Неправомерные действия при банкротстве: уголовно-правовой и криминологический аспекты

• Автор: Крутиков, Роман Николаевич
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2005
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 182 с.

Глава 1. Общие вопросы несостоятельности (банкротства): понятие и генезис
1.1. Развитие института банкротства в России: правовое регулирование и ответственность
1.2. Понятие и основные признаки несостоятельности, правовое регулирование процедур при банкротстве
Глава 2. Криминологическая характеристика неправомерных действий при банкротстве
2.1. Уровень и динамика неправомерных действий при банкротстве
2.2. Общая характеристика личности преступника, совершающего неправомерные действия при банкротстве
2.3. Причины неправомерных действий при банкротстве
Глава 3. Уголовно-правовая характеристика неправомерных действий
при банкротстве
3.1 Объективные признаки неправомерных действий при банкротстве
3.2. Субъективные признаки неправомерных действий при банкротстве
3.3. Ответственность за преступления, совершаемые при банкротстве по уголовному праву зарубежных стран
Глава 4. Совершенствование деятельности по предупреждению неправомерных действий при банкротстве
4.1. Совершенствование мер организационно-правового характера по предупреждению неправомерных действий при банкротстве
4.2. Совершенствование уголовно-правовых и смежных с ними мер предупреждения неправомерных действий при банкротстве
Заключение
Библиография
Приложения

Актуальность темы исследования. В настоящее время одной из основных причин сложной криминальной ситуации в сфере экономики России является недостаточная урегулированность целого ряда правовых институтов. Одним из важнейших является институт банкротства. Относительная его новизна в российской экономике и наличие «белых пятен» в гражданско-правовом законодательстве, регулирующем отношения, возникающие при банкротстве, обусловливают возможность злоупотреблений в этой сфере, в том числе ненаказуемых в настоящее время.
Уголовное законодательство России предусматривает ответственность за неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ), преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ) и фиктивное банкротство (ст. 197 УК РФ). Органами внутренних дел в 2004 году было зарегистрировано 368 преступлений, ответственность за которые предусмотрена ст. 195 УК РФ, 234 преступления - по ст. 196 УК РФ и 9 преступлений по ст. 197 УК РФ. Как видно, большинство преступлений регистрируется по ст. 195 УК РФ «Неправомерные действия при банкротстве».
В Российской Федерации наблюдается постоянный рост преступлений, предусмотренных ст. 195 УК РФ. Так, в 1997 году было зарегистрировано 18 таких преступлений, в 1998 году - 71, в 1999 году — 120, в 2000 году — 249, в 2001 году - 301, в 2002 году - 374, в 2003 году - 200, в 2004 году - 368.
Это вызывает особую тревогу и свидетельствует о необходимости подробного исследования уголовно-правовых и криминологических проблем, связанных с совершением неправомерных действий при банкротстве.
Опрос сотрудников правоохранительных органов, показал, что в некоторых случаях неправомерные действия при банкротстве квалифицируются как мошенничество (ст. 159 УК РФ), в других - как неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ), впоследствии они нередко переквалифицируются по другим статьям Особенной части уголовного закона, предусматривающим ответственность за иные
преступления в сфере экономической деятельности. Из этого можно сделать вывод о том, что диспозиция ст. 195 УК РФ требует усовершенствования и приведения в соответствие с гражданско-правовыми нормами, регулирующими институт банкротства.
За время, прошедшее со дня вступления в силу УК РФ 1996 года, впервые установившего ответственность за совершение преступлений при банкротстве (ст. 195, 196 и 197 УК РФ), были защищены четыре диссертационных исследования, имеющие некоторые точки соприкосновения с объектом данного исследования: в 1997 году - П.А. Светачевым по
теме «Уголовно-правовая ответственность за банкротство»; в 1999 году
А.М. Тимербулатовым по теме «Уголовно-правовые проблемы банкротства»; в 2000 году - М.Х. Хакуловым по теме «Неправомерное (преднамеренное и фиктивное) банкротство» и И.Ю. Михалевым по теме «Банкротство и уголовный закон». Ни в одном из указанных диссертационных исследований не освещены в полной мере уголовно-правовые и криминологические проблемы неправомерных действий при банкротстве, ответственность за которые установлена ст. 195 УК РФ.
Вышесказанное позволяет сделать вывод об актуальности выбранной темы исследования и необходимости его проведения.
Цель и задачи исследования. Целью данной работы является комплексное изучение потенциала уголовно-правовых и криминологических мер борьбы с неправомерными действиями при банкротстве, а также разработка предложений по совершенствованию уголовного законодательства.
Указанная цель диссертационного исследования обусловила постановку и решение следующих задач:
- исследование генезиса института банкротства в России;
— определение уровня и динамики неправомерных действий при банкротстве;

Проблема личности преступника является одной из важнейших в уголовноправовой науке и криминологии. Это связано с тем, что установление всех обстоятельств, характеризующих личность преступника, имеет существенное значение для определения характера ответственности и меры наказания. При этом следует иметь в виду, что отрицательной оценке подвергаются не все черты виновного в совершении преступления, а лишь те, которые проявились в совершении общественно опасного деяния.
С проблемой причин преступности в сфере экономической деятельности имеется связь проблемы личности преступника (субъекта данного вида преступлений). Субъект преступления - лицо, совершившее преступное посягательство. В то же время следует подчеркнуть, что субъект преступления и личность преступника - понятия не тождественные. Личность выражает социальную сущность лица, совершившего преступление, комплекс характеризующих его признаков, свойств, связей, отношений, его нравственный и духовный мир, взятые в динамике жизненных условий, во взаимодействии с индивидуальными и социальными факторами.
Для осмысления проблемы личности преступника необходимо систематизировать ее свойства и качества, а также такие понятия, как “типология личности преступника”, “классификация преступников”, “мотивация преступного поведения”. Под типологией личности в области криминологии следует понимать совокупность всех социально-психологических особенностей определенной группы преступников, а под классификацией - выделение группы преступников согласно их индивидуальным признакам. Следовательно, прежде классификация, а потом - типология. Типология личности, совершающей преступления в области экономики, может быть построена по двум классифицирующим основаниям: характеру антисоциальной направленности, глубине и стойкости этой направленности. В то же время по характеру антисоциальной направленности лицам, совершающим преступления в области экономики, в целом присущ корыстный тип поведения.
66 Яковлев А.М. Социология экономической преступности. М., 1988. С. 88.