Административно-правовая ответственность за правонарушения в области рынка ценных бумаг

• Автор: Котельникова, Екатерина Владимировна
• Шифр специальности: 12.00.14
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2005
• Место защиты: Екатеринбург
• Количество страниц: 232 с.

ПЛАН

Глава! Административная ответственность как средство государственного регулирования рынка ценных бумаг
§ 1. Роль государства в регулировании рынка ценных бумаг 11
§ 2. Общая характеристика административной ответственности
за правонарушения в области рынка ценных бумаг
§ 3. Система административных правонарушений в области
рынка ценных бумаг
Глава II. Составы административных правонарушений в области
рынка ценных бумаг РФ
§ 1. Административные правонарушения, связанные с переходом права собственности на ценные бумаги
§ 2. Административные правонарушения в сфере информационных процессов на рынке ценных бумаг
§ 3. Административные правонарушения, препятствующие
реализации прав по управлению хозяйственным общест- 119

§ 4. Административные правонарушения, посягающие на учёт
прав на ценные бумаги
Глава III. Особенности производства по делам об административных 150
правонарушениях в области рынка ценных бумаг РФ
§ 1. Общие вопросы производства по делам об административных правонарушениях в области рынка ценных бумаг РФ... 150
§ 2. Особенности стадий производства по делам об админист- 162
ративных правонарушениях в области рынка ценных бумаг Заключение
Одной из тенденций развития современных экономических отношений в Российской Федерации является расширение процессов привлечения инвестиционных ресурсов через использование механизмов рынка ценных бумаг. Усложнение хозяйственных связей в указанной области неизбежно повлекло за собой появление значительного массива правовых норм, регулирующих данную сферу. Общая тенденция развития системы права, связанная с постепенным накоплением нормативного материала и распределением его по структурным блокам1, в полной мере проявляется в процессе формирования института ценных бумаг,2 и даже отрасли корпоративного права3. Ценные бумаги и отношения с ними связанные традиционно исследовались с позиций гражданского права. В настоящее время актуальным является рассмотрение данных вопросов в рамках отрасли административного права. Это обусловлено, в частности, необходимостью осуществления государственного регулирования данной сферы с использованием всех возможных методов деятельности государственной администрации.
Доктринальный аспект актуальности избранной темы заключается в необходимости исследования новой системы правовых норм, установивших административную ответственность за правонарушения в области рынка ценных бумаг. Использование общих положений науки административного права позволяет на ином, более глубоком уровне решать частные вопросы применения мер ответственности за соответствующие административно-наказуемые деяния. При этом исследование частных фактов влечет за собой разрешение общих проблем науки административного права.
1 Теория государства и права: Учебник для ВУЗов/Под ред. В.М. Корельского, В.Д. Перевалова,- М.: Издательство НОРМА (Издательская группа НОРМА-ИНФРА-М), 2002. - С. 330.
2 Защита прав инвесторов/ Под ред. В.В. Яркова. - М.: Финансовый издательский дом «Деловой экспресс», 1998.- С. 3.
3 Кашанина Т.В. Корпоративное право, учебник для вузов, - М.: Издательская группа НОРМА-ИНФРА, 1999 г.
Использование научных методов исследования способствует выявлению принципов функционирования рынка ценных бумаг в РФ, тенденций его развития, необходимых мер по совершенствованию его административно-правового регулирования. Накопленный опыт применения мер административной ответственности за правонарушения в области рынка ценных бумаг, позволяет произвести анализ имеющейся нормативной базы, правоприменительной практики и выработать рекомендации по повышению эффективности механизмов административно-правового регулирования рынка ценных бумаг.
Следует отметить, однако, что в ходе изучения темы административной ответственности в области рынка ценных бумаг невозможно не поднимать такие общие вопросы как субъекты административной ответственности, производство по делам об административных правонарушениях и т.д. В связи с этим, ряд положений настоящей работы направлен на выработку уточнений и дополнений действующего административного законодательства в целом.
Специфика нормативно-правовой базы, регулирующей рынок ценных бумаг (её содержание, многоуровневость, обширность, детальность и т.д.) обуславливает правоприменительный аспект актуальности темы. Эти особенности в сочетании с бланкетностью административно-правовых норм влекут за собой противоречивую практику применения мер административной ответственности в области рынка ценных бумаг.
Особенностью рынка ценных бумаг является его важность для обеспечения экономической безопасности государства4. Применение мер административной ответственности не только решает общие вопросы назначения наказания за нарушение воли государства, выраженной в нормативных актах, но и повышает устойчивость гражданско-правового оборота, уровень защищённости прав и законных интересов граждан и юридических лиц, что в целом влияет на формирование правового государства.
Целью настоящей работы является комплексное исследование администра4 См. Концепцию развития рынка ценных бумаг в РФ. Утв. Указом Президента РФ от 01.07.96 № 1008// «СЗ
ным законодательством не предусмотрено. Представляется, что принятие во внимание в данном случае лишь характера совершенного административного правонарушения, имущественного и финансового положения юридического лица, обстоятельств, смягчающих административную ответственность, и обстоятельств, отягчающих административную ответственность, недостаточно для полной и всесторонней оценки совершенного деяния и последствий причиненного им вреда. Так, с учётом особенностей правового статуса профессиональных участников рынка ценных бумаг, повышенных требований к данным субъектам со стороны государства (в том числе, лицензирование деятельности, установление специальных требований к должностным лицам и т.д.) представляется верным рассматривать совершаемые ими нарушения как более серьезные, общественно вредные. Кроме того, для оценки совершенного правонарушения могут иметь значение такие характеристики субъекта правонарушения, как количество акционеров, тип акционерного общества, отнесение юридичеI по
ского лица к «федеральной группе» и т.д. Введение возможности учёта такого рода дополнительных критериев позволит более полно реализовать принцип индивидуализации наказания в отношении коллективных субъектов административной ответственности.
Индивидуальные субъекты административных правонарушений на рынке ценных бумаг также обладают специальным статусом. Данные лица являются работниками организаций, которые совершают административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций. В связи с тем, что согласно ст. 2.4 КоАП РФ они несут административную ответственность как должностные лица (если законом не установлено иное), а также для краткости изложения при характеристике данных субъектов в настоящей работе будет использован термин «должностные лица».
Наиболее распространенным субъектом административной ответственности данной категории является единоличный исполнительный орган общества
102 См., Хинкин П. Штрафные полномочия ФКЦБ России// «Вестник НАУФОР»,- 1999. № В (28). - С. 60.