Повышение результативности процесса "внутренний аудит" системы менеджмента качества машиностроительного предприятия

• Автор: Пекина, Светлана Сергеевна
• Шифр специальности: 05.02.23
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2007
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 237 с. : ил.

ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ

1. АУДИТ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА ОРГАНИЗАЦИИ

1.1. Развитие систем менеджмента качества в России

1.2. Возникновение, развитие и виды аудитов

1.2.1. Предпосылки возникновения аудита

1.2.2. Этапы развития аудита

1.2.3. Классификация аудитов

1.3. Роль внутреннего аудита

1.4. Типовой порядок проведения аудита

1.5. Применение информационных технологий при проведении внутреннего аудита

1.6. Анализ методик проведения внутреннего аудита

Выводы по первой главе
2. РАЗРАБОТКА МЕТОДИКИ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОЦЕССА «ВНУТРЕННИЙ АУДИТ»
2.1. Выявление особенностей базового предприятия
2.1.1. Наличие значительного объема информационных и материальных потоков
2.1.2. Численность персонала и территориальное расположение производственных объектов
2.1.3. Наличие развитой локальной компьютерной сети и автоматизированной системы поддержки производства
2.1.4. Необходимость выполнения требований отраслевого стандарта
2.2. Развитие классификации аудита системы менеджмента качества

2.3. Разработка методики проведения процесса «Внутренний аудит»
2.3.1. Схема проведения аудита
2.3.2. Процедуры методики
2.3.2.1. Выбор объекта аудита
2.3.2.2. Формирование целевой группы аудита
23.23. Обеспечение компетентности аудиторской группы
2.3.2.3.1. Обучение аудиторов на предприятии
2.3.2.3.2. Оценка аудиторов
2.3.2.3.3.Формирование аудиторской группы
2.3.2.4. Проведение электронного опроса
2.3.2.4.1. Формирование базы вопросов и составление тестов
2.3.2.4.2. Опрос целевой группы
2.3.2.4.3. Обработка данных электронного опроса
2.3.2.5. Комплексная обработка и анализ данных
2.4. Учет влияющих факторов и особенностей базового предприятия в процедурах методики
2.5. Оценка результативности и эффективности процесса «Внутренний аудит»
2.5.1. Формирование показателей результативности
2.5.2. Составление квалиметрических шкал
2.5.3. Определение интегрального показателя результативности
2.5.4. Оценка эффективности
2.6. Программное обеспечение методики
2.6.1. Требования к программному обеспечению

2.6.2. Возможности и условия реализации
Выводы по второй главе
3. ПРАКТИЧЕСКАЯ РЕАЛИЗАЦИЯ МЕТОДИКИ НА ПРИМЕРЕ ПРОЦЕССОВ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА ПРЕДПРИЯТИЯ
3.1. Организация проведения внутреннего аудита на предприятии
3.1.1. Назначение руководителя аудиторской группы
3.1.2. Выбор объекта внутреннего аудита
3.1.3. Определение целей, области и критериев внутреннего аудита 13
3.1.4. Формирование целевой группы аудита
3.1.5. Определение возможностей аудита
3.1.6. Обеспечение компетентности и выбор аудиторской группы
3.2. Анализ документов
3.3. Подготовка к аудиту на месте. Проведение электронного
опроса
3.3.1. Формирование и актуализация базы вопросов
3.3.2. Составление тестов
3.3.3. Опрос целевой группы
3.3.4. Обработка данных
3.4. Проведение аудита на месте
3.5. Подготовка, утверждение и рассылка отчета по аудиту
3.6. Завершение аудита. Комплексная обработка и анализ
3.7. Разработка документированной процедуры, устанавливающей порядок проведения процесса «Внутренний аудит»
3.8. Оценка результативности анализируемых процессов
3.9. Оценка результативности и эффективности процесса «Внутренний аудит»

ставляемых в порядке кооперирования другими предприятиями; только механосборочные цехи, обрабатывающие сортовой металл и заготовки, полученные от других предприятий и, в свою очередь, передающие изготовленные ими детали и узлы для окончательной сборки, отделки и испытания машин другим предприятиям, специализированным на этой стадии процесса.
Предприятия с неполной производственной структурой имеют обычно более высокий уровень технологической специализации, чем предприятия с полной производственной структурой. Исследуемое предприятие относится именно к такому типу производств, так как часть работ выполняется по кооперации.
Проанализировав работу исследуемого (базового) предприятия, выявлены характерные его особенности:
- наличие значительного объема информационных и материальных потоков, обусловленное сложностью производимой продукции;
- численность персонала и территориальный разброс производственных объектов;
- наличие развитой локальной компьютерной сети и автоматизированной системы поддержки производства;
- необходимость внедрения в работу СМК требований стандартов АР1 (ИСО/ТУ 29001:2003 [92]) с целью выхода на международный рынок.
Рассмотрен отдельно каждый из вышеперечисленных факторов, проанализирована степень их влияния на процесс внутреннего аудита и СМК в целом.
2.1.1. Наличие значительного объема информационных и материальных потоков
Увеличение выпуска продукции и ее номенклатуры приводит к тому, что система менеджмента качества становится сложной системой. Характерные особенности сложных СМК [93]:
- наличие большого количества разнородных объектов и элементов, объединенных в систему;
- сложные взаимнопереплетающиеся связи;