Криминалистическое исследование ценных бумаг

• Автор: Майоров, Сергей Викторович
• Шифр специальности: 12.00.09
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2010
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 199 с. : ил.

СОДЕРЖАНИЕ
Введение
ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ И КЛАССИФИКАЦИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
§ 1. История появления ценных бумаг в России и за рубежом
§2. Правовые аспекты функционирования ценных бумаг
§3. Понятие и классификация ценных бумаг как объекта криминалистического исследования
§4. Теоретические проблемы криминалистического исследования ценных бумаг
ГЛАВА 2. ПРИКЛАДНБ1Е АСПЕКТЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
§1. Практика организации информационно-криминалистического обеспечения исследования ценных бумаг
§2. Проблемы использования специальных знаний при криминалистическом исследовании ценных бумаг
§3. Особенности методики экспертно-криминалистического исследования ценных бумаг
Заключение
Список использованных нормативных правовых актов и литературы
Приложения

ВВЕДЕНИЕ
Развитие преступности, связанной с различными финансовыми инструментами, в том числе с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг, является одним из последствий мирового финансового кризиса. Такая ситуация напрямую связана с экономической политикой Российской Федерации, имеющей до последнего времени тенденцию котировок так называемых «псевдоценных бумаг», к которым относятся американские депозитарные расписки.
Актуальность темы
На современном историческом этапе в России уровень преступности не уменьшается, а продолжает расти, преступность со своим многообразием форм проникла исключительно во все сферы жизни общества, при этом совершенствуются способы и средства преступных деяний.
Ценные бумаги являются «вторичными деньгами», что, с точки зрения правоохранительной (экспертно-криминалистической) деятельности, заслуживает особого внимания в условиях нестабильной экономической ситуации. В этой связи, в качестве примера, можно привести размещение территориальной генерирующей компанией-10 (ТДК-10) рублевых
облигаций на сумму 5 млрд руб. с использованием метода book-building. В ходе сбора заявок ставка купона была определена в размере 9,75% годовых при запланированном диапазоне 9,5-10% годовых. Всего организатор, которым выступила компания «Тройка Диалог», получил 40 заявок на сумму около 7,3 млрд руб. Среди инвесторов, чьи заявки были удовлетворены, оказались управляющие компании, комбанки и иностранцы, причем соотношение российских покупателей и нерезидентов составило 70 к 301. Указанный эксперимент, имеющий целью вернуть в Россию иностранные
1 См.: Коммерсантъ. 13.02.2008, №23(3840).

инвестиции, его участники, государственная поддержка и приведенные цифры свидетельствуют о высокой степени актуальности темы.
Необходимо подчеркнуть, что тема криминалистического исследования ценных бумаг весьма тесно связана с их подделкой и проблематикой мошенничества, что на сегодняшний день особенно распространено в преступной сфере. Криминальное использование ценных бумаг в настоящее время приобрело угрожающие масштабы. При этом результаты проведенного нами исследования показали, что эмитенты ценных бумаг нередко скрывают факты подделки этого вида защищенной полиграфической продукции, сохраняя свой имидж на рынке. Основными видами преступлений, совершаемых с использованием ценных бумаг, являются мошенничество (ст. 159 УК России) и изготовление поддельных ценных бумаг (ст. 186 УК России). Так, в 2007 году, по линии криминалистического исследования ценных бумаг, в ЭКЦ МВД России из подразделений уголовного розыска и следственного аппарата поступило 18 запросов с необходимостью производства криминалистических экспертиз и исследований 95 ценных бумаг, в 2008 году - 20 запросов с постановлениями и отношениями о назначении криминалистических экспертиз и исследований более 100 ценных бумаг.
О росте преступлений в исследуемой сфере наглядно свидетельствуют годовые отчеты отдела по исследованию документов ЭКЦ ГУВД Московской области: за 2006 год количество проведенных этим отделом экспертиз составило 1536, среди них технико-криминалистических экспертиз документов - 1330, за 2008 год количество проведенных экспертиз возросло до 3886, среди них технико-криминалистических экспертиз документов -3589, и уже за первый квартал 2009 года отделом выполнена 901 экспертиза только в области ТКЭД. Таким образом, по сравнению с 2006 годом, количество экспертиз по направлению ТКЭД в ЭКЦ ГУВД Московской области в 2008 году увеличилось приблизительно в три раза. Подобная тенденция наблюдается и в иных экспертно-криминалистических

«воровства» приказных людей, подделки гербовых знаков имели широкое распространение. Интересен документ, хранящийся в Центральном государственном архиве древних актов, служащий небольшой иллюстрацией к изложенному: «В нынешнем 1702 году октябре в 18 числе по указу Великого Государя и по приказу боярина Федора Алексеевича Головина с товарищи велено сослать с Москвы из оружейной полаты чухломцев, что в иконописцах Луку Иванова да посадского человека Макара Иванова за их воровство з женами их и з детьми на вечное жилье в Азов для того что они Лука и Макар подписывали на простой бумаге воровские гербы и тое бумагу продавали воровски...»'.
Вексельный устав 1832 года закрепляет перечень «особенных существенных принадлежностей», то есть особых реквизитов, однако их особенность может быть рассмотрена исключительно с гражданско-правовой точки зрения.
Третьей итерацией правового регулирования ценных бумаг (векселей) в России стал вышедший в свет Устав о Векселях 1903 года, его первый и второй разделы, так же как и в предыдущем Вексельном уставе содержали обязательные реквизиты простых и переводных векселей, существовало и «Приложеше къ стать'Б 1», именовавшееся «Прим’Брныя формы векселей и надписей», еще раз подчеркнувшее «бланковость», как отличительную черту ценной бумаги XIX века.
До провозглашения в России экспертно-криминалистической службы органов внутренних дел после принятия третьего Вексельного устава оставалось менее двух десятков лет. В связи с этим важным, на наш взгляд, представляется отметить еще некоторые криминалистически значимые черты ценной бумаги на этом переходном с точки зрения истории этапе. Дело в том, что листы бумаги не имели стандартных размеров. Их величина зависела от размеров форм — противней, содержащих жидкую бумажную
1 Клепиков С. А. Филиграни и штемпели на бумаге русского и иностранного производства XVII — XX вв. - М.: Всесоюзная книжная палата, 1959 — С. 29.