Ценные бумаги как предмет уголовно-правовой охраны

• Автор: Кадовик, Елена Ивановна
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 1999
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 165 с.

ГЛАВА ^Социальная обусловленность законодательства об ответственности за преступления, совершаемые в сфере выпуска и обращения ценных бумаг
§ 1. Криминологическая характеристика преступлений, совершаемых в сфере выпуска и обращения ценных бумаг
§ 2. Историко-правовой анализ законодательства России
зарубежных стран, регулирующего отношения в сфере выпуска обращения ценных бумаг
§ 3. Сравнительно-правовой анализ уголовного законодательства России и зарубежных стран, регулирующего отношения в сфере выпуска и обращения ценных бумаг
§ 4. Характеристика действующего уголовного законодательства об ответственности за преступления, совершаемые в сфере отношений при выпуске и обращении ценных бумаг
ГЛАВА II Уголовная ответственность за преступления в сфере выпуска и обращения ценных бумаг.
§ 1. Сфера выпуска и обращения ценных бумаг как объект
преступного посягательства
§ 2. Признаки объективной стороны преступлений, совершаемых в
сфере выпуска и обращения ценных бумаг
§ 3. Совокупность признаков, характеризующих субъект и субъективную сторону преступлений в сфере выпуска и обращениия
ценных бумаг
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Список использованной литературы

ВВЕДЕНИЕ Актуальность темы исследования
Принятый в апреле 1996 года Федеральный закон «О ры нке ценных бумаг» открыл новые возможности для развития рынка ценных бумаг. С помощью ценных бумаг, необходимого атрибута развития рыночного оборота, оформляются как кредитные, так и расчетные отношения, передача прав на товар и залог недвижимости, создание компаний и многие другие, необходимые в рыночной экономике операции. Этот правовой инструмент позволяет ускорять расчеты между участниками имущественных отношений, вовлекать в кредитно-денежные отношения и товарные обязательства широкий круг лиц, содействуя эффективному удовлетворению их имущественных интересов. Однако для нормального функционирования этот институт рынка нуждается в тщательно продуманной и оформленной правовой регламентации.
Сделки по отчуждению или иной передачи ценных бумаг от одних лиц к другим составляют понятие оборота ценных бумаг, в свою очередь являющегося юридическим выражением экономической категории «рынок».
Формирующийся в России рынок ценных бумаг оказался уязвимым для криминальных посягательств. Анализ имеющейся информации и материалов уголовных дел об обстановке на фондовом рынке свидетельствует о ее резком обострении. Возросли темпы роста преступлений, связанных со сбытом поддельных ценных бумаг. Постепенно центр криминализации смещается в область взаиморасчетов с использованием ценных бумаг. Преступники активно осваивают формирующийся фондовый рынок.
Отсутсвие надежного механизма защиты рынка ценных бумаг привело к росту преступлений на фондовом рынке.
По мере развития фондового рынка изменился характер совершаемых преступлений. Если раньше это был выпуск и обращение суррогатов ценных бумаг (билетов «МММ», акций компании «Хопер-Инвест»), депозитные сертификаты коммерческих банков, то в последнее время часто встречающимися правонарушениями стали:
- незаконное завладение облигациями, акциями, векселями и их реализация;
- изготовление и использование поддельных ценных бумаг;
- преступления, связанные с деятельностью специализированных организаций: депозитариев, регистраторов, фондовых бирж.
Наиболее поражена система вексельного обращения. Преступниками для проведения крупномасштабных мошеннических операций используются подлинные бланки Сберегательного банка России, ксерокопии векселей Главного управления федерального казначейства Министерства финансов России. В различных регионах периодически появляются фальшивые векселя, выпущенные от имени коммерческих структур различных организационно-правовых форм.
Результаты проведенного опроса работников правоохранительных органов показали, что на вопрос: «Появились ли на Ваш взгляд новые экономические общественно-опасные деяния на рынке ценных бумаг?» - положительно высказались 72%, отрицательно - 8%, затруднились ответить - 20%.
Большинство опрошенных, 61%, утвердительно ответили на вопрос: «Существует ли необходимость выделения ценных бумаг как

Полномочия Комиссии ограничиваются гражданско-правовым рассмотрением дел. Дела о крупных махинациях и злонамеренном нарушении Закона передаются Комиссией в Министерство юстиции для преследования нарушителей в уголовном порядке. Министерство юстиции через местную прокуратуру (которая часто сотрудничает с юридическим отделом Комиссии) может представить дело на рассмотрение в федеральное “большое жюри” для возбуждения уголовного преследования.
В вопросах регулирования деятельности банков и иных кредитных учреждений или ассоциаций, КЦББ делит полномочия с другими федеральными органами. Такими органами являются Советы управляющих Федеральной Резервной Системы, Валютный Контролер, Федеральная Депозитная Страховая Корпорация и Орган по контролю за экономичностью. Акт 1933 года неприменим (если нет специальных указаний на обратное) к securities, выпущенным или гарантированным США, либо любым из штатов США, либо любым политическим органом штата (например, муниципальным правительством) или к securities, выпущенным или гарантированным банком. В результате этого, одновременно с применением к банкам определенных требований ФК (в частности, положения Акта 1934 года, направленные против мошенничества, которые могут применяться, даже если не применяются регистрация и другие разъясняющие правила, изданные в соответствии с Актом 1934 года и Актом 1933 года), другие федеральные органы также могут контролировать деятельность банков, выпускающих securities.
В дополнение к широким полномочиям КЦББ, касающимся издания нормативных актов, регулирующих рынок securities (включая толкование определений securities), КЦББ имеет право принимать