Пределы уголовной ответственности юридических лиц в России

• Автор: Демин, Сергей Геннадьевич
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2014
• Место защиты: Ставрополь
• Количество страниц: 251 с.

ПЛАН
Глава I. ИНСТИТУТ УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСВЕННОСТИ 18 ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ В МЕЖДУНАРОДНОМ УГОЛОВНОМ ПРАВЕ И В УГОЛОВНОМ ПРАВЕ ЗАРУБЕЖНЫХ ГОСУДАРСТВ
§ 1. Международно-правовое регулирование уголовной от- 23 ветственности юридических лиц
§ 2. Модель уголовной ответственности юридических лиц в 49 законодательстве стран общего права
§ 3. Модель уголовной ответственности юридических лиц в 71 законодательстве стран континентального права
Глава II. ЮРИДИЧЕСКОЕ ЛИЦО КАК ПОТЕНЦИАЛЬ- 98 НЫЙ СУБЪЕКТ УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ В РОССИИ
§ 1. Предпосылки формирования института уголовной от- 98 ветственности юридических лиц в уголовном праве России

§ 2. Основание и условия уголовной ответственности юри- 130 дических лиц в России

§ 3. Концепция вины юридического лица в уголовном праве

§ 4. Основание криминализации деяний, совершаемых 190 юридическими лицами

§ 5. Наказания и иные меры уголовно-правового характера, 216 применяемые к юридическим лицам
Заключение
Список использованных источников и литературы

Актуальность темы исследования.
Социально-экономические преобразования, произошедшие в нашей стране с начала 90-х годов прошлого столетия, послужили мощным импульсом развития рыночных отношений и появления большого количества его участников. На рынок стали выходить различные хозяйствующие субъекты, некоммерческие организации (как российские, так и иностранные), ставящие главную цель в конкурентной борьбе получить прибыль от занимаемой деятельности. С одной стороны это стимулирует экономику (в части поступления инвестиций, налоговых отчислений и т.д.), но с другой стороны - деятельность юридических лиц в таких условиях может оказывать крайне неблагоприятное воздействие на все сферы жизнедеятельности государства и общества в целом.
В таких условиях государство вводит механизмы правового регулирования отношений, участниками в которых выступают юридические лица. Такими «инструментами» в России выступают гражданско-правовые, финансовые, налоговые, таможенные меры и, как наиболее жесткая форма государственного реагирования, — меры административно-правового воздействия.
Применяемые к юридическим лицам штрафные санкции в рамках гражданского и административного законодательства не только не соответствуют размеру причиненного ущерба, но и не способны в будущем дисциплинировать этих участников экономических отношений. Действующее российское законодательство предусматривает уголовно-правовые меры по отношению только к физическому лицу-руководителю организации, однако сама организация, допустившая нарушение законодательства в сфере экологических, экономических и иных отношений продолжает осуществлять свою деятельность, причиняя ущерб охраняемым законом интересам.
Зарубежное уголовное законодательство, прошедшее гораздо раньше тот путь, через который в настоящее время проходит Российская Федерация,

установило уголовную ответственность юридических ЛИД, что помогло решить ряд проблем предупреждения преступности в различных сферах (прежде всего, в экономической и природоохранной).
Важным является то обстоятельство, что мировое сообщество в целом, обеспокоенное трансформацией преступности и выходом ее за национальные границы государств, принимает международно-правовые нормы, требующие введения уголовной ответственности юридических лиц за наиболее опасные преступные проявления.
Российская Федерация является участницей многих международных конвенций (например, Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма от 9 декабря 1999 г., Конвенции Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию от 27 января 1999 г., Конвенции ООН против коррупции от 31 октября 2003 г., Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г.), обязывающих государства-участницы предусмотреть в национальных правовых системах уголовную ответственность юридических лиц.
Установление в России уголовной ответственности юридического лица необходимо не только в свете интеграции России в мировую экономику и исполнения предписаний ч. 4 ст. 15 Конституции РФ, но, главное, для осуществления эффективной борьбы с криминально организованными юридическими лицами, имеющими в своих руках мощные финансовые инструменты, использующими административный аппарат органов государственной власти для достижения противоправных целей. Привлечение же к уголовной ответственности лишь физических лиц-руководителей таких организаций лиц не дает гарантии того, что юридическое лицо не продолжит свою преступную деятельность посредством «использования» другого физического лица в качестве своего руководителя.
В течение длительного времени в российской доктрине преобладала позиция о невозможности либо нежелательности признания юридических лиц субъектом уголовной ответственности, так как такое признание нарушаСевера Англии), что корпорации могут признаваться уголовно ответственными за ненадлежащее совершение правомерных действий. Затем аналогичные решения стали выносить суды Северо-Американских Соединенных Штатов52.
Отсутствие в Великобритании кодифицированного законодательства и, соответственно, Уголовного кодекса является специфической особенностью уголовного права, вытекающей из всего хода исторического развития английского права. И хотя некоторые важные вопросы Общей части к настоящему моменту получили свое законодательное решение, все же значительная их часть существует до сих пор в том виде, в котором они были сформулированы в судебных прецедентах, к числу которых относятся и прецеденты об уголовной ответственности юридических лиц. Признанными классическими прецедентами по этому вопросу стали решения по делу «Bolton (Engineering) Со Ltd v. Р J Graham & Sons Ltd» (1957) и делу «Tesco Supermarkets Ltd. v. Nattrass» (1972 г.)53.
Под корпорацией в английском уголовном праве54 понимается — любое юридическое лицо, зарегистрированное в Соединенном Королевстве или за его пределами, и включает в себя компанию, зарегистрированную в соответствии с законодательством о компаниях, а также орган, зарегистрированный на основании закона (сюда относятся многие вневедомственные государственные органы и другие органы, относящиеся к публичному сектору) либо действующие на основании королевской хартии.
Развитие доктрины об уголовной ответственности корпораций шло по двум различным направлениям. Во-первых, путем применения аналогии с
52 Волженкин Б.В. Уголовная ответственность юридических лиц. - СПб., 1998. — С. 14.
53 Голованова H.A., Лафитский В.И., Цирина М.А. Уголовная ответственность юридических лиц в международном и национальном праве (сравнительно-правовое исследование). - М., 2013. - С. 70-71.
54 См.: Закон об ответственности за простое убийство, совершенное корпорацией 2007 года // Голованова H.A., Лафитский В.И., Цирина М.А. Уголовная ответственность юридических лиц в международном и национальном праве (сравнительно-правовое исследование). - М., 2013. - С. 78.