Уголовная ответственность за легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем

• Автор: Кужиков, Валерий Николаевич
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2002
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 218 с.

ОГЛАВЛЕНИЕ

ВВЕДЕНИЕ
Глава 1. ИСТОРИЯ РАЗВИТИЯ И ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ ]
1.1. История развития и международно-правовые меры противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
1.2. Правовые основы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
Глава 2. УГОЛОВНО-ПРАВОВАД ХАРАКТЕРИСТИКА легализации (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ
2.1. Анализ объективных признаков преступлений, предусмотренных статьями 174 УК РФ и 1741 УК РФ
2.2. Характеристика субъективных признаков преступлений, предусмотренных статьями 174 УК РФ и 1741 УК РФ
2.3. Квалифицированные виды легализации (отмывания) доходов,
* полученных преступным путем, предусмотренные статьями 174 УК РФ
и 174' УК РФ
Глава 3. КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ характеристика и ПРАВОВЫЕ средства ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ
3.1. Причины и условия, способствующие легализации (отмыванию) доходов, полученных'преступным путем
3.2. Формы и методы противодействия развитию преступности, связанной с легализацией преступных доходов
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования диссертации определяется тем, что общественно-политические изменения, происшедшие в России за последнее десятилетие, кризис в экономике страны и деформированность складывающихся рыночных отношений повлекли за собой появление и распространение ряда общественно опасных деяний, ранее неизвестных или почти неизвестных теории права, практике борьбы с преступностью в нашей стране. К их числу относится легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем.
Специальной сессией Генеральной Ассамблеи ООН в рамках Глобальной программы ООН против отмывания доходов на 1997-1999 годы 10 июня 1998г. приняты Политическая декларация и План действий против отмывания доходов, в которых подчеркивается, что государства, еще не принявшие соответствующие меры, должны до 2003г. привести свое национальное законодательство по борьбе с отмыванием доходов в соответствие с международно-признанными нормами.
Уголовным кодексом Российской Федерации предусмотрена ответственность за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем (ст.ст.174 и 1741 УК РФ). Но наличие уголовно-правовых норм само по себе не означает решения всех проблем предупреждения и пресечения такой деятельности. Международный опыт показывает, что для этого необходима система законодательных мер по обеспечению государственного контроля за операциями юридических и физических лиц с денежными средствами и другим имуществом, ограничению в этих целях институтов банковской и коммерческой тайны.
Разработка и рассмотрение российского законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, так же как и правовое регулирование основания
уголовной ответственности за такую деятельность вызывают острые дискуссии в научной литературе. В частности, как отмечается в литературе, определение состава этого преступления не вполне соответствует положениям Конвенции Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» от 8 ноября 1990г. (Страсбургская конвенция), так как предусматривает ответственность только за совершение финансовых операций (например, размещение средств во вклады банков), преступных и иных незаконных сделок с имуществом, а также использование незаконных средств для предпринимательской или иной экономической деятельности. Совершение других операций с денежными средствами и иным имуществом остается вне сферы действия данной нормы.
Теоретической основой проведенного диссертационного исследования послужили работы: Г.А.Аванесова, С.К.Багаудиновой,
Н.И.Ветрова, А.Ю.Викулина, Б.В.Волженкина, Л.Д.Гаухмана, С.В.Дьякова,
A.Э.Жалинского, Б.В.Здравомыслова, Р.Ф.Иванова, С.Н.Иншакова,
Н.И.Коржанского, Ю.А.Красикова, Г.А.Кригера, Л.Л.Кругликова,
B.Н.Кудрявцева, Н.Ф.Кузнецовой, Н.А.Лопашенко, В.В.Лунеева,
Ю.И.Ляпунова, С.В.Максимова, А.С.Михлина, А.В.Наумова, П.Н.Панченко,
А.А.Пионтковского, П.Г.Пономарева, В.И.Радченко, А.И.Рарога, Г.А.Тосуняна, М.Д.Шаргородского, П.С.Яни, Б.В.Яцеленко, а также произведения зарубежных ученых - Э.Даха, П.Бернаскони, Х.-Х.Кернера и других ученых, которые внесли существенный вклад в развитие методологии и методики исследования феномена преступности в сфере экономики.
Предметом исследования настоящей диссертации являются уголовно-правовые и криминологические средства воздействия на рассматриваемые отношения, в том числе проблемы повышения эффективности этих средств в предупреждении, выявлении, раскрытии и расследовании фактов легализации преступных доходов, а также проблемы
К каждой стране при этом следует подходить со всей возможной объективностью.
23. Выбор и применение санкций против таких стран оставляется на усмотрение членов Евросоюза. Следует учесть, что координированное применение санкций членами Евросоюза усиливает их эффективность. Предложения:
24. Ужесточить обязательства европейских банков и других финансовых учреждений относительно установления подлинных владельцев денег перед совершением сделок с гражданами и компаниями из этих стран.
25. Ужесточить требования к отчетности или вести обязательную отчетность перед финансовой разведкой обо всех денежных операциях, совершаемых с этими странами
27. Ограничить, обложить дополнительными налогами либо вовсе запретить все сделки с гражданами и компаниями из этих стран.
28. Запретить организациям из стран ЕС создавать дочерние компании, филиалы или представительства в этих странах либо иметь там корреспондентские счета.
29. Запретить финансовым организациям из этих стран создавать дочерние компании, филиалы или представительства в странах ЕС либо иметь здесь корреспондентские счета
Совсем недавно, 4 апреля 2002 г. был подписан меморандум об оказании Соединенными Штатами помощи России о налаживании работы по противодействию отмыванию преступных доходов. В подписании этого документа участвовали Председатель Комитета РФ по финансовому мониторингу Виктор Зубков и заместитель министра финансов США, отвечающий за вопросы оказания техпомощи и международного сотрудничества, Джеймс Фолл. При этом США может оказать помощь до
1 См.: Ограничить, ужесточить и запретить/Коммерсантъ ВЛАСТЬ, -М., 2002.-№6- 19 февр.- С.22-23.