Организационно-управленческие аспекты формирования и развития глобальных вертикально интегрированных корпоративных структур

• Автор: Матыцын, Александр Кузьмич
• Шифр специальности: 08.00.05
• Научная степень: Докторская
• Год защиты: 2004
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 339 с. : ил.

Глава 1. Методологические проблемы формирования и развития глобальных вертикально интегрированных корпоративных структур в российской экономике

1.1. Функционирование и развитие российских корпоративных структур

1.2. Российские и зарубежные исследования по вертикальной интеграции

1.3. Российские и зарубежные исследования по глобализации

1.4. Проблемы и тенденции функционирования глобальных корпоративных структур за рубежом

Глава 2. Теоретические аспекты и факторы вертикальной интеграции

2.1. Теоретические аспекты вертикальной интеррации

2.2. Факторы вертикальной интеграции

2.3. Вертикальная интеграция как форма экономической организации

Глава 3. Организационно-управленческие принципы и требования к построению глобальных вертикально интегрированных корпоративных структур

3.1. Принципы комплексного подхода к вертикальной интеграции

3.2. Базисные требования к формированию глобальных корпоративных структур в российской экономике
Глава 4. Организационно-управленческие аспекты глобализации деятельности российских корпоративных структур
4.1. Теоретические пути и проблемы участия в глобальной экономике
4.2. Практические пути и проблемы участия в глобальной экономике
Глава 5. Институциональных преобразований в нефтегазовом секторе российской экономики: организационно-управленческие аспекты
5.1.Нефтегазовый сектор: институциональные особенности
5.2.Экономическая организация нефтегазового сектора
5.3.Динамика институциональной структуры: непрерывные и дискретные преобразования
5.4.Проектирование институциональных преобразований
5.5.Направления институциональных преобразований в нефтегазовом секторе
5.6.Институциональные преобразования в нефтяной промышленности
Глава 6. Организационно-управленческие аспекты разработки и реализации стратегии развития ОАО “ЛУКОЙЛ” в условиях глобализации
6.1. Состояние и тенденции развития ОАО “ЛУКОЙЛ”
6.2. Стратегические направления развития ОАО “ЛУКОЙЛ”
6.3. Стратегическое управление в практике деятельности вертикально интегрированных нефтяных компаний
6.4.Разработка стратегии и направления развития компаний, специализирующихся на глобальных операциях (на примере “ЛУКОЙЛ Оверсиз Холдинг”)
6.5.Долгосрочное стратегическое хеджирование как альтернатива вертикальной интеграции (на примере управления рисками по операциям с сырой нефтью)
6.6.Формирование стратегии устойчивого развития ОАО “ЛУКОЙЛ” в условиях глобализации
6.7.Анализ европейского рынка нефтепереработки и реализации нефтепродуктов и разработка стратегии и тактики вхождения в него «ЛУКОЙЛ Европа Холдингз»
Заключение
Список литературных источников
Приложение 1: Крупнейшие российские экспортеры
Приложение 2: Российские формальные финансово-промышленные группы
Приложение 3: Опенка импортно-экспортных потоков основных нефтепродуктов для
европейских стран

Актуальность исследования. Мировая экономика в современных условиях характеризуется доминированием крупных транснациональных корпораций, стратегических альянсов, финансово-промышленных групп, вертикально интегрированных структур и иных сложных организационных образований. Деятельность многих из них выходит за рамки национальных границ, они становятся органическим элементом мировой глобальной экономики. Таким глобальным корпоративным структурам присуши свои коренные черты и особенности, положительные и отрицательные характеристики, далеко еще недостаточно исследованные как зарубежными, так и отечественными учеными. Несмотря на наличие обширной литературы по проблемам глобализации мировой экономики, формирования и функционирования транснациональных компаний, в них не нашли должного отражения важнейшие проблемы организации глобальных вертикально интегрированных структур, оценки их положительных и отрицательных сторон, плюсов и минусов интеграции в мировую экономику И др.
Этим определяется актуальность диссертационного исследования, в котором основное внимание уделяется раскрытию принципиальных характеристик глобальных корпоративных структур, принципам их формирования и внутренней организации с учетом особенностей современной российской экономики. По ряду причин российские компании, специализирующиеся в сфере высоких технологий, пока еще не могут претендовать на вхождение в глобальную мировую экономику, но решение этой задачи вполне реально для вертикально интегрированных структур нефтегазового комплекса страны. В настоящем исследовании указанные проблемы, носящие в своей принципиальной основе межотраслевой характер, рассмотрены на примере вертикально интегрированных компаний (ВИНК) и, прежде всего, ОАО “ЛУКОЙЛ”.
Цель и задачи исследования. Целью диссертации является разработка концепции формирования и развития глобальных вертикально интегрированных корпоративных структур в российской экономике, методологическое обоснование этой концепции и практическая интерпретация ее на примере ВИНК.
В соответствии с указанной целью в диссертации поставлены и решены следующие основные задачи:
• на основе сопоставления и оценки существующих концептуальных подходов к формированию вертикально интегрированных корпоративных структур и

организации управления ими обоснованы принципы их организации и
функционирования в России;
• обоснованы альтернативные варианты организации управления крупными вертикально интегрированными структурами;
• определены требования к формированию глобальных интегрированных
корпоративных структур;
• определены и обоснованы возможные пути вхождения российских
интегрированных структур в глобальную экономику и решения связанных с этим методологических, организационных и экономических проблем;
• разработаны и обоснованы предложения по реформированию институциональной структуры нефтегазового сектора России;
• сформулированы организационно-методические основы формирования стратегии устойчивого развития ОАО “ЛУКОЙЛ”;
• разработаны концепция перспективного развития НК “ЛУКОЙЛ” и принципы ее применения, обеспечивающие завоевание, поддержание и расширение конкурентных преимуществ.
Объект исследовании - вертикально интегрированные корпоративные структуры преимущественно топливно-энергетического комплекса российской экономики и в первую очередь - ОАО “ЛУКОЙЛ”.
Предметом исследовании являются организационно-управленческие аспекты построения глобальных вертикально интегрированных структур.
Методология исследования базируется на принципах системного анализа организационно-управленческих процессов, протекающих в экономике, свойства которых раскрываются при многоаспектном рассмотрении элементов и отношений этих процессов. Все эти аспекты в диссертации рассматриваются с позиций разработанного в ней комплексного подхода, синтезирующего преимущества неоклассического, институционального и трансакционного подходов к вертикальной интеграции.
Методологические будучи дополнены неоклассическими и институциональными воззрениями на природу вертикальной интеграции и глобализации экономики. В части трансакционной концепции акцент сделан на целостном рассмотрении структуры управления контрактами и измерении рентабельности трансакций.
К зарубежным авторам, на труды которых опирался диссертант, относятся: А.Алчян, М.Аоки, Дж.Гэлбрейт, Г.Демсец, П.Джоскоу, С.Гроссман, Б.Клейн, Р.Коуз,

исследования, учреждение посредника становится всё более сложным и неопределенным и требует (demands) специфических инвестиций.
Другие исследования поставки компонентов обнаружили похожую поддержку трансакционному объяснению вертикальных отношений. Две работы Уолкера и Уэбера (Walker, Weber, 1984, 1987) фокусируются па неопределенности как детерминанте вертикальной интеграции в автомобильной промышленности. Подобно Монтеверде и Тису, они работали с перечнем автомобильных компонентов, обозначенных как сделанные или купленные, как с зависимой переменной. Они обнаружили, что большая неопределенность в отношении объема продукции увеличивает вероятность того, что компонент изготовляется внутри, однако эффект от “технологической неопределенности”, измеренной как частота изменений в спецификации продукции, и вероятности технологических усовершенствований мал. Их вторая (1987) работа содержала измерения рыночной конкуренции, вызванной интерактивными эффектами неопределенности как в производстве, так и в конкуренции среди поставщиков, и в ней было высказано, что неопределенность объема поставок имеет значение только тогда, когда рынки поставщиков являются вялыми. В дальнейшем Masten, Meehan и Snyder (1989) сделали различие среди типов специфичных активов, сравнивая относительную важность реляционно-специфичного человеческого и физического капитала. Они также исследовали производство автомобильных компонентов и нашли, что инженерные усилия как своего рода замена (proxy) специфичности человеческого актива по всей видимости воздействуют на решение об интеграции больше, чем физическая специфичность или специфичность местоположения. Клейн (Klein, 1988) в дискуссии о Дженерал Моторе и Фишер Боди также полагает, что специфичный человеческий капитал в форме технического знания был главным детерминантом при решении Дженерал Моторе купить Фишер Боди.
Отношения между этими компаниями в 1920-х годах является часто дискутируемым применением теории трансакционных издержек. Оба Клейн, Кроуфорд и Алчян (Klein, Crawford, Alchian, 1978) и Уильямсон (Williamson, 1985, pp. 114-15) объясняют покупку Фишера Боди Дженерал Моторсом в терминах специфических физических активов, что сопровождается переключением изготовления машин с деревянных на металлические корпуса. Подход Клейна (Klein, 1988) несколько иной, с акцентом на специфическом человеческом капитале. Ланглуа и Робертсон (Langlois, Robertson, 1989) также критикуют прежнее объяснен, ссылаясь на теорию трансакционных издержек отношений Дженерал Моторе - Фишер Боди и доказывая,