Системный анализ и интегральные оценки многомерных объектов в задачах финансового мониторинга

• Автор: Бекетнова, Юлия Михайловна
• Шифр специальности: 05.13.01
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2014
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 137 с. : ил.

04201457

Оглавление

Перечень условных обозначений и сокращений

Введение

Глава 1. Анализ предметной области и постановка задачи исследования

1.1. Сущность проблемы сравнения векторных показателей в прикладных отраслях. Проблема снижения размерности и различные методы её решения

1.2. Анализ существующих методов снижения размерности

1.2.1. Экспертно-статистические и эвристические методы снижения размерности

1.2.2. Многомерное шкалирование

1.2.3. Метод экстремальной группировки признаков и метод корреляционных плеяд
1.2.4. Факторный анализ
1.2.5. Метод главных компонент
1.2.6. Распознавание образов -
1.3. Анализ проблемной области
1.3.1. Социально-экономические предпосылки отмывания доходов 3
1.3.2. Обзор нормативной базы в сфере регулирования процедуры внесения юл и исключения юл из егрюл
1.3.3.1. Регистрация юридических лиц в егрюл
1.3.3.2. Регистрация изменений, вносимых в учредительные документы ЕГРЮЛ
1.3.3.3. Регистрация юридических лиц в связи с ликвидацией
1.4. Многомерная классификация и типологизация регионов РФ
1.4.1. Общие положения
1.4.2. Задача типологизации
1.5. Постановка задачи и обоснование выбора метода исследования
Выводы по главе 1
Глава 2. Проблема выбора и синтез интегральных оценок субъектов финансовой

деятельности
2.1. Особенности реализации метода главных компонент
2.1.1. Математическая модель метода главных компонент
2.1.2. Геометрическая интерпретация метода главных компонент
2.1.3. Блок схема алгоритма
2.1.4. Реализация обратной факторной задачи
2.1.5. Анализ существующих методов нахождения собственных чисел и собственных векторов
2.1.6. Свойства метода С)11 разложения матрицы
2.1.7. Свойства метода вращений (метода Гивенса)
2.1.8. Метод Якоби, его достоинства
2.1.19. Алгоритм классического метода Якоби
2.1.10. Приведение матрицы собственных чисел к виду необходимому для метода главных компонент
Выводы по главе 2
Глава 3. Синтез системотехнических решений задачи исследования
3.1. Модифицированный метод главных компонент в задаче оценки субъектов финансовой деятельности
3.2. Синтез и интерпретация интегральных оценок субъектов финансовой деятельности
3.3. Проверка и интерпретация интегральных оценок субъектов финансовой деятельности
3.4. Верификация полученных результатов в обработке статистических данных ФНС России о юридических лицах сведения о которых содержатся в ЕГРЮЛ 91 Выводы по главе 3
Глава 4. Оценка положительного эффекта и перспектив применения результатов исследований
4.1. Информационная система Росфинмониторинга
4.2. Рейтингование регионов Российской Федерации

4.3. Ранжирование субъектов финансовой деятельности
4.4. Ранжирование профессиональных участников рынка ценных бумаг
4.5. Определение рейтингов показателей в оценке эффективности работы
межрегиональных управлений Росфинмониторинга и анализ информативности
первой главной компоненты
Выводы по главе 4
Заключение
Список литературы
Приложение 1
Приложение 2

принадлежит им на праве собственности, праве хозяйственного ведения или праве оперативного управления.
Единый государственный реестр является информационным банком данных обо всех зарегистрированных юридических лицах. Составляющей частью его являются регистрационные дела каждого зарегистрированного юридического лица, а также книги учета документов.
Государственная регистрация и учет налогоплательщиков является тем фундаментом, на котором основывается вся налоговая система России, её существование нельзя представить без процесса учёта и регистрации, поскольку, невозможно взимать налоги с неучтённого и незарегистрированного налогоплательщика, так как юридически его просто не существует.
В связи с этим изучение и анализ данных, предоставляемых ЕГРЮЛ, оказывают пользу обществу, возможность понять и спрогнозировать риски возникновения фирм, создаваемых для ведения противоправной деятельности, а, значит, и предупреждать такие действия.
1.3.3.1. Регистрация юридических лиц в ЕГРЮЛ
Юридическим лицом, в соответствии со ст.48 ГК РФ признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде. Юридическим лицом как самостоятельным субъектом права организация может стать лишь при условии её государственной регистрации в данном качестве.
Государственная регистрация юридических лиц осуществляется в целях:
- проверки соответствия законодательству учредительных документов организации;