Обеспечение финансовой безопасности России в условиях глобализации мирового хозяйства

• Автор: Анисимов, Андрей Анатольевич
• Шифр специальности: 08.00.05
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2007
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 196 с. : ил.

Глава 1. ФИНАНСОВАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ: СОДЕРЖАНИЕ И УСИЛЕНИЕ ВЛИЯНИЯ ФАКТОРА ГЛОБАЛИЗАЦИИ МИРОХОЗЯЙСТВЕННЫХ ОТНОШЕНИЙ
1Л. Финансовая безопасность как составная часть экономической безопасности государства

1.2. Вызовы современной глобализации национальной финансовой безопасности

1.3. Система показателей и индикаторов финансовой безопасности

Глава 2. СОСТОЯНИЕ УГРОЗ ФИНАНСОВОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РОССИИ В ЭПОХУ ГЛОБАЛИЗАЦИИ

2.1. Растущая глобализация мирового хозяйства как источник нестабильности финансовой системы России

2.2. Усиление внутренних угроз национальной финансовой

безопасности

Глава 3. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ НЕЙТРАЛИЗАЦИИ УГРОЗ ФИНАНСОВОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РОССИИ В

УСЛОВИЯХ ИНТЕГРАЦИИ СТРАНЫ В МИРОВОЕ

ХОЗЯЙСТВО
3.1. Повышение устойчивости национальной банковской системы
3.2. Усиление защиты прав инвесторов на фондовом
рынке России
3.3 Совершенствование методов противодействия уклонению
от налогов
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
БИБЛИОГРАФИЯ
ПРИЛОЖЕНИЯ

Актуальность темы исследования. С повышением степени открытости российской экономики, изменяющейся расстановкой сил в мире, усилением конкуренции на мировом рынке проблемы обеспечения экономической безопасности становятся чрезвычайно актуальными. Одним из важнейших компонентов экономической безопасности государства является финансовая безопасность. Без устойчивого функционирования финансовой системы и финансового рынка страны невозможно дальнейшее наращивание экономического и научно-технического потенциала России, который призван обеспечить достойное место страны в мире.
В последние два десятилетия все более сильное влияние на устойчивость функционирования национальных финансовых систем и финансовых рынков многих стран, в том числе и России, оказывает процесс глобализации. Он привнёс с собой в общественную жизнь ряд новых моментов: происходит прогрессирующий рост мирового финансового рынка1, существенно возрастает мобильность факторов производства. В результате финансовая сфера приобретает более значимую, чем ранее, роль в экономическом развитии, что представляет собой потенциальную опасность для макроэкономической стабильности и устойчивости национальных финансовых систем.
Растущая взаимосвязь и взаимозависимость национальных финансовых рынков, появление новых финансовых инструментов увеличивают скорость движения финансовых потоков между странами. Значительно возрастают объемы перемещаемых финансовых ресурсов в результате деятельности транснациональных корпораций и банков, крупных инвестиционных фондов, чьи действия зачастую не подконтрольны национальным правительствам. Увеличиваются
1 За последние два с небольшим десятилетия (1982-2004 гг.) мировой валовой продукт увеличился примерно в три с половиной раза, мировой экспорт товаров и услуг вырос в 4,1 раза. В то же время, лишь за период с 1987 по 2004 гг., мировой объем прямых иностранных инвестиций увеличился более чем в 7 раз, портфельных инвестиций - в 14 раз, мировая торговля валютой - в 61 раз, сделки с производными финансовыми инструментами - в 131 раз. См.: Мировая валютная система и проблемы конвертируемости рубля /Научный ред. Н.П. Шмелев. - М.: Международные отношения, 2006. - С.7.

возможности для проведения спекулятивных операций, не связанных с реальным производством. Хозяйственные операции приобретают все более глобальный характер, что расширяет возможности уклонения от уплаты налогов и легализации доходов, полученных преступным путём. Развитие информационных и телекоммуникационных технологий приводит к росту объема и разнообразия финансовой информации и порождает проблему информационных «шумов». При передаче информации через многочисленные информационные каналы происходит ее искажение, возрастает риск принятия неправильных решений.
Все это увеличивает потенциальную возможность возникновения финансовых кризисов, которые, как наглядно показали события в Восточной и Юго-Восточной Азии, Латинской Америке и России в конце 90-х годов прошлого века, стали приобретать эпидемиологический характер, поражая даже страны, не подверженные явным финансовым «болезням». За последние 30 лет в 130 странах мира имели место локальные или системные банковские кризисы, на преодоление которых этим странам приходилось тратить от трети до половины ВВП1.
С растущей интеграцией России в мировое хозяйство, опасности для устойчивого функционирования национальной финансовой системы, которые несет с собой глобализация, усиливаются из-за слабости отечественной банковской системы, значительного дисбаланса в развитии отдельных секторов фондового рынка, неразвитости финансовой инфраструктуры, отсутствия детально проработанного финансового законодательства, повышения «интеллектуальности» финансовых преступлений. С повышением степени своей открытости российская экономика, реформирование которой не завершено, становится все более уязвимой для различного рода финансовых угроз, выявление, прогнозирование, пресечение и нейтрализация которых становятся важной государственной задачей. Без решения данной задачи обеспечивать поступательное развитие страны, укреплять её безопасность невозможно.
1 Мировая валютная система и проблемы конвертируемости рубля /Научный ред. Н. П. Шмелев. - М.: Международные отношения, 2006. - С.9.

3. Фондовый рынок обладает способностью широко диверсифицировать инвестиционные риски за счет большого набора обращающихся ценных бумаг с различными инвестиционными качествами.
4. Через биржевые индексы и курсы фондовый рынок акций предоставляет инвесторам огромный массив разнообразной информации о состоянии самых различных отраслей экономики.
Все перечисленные преимущества фондового рынка способствуют тому, что в последние десятилетия в экономически развитых странах усиливается его значение в инвестиционном процессе. Глобализация вносит в инвестиционный процесс значительные коррективы:
- формирование мирового финансового рынка позволило оценивать возможности эффективных капиталовложений уже в пределах всей мировой экономики. Перспективы инвестиций сопоставляются одновременно по многим странам и видам бизнеса;
- чётко обозначилось деление капиталовложений в ценные бумаги на стратегическое и тактическое инвестирование. При стратегическом инвестировании ценные бумаги приобретаются с целью контроля или участия в принятии управленческих решений. Стратегический инвестор может быть не очень заинтересован в немедленном росте курса акций, он может смириться с отсутствием дохода по ним в ближайшие годы. Его интересует укрепление самого предприятия, рост конкурентоспособности выпускаемой продукции, выход на новые рынки, т.е. увеличение своей доли в абсолютном выражении через рост капитала компании, стабильность её развития на многие годы. Важнейшей задачей при стратегическом инвестировании является «точность попадания» в наиболее перспективные в долгосрочном плане отрасли и производства. При тактическом инвестировании ценные бумаги покупаются с целью спекуляции. Инвестора интересует лишь быстрое получение дохода в максимально короткие сроки;
- внутри мировых финансовых потоков значительно превалируют тактические инвестиции. Благодаря глобализации стремительно растёт объем «горячих» денег, которые движутся по миру в поисках прибыльных сфер вложения.