Организационно-экономический механизм формирования финансово-промышленных групп

• Автор: Миргородская, Марина Геннадьевна
• Шифр специальности: 08.00.05
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2006
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 150 с. : ил.

Глава 1. Анализ состояния проблемы формирования финансово-промышленных групп
1.1 Зарубежный опыт формирования финансовопромышленных групп
1.2 Анализ формирования финансово-промышленных групп в России
1.3 Нормативно-правовое обеспечение формирования финансово-промышленных групп
Выводы
Глава 2. Оценка конкурентной устойчивости предприятий при
формировании финансово-промышленных групп
2.1 Организационный аспект формирования финансовопромышленных групп
2.2 Оценка конкурентной устойчивости предприятий при формировании финансово-промышленных групп
2.3 Система показателей оценки финансовой и рыночной устойчивости предприятий
2.4 Экспертные методы оценки конкурентной устойчивости предприятий
Выводы
Глава 3. Формирование оптимального набора предприятий в
формируемые финансово-промышленные группы
3.1 Основные факторы образования социально-экономического эффекта при функционировании финансово-промышленных групп
3.2 Механизм отбора предприятий в формируемую финансово-промышленную группу
Выводы
Заключение
Литература

Актуальность темы. Финансово-промышленные группы (ФПГ) уже давно стали реальностью мировой экономики. И сегодня они представляют одну из наиболее развитых и сложных комплексных форм общего процесса интеграции банковского и промышленного капиталов.
Еще в начале истекшего XX столетия наблюдался интенсивный процесс слияния или сращивания банковского и промышленного капиталов. Это явилось результатом роста концентрации производства, которая привела к монополии. Сращивание банковского капитала с промышленным капиталом явилось предпосылкой возникновения финансового капитала, которому предшествовала целая история развития банковского дела.
Особое место в интеграции банковского и промышленного капитала занимают финансово-промышленные группы. Их отличительной особенностью является то, что они представляют собой продукт интеграции банковского и промышленного капитала в экономике каждой отдельно взятой страны. Как элемент общего процесса интеграции банковского и промышленного капиталов, финансово-промышленные группы имеют свою историю и свою объективную логику развития. В основе закономерности их формирования лежит становление финансового капитала, как результата сложившегося и «далеко» зашедшего процесса интеграции банковского и промышленного капиталов, в рамках которого ранее обособленные формы промышленной, торговой и банковской деятельности соединяются в единую органическую целостность.
Для большинства промышленно-развитых стран финансовопромышленные группы сегодня выступают как уже сложившиеся, устоявшиеся компании, хотя, естественно, продолжает идти процесс создания новых конкретных групп. В этих странах, а также в так называемых «новых ин-

дустриальных странах» они в различных вариантах и модификациях уже имеют продолжительную историю.
Основными принципами формирования ФПГ является такое объединение научно-производственного, финансового и коммерческого потенциалов, при котором каждая хозяйственная единица занимается только свойственной ей деятельностью, приносящей ей максимальную прибыль, сотрудничая при этом на взаимовыгодных условиях с остальными группами. ФПГ в целом, в свою очередь, выигрывает и от мобилизации крупных капиталов и от специализации участников объединения.
Как известно формирование ФПГ началось уже в конце XIX - начале XX веков, тем не менее, современные ФПГ существенно отличаются от финансовых групп конца XIX - начала XX веков, так как после второй мировой войны в структуре, ориентации, функциях и взаимосвязях финансовых групп произошел ряд существенных изменений. При этом, прежде всего, усилился универсальный характер их деятельности.
Но, несмотря на то, что тенденции сращивания банковского и промышленного капиталов отчетливо проявились в России еще в дооктябрьский период (1917 год), для современной России финансово-промышленные группы представляют собой новую организационно-экономическую форму. И хотя, в последние годы финансово-промышленные (промышленно-финансовые, финансовые) группы все больше становятся неотъемлемой составной частью развития рыночной экономики России, до сих пор не отработан механизм формирования ФПГ, тем не менее, создающий предпосылки для их рационального функционирования.
Поэтому, в настоящей диссертационной работе поставлена задача дальнейшего развития сложившегося механизма формирования ФПГ. При этом во главу угла ставится разработка такого механизма, который бы в максимально возможной степени создавал объективные предпосылки для устойчивой их работы, позволяющий обеспечивать оптимальный экономический эф-

Правительства РФ от 06.07.1994 г. № 858-р «О создании ФПГ «Эксохим» и другие);
- решения полномочных органов субъектов Российской Федерации (например, Постановление Правительства г. Москвы от 14.06.1994 г. № 488, одобряющее «Основные принципы и подходы и концепции формирования финансово-промышленных групп в г. Москве»),
Правовое регулирование деятельности ФПГ обеспечивается также локальными правовыми актами, разрабатываемыми на основании Федерального закона «О финансово-промышленных группах» № 190-ФЗ от 30.11.1995 г., который устанавливает правовые основы создания деятельности и ликвидации ФПГ в Российской Федерации [№ 1, статья 1.п.1].
Финансово-промышленная группа не является самостоятельной организационно-правовой формой юридических лиц, предусмотренных Гражданским Кодексом РФ. Участники ФПГ сохраняют юридическую самостоятельность, но обладают лишь некоторыми элементами правосубъективности.
Федеральным законом «О финансово-промышленных группах» № 190-ФЗ от 30.11.1995г. определены возможные варианты образования финансовопромышленных групп.
Первый вариант - это холдинговая компания, которая становится основой создания финансово-промышленной группы.
Второй вариант - это система участия, то есть совокупность юридических лиц либо полностью, либо частично объединивших свои материальные и нематериальные активы на основе договора о создании финансовопромышленной группы и учрежденная ими Центральная компания.
Если в первом случае от имени объединения выступает основное общество, то во втором - Центральная компания, учрежденная участниками ФПГ.
В состав участников могут быть включены государственные и муниципальные унитарные предприятия, инвестиционные институты, негосударст-