Методика расследования мошенничества на рынке ценных бумаг

• Автор: Курмаев, Роман Равилевич
• Шифр специальности: 12.00.09
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2004
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 158 с.

СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ
Глава 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА
МОШЕННИЧЕСТВА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
§ 1. Привлекательность рынка ценных бумаг для
мошеннических махинаций
§ 2. Понятие и структура криминалистической характеристики
мошенничества на рынке ценных бумаг
§ 3. Особенности предмета преступного посягательства при
мошенничестве данного вида
§ 4. Особенности способов, механизма и обстановки совершения
мошенничества на рынке ценных бумаг
§ 5. Типологические особенности личности
мошенников, совершающих преступления данного вида
§ 6. Особенности организованной преступной группы,
совершающей мошенничества данного вида, как элемент его
криминалистической характеристики
§ 7. Взаимосвязь элементов криминалистической характеристики
мошенничества на рынке ценных бумаг
Глава 2. ОБЩИЕ МЕТОДИЧЕСКИЕ И ТАКТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ РАССЛЕДОВАНИЯ МОШЕННИЧЕСТВА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ПЕРВОНАЧАЛЬНОМ И ПОСЛЕДУЮЩЕМ
ЭТАПАХ
§ 1. Выявление мошенничества данного вида
§ 2. Роль первоначального и последующего этапов расследования
в раскрытии и расследовании преступлений данного вида
§ 3. Особенности основных типовых следственных
ситуаций первоначального и последующего этапов расследования, основные направления расследования
и следственные действия в этих ситуациях
§ 4. Особенности производства отдельных следственных и иных действий при расследовании мошенничества на рынке ценных бумаг
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
ПРИЛОЖЕНИЕ (Результаты изучения материалов практики)

ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования обусловлена рядом причин: высокой латентностью мошенничеств на рынке ценных бумаг и существенным материальным ущербом, причиняемым ими; сложностью расследования мошенничеств данного вида; отсутствием на сегодняшний день разработанной целостной методики расследования таких мошенничеств.
Целью мошенничества на рынке ценных бумаг (как и любого другого корыстного преступления) является извлечение мошенником значительной имущественной выгоды, что в свою очередь приводит к наступлению в результате их совершения существенного материального ущерба. Так, например, за период с 1991-1995 годы крупными мошенничествами на рынке ценных бумаг был причинен ущерб в размере 1,9 триллионов рублей. «В результате совершения этих преступлений пострадавшими оказались более 735 тыс. граждан. За это время было выявлено 170 мошеннических фирм, имеющих 334 филиала во всех регионах России. Особое распространение крупные мошенничества на рынке частных инвестиций получили в 1994 г., когда сумма похищенного превысила 454,8 млрд. рублей, а количество официально зарегистрированных обманутых вкладчиков составило 430 тыс. человек»1. В 1996 году ущерб от преступлений на рынке ценных бумаг (значительную часть среди которых, по утверждениям специалистов, составляет мошенничество) оценивался в 167 миллиардов рублей, в 1997 - уже в 600 миллиардов рублей 2. При этом число таких преступлений имеет тенденцию к росту. Так, в 1998 году уголовных дел о преступлениях на
1 Основные положения доклада Министра внутренних дел РФ A.C. Куликова «О состоянии и мерах усиления борьбы с экономической преступностью и коррупцией в РФ» // Следователь.-1997.-№ 1.-С. 62.
2См.: Евдокимов С.Г. Предмет посягательства при хищении чужого имущества в сфере
предпринимательской деятельности. - СПб., 1998.-С. 19.
жертву передать деньги или имущество, но и с целью расположить к себе потерпевшего, заручиться его доверием. Такой обман можно трактовать и как злоупотребление доверием»1.
Вместе с тем, проведенное исследование показывает, что способов совершения мошенничества на рынке ценных бумаг довольно много и каждый из них представляет собой определенное сочетание обмана и злоупотребления доверием. Все выявленные способы можно объединить в несколько групп:
1) совершение мошенничества на рынке ценных бумаг2 с использованием различных поддельных документов;
2) совершение мошенничества с применением разнообразных фиктивных ценных бумаг;
3) совершение мошенничества путём получения предоплаты ценными бумагами по различным договорам либо ценных бумаг как предмета договора купли-продажи без их реальной оплаты;
4) совершение мошенничества под видом профессионального участника рынка ценных бумаг;
5) совершение мошенничества путём выдачи заведомо неверно составленного векселя, неправильного оформления индоссамента, сознательного изменения, исправления, порчи надписей на векселе;
6) создание «финансовой пирамиды»;
7) совершение мошенничества с помощью специально созданных компьютерных программ либо без помощи таковых с использованием сети Интернет (Мете!).
В ходе исследования также было установлено, что наиболее часто мошенничество на рынке ценных бумаг совершалось способами, указанными в первой (около 31% изученных случаев), второй (30%) и
1 Романов С.А. Мошенничества в России, или 1000 способов, как уберечься от аферистов. - М., 1996. -С. 245.
г В дальнейшем для краткости термин «мошенничество на рынке ценных бумаг» будет обозначаться одним словом «мошенничество».