М.: Спарк, 1997. - С.512-513.

40 Белов В.А. Ценные бумаги. Вопросы правовой регламентации. - М., 1993. - С. 69-82.