Особенности доказывания по уголовным делам о неправомерных действиях при банкротстве

• Автор: Овчинникова, Оксана Витальевна
• Шифр специальности: 12.00.09
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2011
• Место защиты: Екатеринбург
• Количество страниц: 207 с.

Глава 1. Предмет доказывания по уголовным делам о неправомерных действиях при банкротстве
1.1. Понятие, сущность и содержание предмета доказывания по отдельным категориям уголовных дел
1.2. Особенности предмета доказывания по уголовным делам о неправомерных действиях при банкротстве
Глава 2. Особенности доказывания неправомерных действий при банкротстве на стадии возбуждения уголовного дела
2.1. Общетеоретические проблемы доказывания на стадии возбуждения уголовного дела
2.2. Поводы к возбуждению уголовного дела о неправомерных действиях при банкротстве
2.3.Особенности процессуально-познавательной деятельности по установлению оснований для возбуждения уголовного дела о неправомерных действиях при банкротстве
Глава 3. Особенности доказывания неправомерных действий при банкротстве на стадии предварительного расследования
3.1. Формирование системы доказательств по уголовным делам о неправомерных действиях при банкротстве
3.2. Собирание, проверка и оценка доказательств на стадии предварительного расследования
Заключение
Литература
Приложения
Актуальность темы исследования определяется тем, что в современных условиях экономическая преступность является одним из основных источников деструктивного воздействия на экономику, не только причиняющим материальный ущерб, который за 10 месяцев 2010 года составил 132 013 279 тыс. руб.1, но и препятствующим осуществлению социально-экономических реформ, порождая в обществе атмосферу нестабильности.
Президент России Д. А. Медведев в своих выступлениях неоднократно отмечал необходимость поддержки бизнеса и развития предпринимательства как факторов, обеспечивающих устойчивое развитие экономики и повышение ее конкурентоспособности в соответствии с Концепцией долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации
Важнейшая проблема развития предпринимательства - доступность кредитования, финансирования, минимизация рисков ведения бизнеса. Преступления, связанные с банкротством субъекта финансово-хозяйственной деятельности, посягают на принцип добропорядочности при осуществлении экономических отношений и позволяют использовать процедуру банкротства не для реструктуризации бизнеса, а для его уничтожения в целях последующего передела собственности.
Деятельность органов внутренних дел по выявлению и расследованию преступлений, связанных с банкротством субъекта финансово-хозяйственной деятельности, призвана пресечь действия недобросовестных предпринимателей. Тем не менее, анализ статистических данных показывает, что эта задача не решается в полном объеме. Так, в 2007 г. было возбуждено 799 уголовных дел по преступлениям, связанным с банкротством субъекта финансовохозяйственной деятельности, из них направлено в суд только 182; в 2008 г. возбуждено - 638, направлено в суд - 107; в 2009 г. возбуждено - 548, направлено в суд - 92; в период с января по октябрь 2010 г. возбуждено
1 Статистика за 2010 год. 1ЖЬ:
2 Выступление Президента РФ на II Всероссийском форуме промышленников и предпринимателей 29.02.2008.1ЖЬ:

уголовных дел. Это свидетельствует как о необоснованном возбуждении отдельных дел, так и о ненадлежащем качестве их расследования.
Существующие научные исследования обобщают особенности доказывания по преступлениям, предусмотренным ст.ст.195-197 УК РФ, основываясь на том, что все они призваны осуществлять уголовно-правовое регулирование в сфере несостоятельности. Тем не менее, механизм совершения каждого из этих преступлений во многом специфичен, что определяет существенные различия в доказательственной деятельности должностных лиц.
Неправомерные действия при банкротстве являются наиболее распространенным видом преступного поведения в сфере несостоятельности (банкротства). В структуре преступлений, связанных с банкротством субъекта финансово-хозяйственной деятельности, их доля составляет 65%. В связи с этим имеется необходимость в разработке нового научного и методического обеспечения для данной категории уголовных дел.
Кроме того, Федеральным законом от 19 декабря 2005 г. № 161-ФЗ в диспозицию ст. 195 УК РФ были внесены существенные изменения, после чего системного исследования особенностей доказывания по указанной категории уголовных дел не производилось.
Серьезным препятствием для эффективной работы указанной нормы материального уголовного права является несовершенство отдельных положений уголовно-процессуального законодательства и нормативных актов, регламентирующих правоотношения в сфере несостоятельности (банкротства). Изменения и дополнения Федерального закона от 27 сентября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», произведенные законодателем 17 раз за последние пять лет, повлекли лабильность условий для организации доказательственной деятельности, что вызывает у правоприменителя дополнительные сложности.
Вышеизложенные обстоятельства свидетельствуют об актуальности темы диссертации, определяют необходимость дальнейшего научного исследования особенностей доказывания по уголовным делам о неправомерных действиях при банкротстве.

все активы предприятия-должника, вследствие чего кредитором утеряна реальная возможность получить расчет по задолженности.
Данный вопрос является существенным при расследовании неправомерных действий при банкротстве, а сложившаяся следственная практика противоречива: в изученных уголовных делах в 84,8% случаях потерпевшим признается кредитор, а в оставшихся 15,2% - предприятие-должник. Считаем, что данный вопрос целесообразно урегулировать путем рассмотрения Пленумом Верховного Суда РФ для формирования единообразной следственной и судебной практики.
Кроме того, в процессе доказывания необходимо установить наличие обстоятельств, исключающие преступность и наказуемость деяния, смягчающих и отягчающих наказание, обстоятельств, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания, а также способствовавших совершению преступления.
Следует отметить, что к рассматриваемой категории уголовных дел не могут быть применены такие обстоятельства как необходимая оборона (ст. 37 УК РФ), причинение вреда при задержании лица, совершившего преступление (ст. 38 УК РФ), крайняя необходимость (ст. 39 УК РФ), обоснованный риск (ст. 41 УК РФ), теоретически возможно допустить совершение неправомерных действий при банкротстве в результате физического или психического принуждения (ст. 40 УК РФ) либо исполнения приказа или распоряжения (ст. 42 УК РФ). Однако среди изученного эмпирического материала не выявлено случаев прекращения уголовных дел или отказов в возбуждении уголовного дела по данным основаниям.
В ст. 61 УК РФ содержится перечень обстоятельств, смягчающих наказание, но он не является исчерпывающим. В связи с этим подлежат доказыванию все обстоятельства дела, которые суд может признать смягчающими. Они могут относиться к обстановке или причинам совершения преступления, к личности виновного, его семейному положению, прошлым заслугам1.
Обстоятельства, отягчающие наказание, содержатся в ст. 63 УК РФ и их перечень является исчерпывающим. Лицо, совершившее неправомер-
' Аксёнов Р.Г., Акимов С.Р. Указ. соч. С. 111.