Разработка методов и средств повышения эффективности системы финансового мониторинга

• Автор: Спиридонов, Александр Михайлович
• Шифр специальности: 05.13.01
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2011
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 218 с. : ил.

Введение.
1. Структурные и функциональные модели национальной системы противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма НС ПОДФТ.

1.1. История становления НС ПОДФТ в России.

1.2. Структурные модели национальной системы ПОДФТ

1.3. Функциональные модели НС ПОДФТ.

Выводы.
2. Количественные методы оценки эффективности национальной системы ПОДФТ и направлений ее развития.
2.1. Циклы управления в больших организационнотехнологических системах и классы управленческих решений

2.2. Критерии эффективности национальной системы ПОДФТ

2.3. Количественная оценка относительной значимости критериев эффективности НС ПОДФТ

2.4. Кластерный анализ оценок относительной значимости критериев и обоснование приоритетов в развитии НС ПОДФТ.
2.5. Комплексная методика оценки эффективности сложных информационных
систем на примере НС ПОДФТ.
Выводы.
3. Создание средств повышения эффективности НС ПОДФТ
3.1. Анализ выявленных направлений развития НС ПОДФТ для выработки конкретных средств повышения се эффективности
3.2. Повышение эффективности НС ПОДФТ посредством уровневой подготовки кадров
3.3. Анализ текущего состояния подготовки и переподготовки кадров для НС ПОДФТ в России
3.3.1. Подготовка кадров для НС ПОДФТ высшее профессиональное образование
3.3.2. Профессиональная переподготовка и повышение квалификации кадров для НС ПОДФТ дополнительное профессиональное образование.
3.4. Разработка образовательной модели подготовки профессионала в области ПОДФТ.
3.5. Подготовка специалистов для НС ПОДФТ в годах.
3.6. Совершенствование процессов подготовки кадров в связи с переходом на образовательные стандарты третьего поколения.
3.7. Модель образовательной подсистемы уровневой подготовки кадрового
ресурса для НС ПОДФТ
Выводы.
4. Разработка программного комплекса для повышения адекватности информации об операциях с денежными средствами и иным имуществом
4.1. Исследование аналогов разрабатываемого средства.
4.2. Выбор инструментальных средств для реализации комплекса.
4.3. Проектирование архитектуры программного комплекса
4.4. Разработка структуры базы данных.
4.4.1. Таблицы, используемые при загрузке данных.
4.4.2. Таблицы, используемые для обработки данных для повышения
качества.
4.4.3. Таблицы, используемые при классификации данных
4.4.4. Таблицы, используемые при верификации данных
4.4.5. Таблицы, используемые при нормализации данных.
4.4.6. Таблицы, используемые при консолидации
4.4.7. Таблицы, используемые при идентификации.
4.4.8. Структура базы данных в целом.
4.6. Разработка структуры программного обеспечения
4.7. Разработка интерфейса пользователя.
4.8. Исследование характеристик разработанного программного комплекса
4.8.1. Тестирование и отладка программного комплекса
4.8.2. Исследование характеристик программного комплекса
Заключение
Список литературы


При построении функциональных моделей мы будем использовать методику I0, которая, фактически, считается стандартом функционального моделирования и также поддерживается многими современными программными средствами. ПОДФТ. В самом общем виде система может быть представлена следующей ЕИдиаграммой рис. Рис. ЕЯдиаграмма основ НС ПОДФТ Начальной идентифицирующей связью здесь является первая, а вторая является обратной связью, через которую система поддерживается в актуальном состоянии. Правовая основа НС ПОДФТ, в свою очередь, включает в себя международные и внутригосударственные нормативные правовые акты, как это отражено на рис. Рис. ЕЯдиаграмма правовой основы НС ПОДФТ Международное законодательство имеет приоритет над национальным, т. ПОДФТ отражено на рис. Рис. ЕЯдиаграмма институциональной основы НС ПОДФТ Сведем все построенные модели вместе, в результате чего получим базовую структурную модель национальной системы ПОДФТ, изображенную на рис. Международное законодательство на рис 1. Международное законотворчество осуществляется глобальными наднациональными организациями, такими как ООН, Совет Европы и всемирными финансовыми институтами Международный валютный фонд и Всемирный банк, и специализированными организациями, занимающимися именно вопросами ПОДФТ. Это, в первую очередь, ФАТФ от англ. Целевая группа по финансовым мероприятиям в области отмывания денег, именуемая также в ряде российских нормативных документов и ряде документов МВФ и Всемирного банка Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег. Именно ФАТФ играет роль международного координирующего органа в глобальной системе ПОДФТ. Также к перечню международных организаций в сфере ПОДФТ относятся региональные группы по типу ФАТФ например, Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма, созданная по инициативе России, группа Эгмонт, Базельский комитет по банковскому надзору, Вольфсбергская группа и ряд других организаций. Исчерпывающую информацию по вопросам, связанным с международной системой ПОДФТ, можно найти в трудах В. А. Зубкова и С. К. Осипова 8, 4, 5. Все международное законодательство в данной сфере можно разделить на две составляющие законодательство по противодействию легализации преступных доходов и законодательство по противодействию финансированию терроризма. В свою очередь, на их базе строится ряд документов, носящих характер руководства к действию это ряд рекомендаций ФАТФ 9 или рекомендаций , Методология оценки соответствия стандартам ФАТФ, которые лежат в основе уже абсолютно конкретных инструкций, таких как, например, Программы оценки финансового сектора и оффшорного финансового центра МВФ и ВБ или Стандарты по установлению личности клиента Базельский комитет2. Инструкции. Рис. Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности г. Конвенция ООН против коррупции г. Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности г. Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ г. Конвенция ООН о борьбе с финансированием терроризма г. Шанхайская конвенция о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом г. Договор о сотрудничестве государств участников Содружества Независимых Государств в борьбе с терроризмом г. Российские нормативноправовые документы также представляют собой достаточно сложную систему, являющуюся подсистемой национальной системы ПОДФТ. Состав и связи для подсистемы российских нормативноправовых документов представлены на рис. Рис. Данная модель отражает также и взаимозависимости между различными документами, а именно Конституция имеет наивысший приоритет, на ней основаны конституционные законы, на которых базируются федеральные законы и кодексы. В свою очередь, акты Президента и Правительства России служат для конкретизации и уточнения федеральных законов, причем, акты Президента РФ имеют большую юридическую силу. Нормативные документы федеральных органов исполнительной власти включая Росфинмониторинг и Банка России ифают утилитарные роли по реализации федеральных законов, актов Президента и Правительства России.