Уголовно-правовые и криминологические проблемы борьбы с преступлениями, совершаемыми на рынке ценных бумаг

• Автор: Токаренко, Виктор Николаевич
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2003
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 212 с.

Глава 1. Криминологическая характеристика преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг, и меры по их предупреждению
§ 1. Характеристика ценных бумаг и участников рынка ценных бумаг
в России
§ 2. Характеристика преступлений, совершаемых на рынке ценных
бумаг, и обстоятельств, им способствующих
§ 3. Предупреждение преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг
Глава 2. Уголовно-правовые проблемы борьбы с преступлениями, совершаемыми на рынке ценных бумаг
§ 1. Уголовно-правовая характеристика преступлений, совершаемых
на рынке ценных бумаг
§ 2. Зарубежный опыт уголовно-правового регулирования ответственности за правонарушения на рынке ценных бумаг
§ 3. Проблемы совершенствования уголовного законодательства за
преступления на рынке ценных бумаг
Заключение
Список использованной литературы
Приложения

Актуальность темы исследования. Ценные бумаги - необходимый атрибут развития рыночного оборота. С их помощью осуществляется создание предприятий, передача прав на товар, оформляются как кредитные, так и расчетные отношения, а также другие необходимые в рыночной экономике операции.
В то же время, недоработки и просчеты в законодательстве, несвоевременность принятия нормативных актов, особенно в начальный период реформирования экономики, и другие причины повлекли значительный рост преступлений с ценными бумагами. По данным Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ в 1995 - 1996 г.г. в России действовало 883 не имеющих лицензий на проведение операций с ценными бумагами компаний, причем около 15 общероссийских. Среди них такие, особенно крупные, имеющие отделения более чем в 20 регионах страны, как Русская недвижимость, Гермес-Финанс, Хопер и др. В ценные бумаги этих компаний по оценочным данным вложили средства несколько десятков миллионов человек ничего не получив взамен.
Негативные социальные последствия, вызванные рухнувшими пирамидами, экономическими преступлениями руководителей финансовых институтов, банкротством банков, показали остроту проблем регулирования рынка ценных бумаг и защиты прав инвесторов.
В настоящее время в России создана, в целом, достаточная правовая база для работы на рынке ценных бумаг. Современный рынок ценных бумаг характеризуется высоким уровнем инфраструктуры и наличием основных субъектов - акционерных обществ, коммерческих банков, страховых компаний, инвестиционных фондов, брокерских компаний, управляющих компаний, ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж.

В то же время, анализ ситуации, сложившейся на рынке ценных бумаг, свидетельствует о негативных тенденциях в указанной отрасли и дальнейшем развитии процессов ее криминализации. Устойчивые тенденции к изменению в структуре и динамике преступности в данном секторе экономики, появлению новых способов посягательств - все это свидетельствует о выходе преступности в этой сфере экономики на качественно иной уровень.
Путем махинаций с контрольным пакетом акций в России происходит беспрецедентный передел собственности - захватываются как отдельные заводы, так и огромные холдинги, контролирующие целые отрасли хозяйственного комплекса, успешные предприятия стратегических отраслей промышленности, в том числе принадлежащие государству и субъектам федерации.
Можно говорить о второй, «теневой», приватизации, которая осуществляется не государством, а рядом олигархических групп путем незаконного изъятия у законных собственников акций приватизированных компаний.
Таким образом, открывшиеся возможности совершения преступлений, в том числе хищений значительных денежных средств, сделали сферу оборота ценных бумаг особо притягательной для преступников.
Правоохранительные, контролирующие органы и саморегулируемые организации, действующие на рынке ценных бумаг, принимают определенные меры по противодействию данным видам преступлений. Однако их результаты далеко не адекватны сложившейся обстановке в этой сфере экономики.
Создавшуюся ситуацию осложняет и недостаточная теоретическая разработанность проблем, связанных с применением уголовно-правовых мер борьбы с рассматриваемыми вилами преступлений. Так, по данным Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, (ФКЦБ) только в 1998 г.

Изготовление ценных бумаг подчиняется общим правилам печатного процесса, включающим этапы производства печатной продукции, выбор видов печати, печатного оборудования, производство печатной бумаги с современной защитой ценных бумаг от подделок
Необходимая защита бланков ценных бумаг от подделки может быть обеспечена на предприятиях, имеющих лицензию Минфина России на их производство.89 С 1 ноября 1994 г. на территории Российской Федерации применяются стандартные бланки единого образца простого и переводного векселя, изготовление которых осуществляет Министерство финансов РосПроизводство бланков государственных ценных бумаг в Российской Федерации осуществляется только Государственным производственным объединением ГОЗНАК при Министерстве финансов Российской Федера-

ции.
Для защиты бланков ценных бумаг от подделок установлены технические требования и условия изготовления защищенной полиграфической продукции
сфере банковской деятельности. Автореф. дис... канд. юрид. наук. -М.: ЮИ МВД РФ, 1996.С.19.
88 Об этом см.: Болотский Б. С. и др. Фальшивые деньги (фальшивомонетничество) / Под ред. проф. В. Д. Ларичева. - М.: Экзамен, 2002. С. 98 —111.
89 См.: Постановление Правительства РФ от 11.11.02 г. N 817 «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по изготовлению защищенной от подделок полиграфической продукции, в том числе бланков ценных бумаг, а также торговли указанной продукцией».
90 См.: Постановление Правительства РФ от 26.09.94 г. № 1094 «Об оформлении взаимной задолженности предприятий и организаций векселями единого образца и развитии вексельного обращения» (в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.95 N 1295).
91 См.: Постановление Правительства РФ от 3.06.92 г. N 376 «Об упорядочении производства бланков ценных бумаг в Российской Федерации» (в ред. Постановления Правительства РФ от 11.11.2002 N 817).
92 Защищенная полиграфическая продукция - полиграфическая продукция, в том числе бланки ценных бумаг, необходимость защиты которой предусмотрена нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления и решениями юридических лиц, изго-