Соотношение международного и внутреннего права в инвестиционной сфере в контексте глобализации : проблемы теории и практики

• Автор: Саенко, Анна Михайловна
• Шифр специальности: 12.00.10
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2007
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 275 с.

ГЛАВА 1. МЕЖДУНАРОДНЫЙ ПРАВОПОРЯДОК НА РЫНКЕ ИНВЕСТИЦИЙ
§1.1. ПОНЯТИЕ, ПРЕДМЕТ И МЕТОД МЕЖДУНАРОДНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРАВА
§ 1.2. Субъекты и операторы в международном инвестиционном праве
1.2.1 Государство как субъект международного инвестиционного права и международных инвестиционных отношений
1.2.2. Международные организации как субъекты международного инвестиционного права
1.2.3. Частные инвесторы как операторы международных инвестиционных отношений
§ 1.3. Источники и инструменты правового регулирования в международном инвестиционном праве
1.3.1. Двусторонние договоры о поощрении и защите инвестиций
1.3.2. Многосторонние соглашения в инвестиционной сфере
ГЛАВА 2. ВНУТРИГОСУДАРСТВЕННОЕ ПРАВО И РЕЖИМ ИНВЕСТИЦИЙ
§2.1. Понятие и правовое регулирование инвестиций во внутреннем праве государства-реципиента 79 § 2.2. Инвестиционные соглашения как инструмент правового регулирования инвестиционных отношений: понятие, признаки и предмет
2.2.1. Понятие и признаки инвестиционного соглашения
2.2.2. Предмет инвестиционного соглашения
§ 2.3. Условия и порядок заключения инвестиционного соглашения
2.3.1. Порядок заключения инвестиционного соглашения
2.3.2. Основные условия инвестиционного соглашения
§ 2.4. Виды инвестиционных соглашений
2.4.1. Концессионные договоры
2.4.2. Соглашения о разделе продукции
2.4.3. Административные контракты
2.4.4. Иные виды государственных контрактов
ГЛАВА 3. РЕЖИМ ЗАЩИТЫ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ И ВОПРОСЫ ЭКСПРОПРИАЦИИ В МЕЖДУНАРОДНОМ И ВНУТРИГОСУДАРСТВЕННОМ ПРАВЕ
§ 3.1. Общие принципы защиты и гарантирования иностранных инвестиций
§ 3.2. Международно-правовые и внутригосударственные инвестиционные гарантии
§ 3.3. Гарантийные контракты
§ 3.4. Экспроприации иностранных инвестиций в международном и внутреннем праве
§ 3.5. Основания и критерии законности актов экспроприации
3.5.1. Виды актов экспроприации
3.5.2. Критерии законности актов экспроприации
§ 3.6. Международно-правовое и внутригосударственное регулирование выплаты компенсации за экспроприированные инвестиции
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
БИБЛИОГРАФИЯ
ПРИЛОЖЕНИЯ

Актуальность темы исследования. В современном мире успех и перспективы экономического развития каждого государства определяются, как правило, степенью его активного участия в процессе международного движения капиталов и международного разделения труда. Невозможно представить себе современную мировую экономическую систему без рынка капиталов.
Мировой опыт показал, что прямые иностранные инвестиции имеют ряд существенных преимуществ перед другими формами финансирования экономики. Во-первых, это - дополнительный источник капитальных вложений в производство товаров и услуг, нередко осуществляемых в виде передачи технологий, ноу-хау, передовых методов управления. Во-вторых, прямые иностранные инвестиции не ложатся бременем на государственный бюджет, на внешний долг государства. Наконец, иностранные инвестиции ускоряют процесс интеграции экономики страны-реципиента капитала в мировую систему хозяйства1.
Эти причины заставляют государства выходить на международный рынок капиталов, возникающий в результате трансграничного движения капиталов. Это, в свою очередь, приводит к необходимости создания международных и внутригосударственных нормативных актов, для того чтобы урегулировать возникающие проблемы.
Международный рынок капиталов функционирует в рамках международной инвестиционной системы, составной частью которой является международное инвестиционное право. Оно создает международно-правовой режим трансграничного движения капиталов, а также унифицирует внутренний правовой режим, касающийся экспорта и импорта капиталов.
В зависимости от вида инвестиций решается вопрос о режиме их приема и гарантиях для инвестора. В общем виде эти правила установлены во внутригосударственных «инвестиционных законах» и «инвестиционных кодексах». В тех странах, где осуществление иностранных инвестиций возможно только в форме совместных предприятий (КНР, Вьетнам), это, как правило, законы о совместных предприятиях. Эти законы являются основой для привлечения и использования
1 Вознесенская H.H. К вопросу о правовом регулировании иностранных инвестиций в России. Государство и право, 2001, № 6, с

иностранных инвестиций2. В некоторых странах вместо общих законов предпочитают разрабатывать акты в отдельных секторах экономики, таких как сельское хозяйство, туризм и т.д. Кроме того, существует значительное число международных и двусторонних договоров, касающихся приема и защиты иностранных инвестиций.
Очень часто, особенно если речь идет о разработке природных ресурсов, режим приема и защиты инвестиций определяется в соглашении между принимающим государством и инвестором. Такие соглашения называют «диагональными» или инвестиционными, а в западной литературе - «государственными контрактами»3.
В настоящее время на мировом рынке капитала конкуренция за привлечение иностранных инвестиций становится все более жесткой. Еще недавно правительства для привлечения иностранного капитала ограничивались созданием благоприятного национального режима, теперь же они вынуждены разрабатывать с этой целью специальные меры и стандартизировать заключаемые с иностранными инвесторами «диагональные» соглашения. В связи с этим, а также с учетом возрастающей глобализации экономики особую актуальность приобретают вопросы соотношения международного и внутригосударственного инвестиционных режимов, их противоречия и возможные пути и способы решения, в частности, в тех случаях, когда речь идет о защите и гарантировании инвестиций. Именно эта задача и решается в настоящей работе.
Состояние научной разработки темы. Тематика международного инвестиционного права, особенно в части его соотношения с внутренним правом государств-экспортеров и импортеров капитала, во многом еще остается недооцененной.
В России эта проблема была затронута в книгах А.Г. Богатырева «Инвестиционное право», М.М. Богуславского «Иностранные инвестиции: правовое регулирование», H.H. Вознесенской «Иностранные инвестиции и смешанные предприятия в странах Африки», В.М. Шумилова «Международное публичное экономическое право»4.
2 R.-M. Stem. The Balance of Payments (Theory and Economic Policy). N.Y., 1991. P
3 Шумилов В.М. Международное публичное экономическое право. М., НИМП, 2001г., с
4 Богатырев А.Г. «Инвестиционное право», М., «Российское право», 1992; Богуславский М.М. «Иностранные инвестиции: правовое регулирование», М., «Бек», 1996; Вознесенская Н И. «Иностранные инвестиции и смешанные предприятия в странах Африки», М., 1975; Шумилов В.М. Международное публичное экономическое право. М., НИМП, 2001

1.2.3. Частные инвесторы как операторы международных инвестиционных отношений
Частные инвесторы - физические и юридические лица, в числе которых отдельно выделяются транснациональные корпорации (МНП) - участвуют в международных инвестиционных отношениях, предоставляя иностранным государствам-реципиентам необходимые последним ресурсы. При этом их статус регулируется тремя конкурирующими между собой правовыми системами -внутренним правом государства национальной принадлежности инвестора,

внутренним правом государства-реципиента инвестиции и международным правом . Таким образом, частные инвесторы являются участниками не только внутригосударственных, но и международных правоотношений.
Указанный факт приводит к необходимости решения вопроса о соотношении понятий участника международного инвестиционного отношения и субъекта международного инвестиционного права, а именно, можно ли поставить знак равенства между этими понятиями.88 С нашей точки зрения, следует придерживаться традиционной (классической) позиции89, согласно которой для полноценного признания физических и юридических лиц в качестве субъектов международного инвестиционного права не хватает двух факторов:
• наличие у частных инвесторов возможности участвовать в процессе создания международно-правовых норм, которые будут распространяться на них непосредственно (не через внутригосударственное право);
• признание частных инвесторов субъектами международного инвестиционного права со стороны государств и международных организаций.
Таким образом, можно сделать вывод о том, что частные иностранные инвесторы являются операторами (участниками) международных инвестиционных отношений, но при этом они не имеют статуса субъектов международного инвестиционного права и не обладают соответствующими полномочиями.
87 См., например, вопросы статуса иностранного инвестора в двусторонних соглашениях РФ о поощрении и защите капиталовложений
88 Низамиев А.Ш. Правовое регулирование международных экономических отношений (концептуальные подходы). Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Казань
89 См., например, В.М. Шумилов. Международное экономическое право в контексте глобализации мировой экономики (проблемы теории и практики). Диссертация на соискание ученой степени доктора юридических наук. М., 2001. С