Международное политическое сотрудничество в сфере противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма

• Автор: Шуст, Павел Михайлович
• Шифр специальности: 23.00.04
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2014
• Место защиты: Санкт-Петербург
• Количество страниц: 187 с.

Оглавление
Введение
Глава I Концептуально-теоретические подходы к исследованию проблематики международных режимов
§ 1 Теория режимов как концептуальная основа изучения международного сотрудничества
§2 Концептуально-теоретические подходы к вопросам эффективности международных режимов
Глава 2 Структура международного политического сотрудничества в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма: проблема формирования и

устойчивости

§ 1 Формирование режима R контексте международного политического сотрудничества

§ 2 Факторы устойчивости политического сотрудничества в контексте эволюции

специализированного международного режима

Глава 3 Особенности обеспечения эффективности международного политического сотрудничества в сфере противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма
§ 1 Роль отдельных групп акторов в выработке глобальных стандартов по противодействию отмыванию доходов и финансированию терроризма
§ 2 Реализация глобальных стандартов по противодействию отмыванию доходов и финансированию терроризма: подходы к обеспечению эффективности
Заключение
Список использованных источников
Список использованной литературы
Приложения

Введение
Транспортные, коммуникационные и иные технологии в последние десятилетия существенно изменили мир, но не сделали его более безопасным местом. Те преимущества, которые получили законопослушные граждане и организации, стали в равной степени эксплуатироваться и преступниками. Международные криминальные группировки извлекают выгоды из возможностей глобальной финансовой системы, эффективного транспортного сообщения и новых способов быстрой и дешевой передачи информации. Подобная ситуация породила проблему формальной нейтральности новых технологий и более интегрированной экономики. Их преимуществами могут воспользоваться как субъекты как легальной, так и нелегальной деятельности. В связи с этим, перед государствами встала нетривиальная задача: ограничить доступ к международной финансовой системе некоторых категорий субъектов, в то же время не ставя под угрозу развитие экономических отношений в целом. Хотя у отдельных стран и может быть определенный инструментарий для достижения данной цели, его эффективность ограничена по двум причинам. Во-первых, государства имеют крайне ограниченное влияние на происходящее за пределами нх границ, особенно если речь идет о трансграничной криминальной деятельности. Во-вторых, стимул к активной борьбе с преступлениями, имеющими международный характер, одинаков не у всех государств. Ые все из них страдают от их последствий в одинаковой мере, равно как и не имеют ресурсов для активной, ежедневной борьбы с негативными явлениями.
Подобная неоднозначная ситуация привела к появлению столь же неоднозначного международного политического режима - режима по противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма (режима по ПОД/ФТ). Настоящее исследование посвящено изучению специфики формирования, развития и эффективности международного политического сотрудничества в данной сфере.
Актуальность проведения исследования обусловлена двумя основными причинами. Первая состоит в безусловной значимости борьбы с соответствующей незаконной деятельностью, в национальном, а в большинстве случаев - международном масштабе. Отмывание денег является неотъемлемым следствием совершения предикатных преступлений, то есть нелегальной активности, приносящей ту или иную форму дохода. Результаты ранее исследований ожидаемо разнятся в оценке примерного объема мировой нелегальной экономики. Ведь сама суть «серой»

экономики состоит в том, чтобы укрыться от контроля. Тем не менее, даже консервативные оценки внушают опасения. Федеральная служба Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков в 2013 году оценила только объем мировой наркоторговли в 500-800 млрд. долларов США1, Управление Организации Объединенных Наций по наркотикам и преступности заявило о 320 млрд. долларов США2. Важно отметить, что данные показатели не включают другие существенные типы незаконной деятельности - торговлю людьми, грабежи, пиратство и т.п.
Нет сомнений и в том, что акты международного терроризма представляют собой угрозу миру, безопасности и стабильности не только в отдельных государствах, но и в международном масштабе. Концепция внешней политики Российской Федерации на 2013 год ставит террористическую угрозу в один ряд с иными вызовами, имеющими трансграничную природу3. Рост трансграничного взаимодействия вкупе со стремлением преступников извлечь пользу из открывающихся в связи с этим возможностей актуализирует необходимость международного взаимодействия для противодействия соответствующим вызовам и угрозам. Тем не менее, это не единственная причина актуальности изучения международного политического сотрудничества в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.
Во-вторых, международное сотрудничество в целях борьбы с глобальными вызовами и угрозами требует выработки инструментария, который бы эффективно реализовывался во всех без исключения странах мира. Тем временем, число успешных примеров такого рода остается крайне малым. По нашему мнению, с продолжением роста взаимозависимости государств, перед ними все чаще будет вставать вопрос того, каким образом использовать данный процесс в целях развития и при этом предотвратить его возможные сопутствующие негативные последствия. Соблюдение обоих условий представляет собой нетривиальную задачу. Уклонение от участия в процессе глобализации - в том числе, ограничение участия в мировой экономике - приведет к снижению конкурентоспособности государства. Отказ от любых ограничений, напротив, сделает страны беззащитными перед группами и лицами, которые могут использовать новые возможности для совершения преступлений. К сожалению такие институты как Организация Объединенных Наций не смогли предложить по-настоящему действенного механизма, который смог бы нивелировать негативные явления и принудить государства по всему миру к соблюдению единых норм. Потому изучение международного политического сотрудничества в сфере противодействия отмыванию доходов и финансирования терроризма приобретает
1 ФСК11 оценила мировой рынок наркотиков u S500-800 млрд // РИА Новости. 05.06.2013.
2 Dickinson D., Countries meet to counter S320 billion global drug trade //United Nations. 12.03.2014.
3 Концепция внешней политики Российской Федерации // Министерство иностранных дел Российской Федерации. 18.02.2013.

области. Такая тактика в процессе переговоров получила название пакетирования — увязки ряда
_ 100 предложении в единое целое, вместо их последовательного рассмотрения .
В рамках структурированного взаимодействия расширение предметной области позволяет расширить пул потенциальных выгод, а также повысить информационную прозрачность: с каждым новым вопросом на повестке, контрагенты больше узнают о позициях друг друга. Кохсйи в этом контексте предпочитает говорить о плотности предметной области — «числе и важности вопросов, возникающих в рамках отдельной проблемной области. Чем более плотной является предметная область, тем выше взаимосвязанность отдельных вопросов, а значит и соглашений, которые достигаются по их поводу»110.
Если предметная область уже сформирована отдельными соглашениями, то это может дополнительно способствовать появлению режимов. Тем не менее, любое определение ее границ является политизированным, а, значит, интерсубъективным процессом111. Таким образом, допустимо сделать вывод, что расширение предметной области может быть обусловлено не объективными обстоятельствами, а волевым решением участников структурированного взаимодействия — в том числе, и в целях повышения устойчивости режима.
3. Повышение частоты взаимодействия.
Чем больше раундов стратегического взаимодействия происходит между участниками, тем более предсказуемыми становится их поведение в среднесрочной перспективе. Выгоды сотрудничества в настоящий момент перевешивают возможные потери в будущем, которые могут проистекать из-за потенциального несотрудничества в одном из последующих раундов112.
Повторяющиеся раунды игр не только обеспечивают определенную степень защиты от обмана со стороны контрагентов, но и позволяют достичь униформенного следования установленным правилам. В дополнение к этому, частота взаимодействия может быть поддержана институционализацией режима. Тем не менее, хотя создание формальных организаций и может способствовать определенной устойчивости и долговременному поддержанию режима, оно не обязательно обеспечивает его эффективность. В данном случае, речь должна идти о «бумажных» режимах, которые, тем не менее, в состоянии повышать плотность предметной области.
109 Спинова Е.А., Разрешение конфликта на переговорах // Российский внешнеэкономический вестник. № 6. 2006. Стр. 66.
110 Kcohane R.O., The Demand for International Regimes // International Organization. Vol. 36. No. 2. 1982. Pp. 339-340.
111 Hasenclever A., Mayer P., Rittberger V., Interests, Power, Knowledge: The Study of International Regimes. Op. cit. P. 191.
1,2 Powell R., Absolute and Relative Gains in International Relations Theory // The American Political Science Review. Vol. 85. No. 4. 1991. P. 1306.