Уголовно-правовая охрана имущества юридических лиц от незаконных корпоративных захватов : криминологическое и уголовно-правовое исследование

• Автор: Козловская, Анна Эдуардовна
• Шифр специальности: 12.00.08
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2009
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 260 с. : ил.

Глава 1 Криминологическая характеристика посягательств на имущество юридических лиц
§ 1.1. Понятие незаконных корпоративных захватов и их место в структуре слияний и поглощений
§ 1.2. Социальная и правовая опасность незаконных корпоративных захватов
§ 1.3. Источники информации о незаконных корпоративных захватах
§ 1.4. Динамика и структура незаконных корпоративных захватов
Глава 2. Способы незаконных корпоративных захватов как объект уголовно-правовой опенки
§ 2.1. Уголовно-правбвая оценка подготовительных к захвату действий
§ 2.2. Незаконные действия по захвату имущества с использованием административного ресурса
§ 2.3. Воздействие на руководящих сотрудников фирмы
§ 2.4. Использование механизмов банкротства
§ 2.5. Консолидация акций
§ 2.6. Неправомерные действия против компании с использованием поддельных документов
§ 2.7. Выводы по второй главе
Глава 3. Введение самостоятельного состава за незаконные корпоративные захваты
§ 3.1. Проблема введения самостоятельного состава за незаконные корпоративные захваты
§ 3.2. Обоснование целесообразности введения уголовной ответственности за незаконные корпоративные захваты и предлагаемая автором формулировка текста статьи УК РФ
§ 3.3. Объект преступления при незаконном корпоративном захвате
§ 3.4. Объективная сторона преступления при незаконном корпоративном захвате
§ 3.5. Субъект преступления при незаконном корпоративном захвате
§ 3.6. Субъективная сторона преступления при незаконном корпоративном захвате
Заключение
Библиография
Приложение №1
Сведения об исследовании
Методы подсчёта
Анализ полученных результатов
Приложение №2
Приложение №3
Приложение №4

Актуальность темы диссертационного исследования
В современных условиях социального и экономического развития, по господствующему мнению, становится всё более социально значимой и одновременно сложной задача уголовно-правовой охраны собственности, как она в соответствии с Конституцией РФ закреплена в ст. 2 УК РФ «Задачи Уголовного кодекса Российской Федерации», в том числе уголовно-правовой охраны имущества юридических лиц.
Актуальность темы диссертационного исследования определяется следующими факторами:
1. Возникновением нового вида организованной,
высокопрофессиональной, сверхприбыльной преступной деятельности, направленной на захват имущества юридических лиц, связанной с установлением контроля над деятельностью, что характерно для всех стран с переходной рыночной экономикой, а также необходимости оценки их общественной опасности.
2. Спецификой и ростом нового вида деяний (действий и бездействий) опасных в смысле ч. 2 ст. 2 УК РФ, представляющих собой незаконное, принудительное установление юридического либо физического контроля над имуществом юридических лиц и управлением их активами путём комбинированного применения различных способов уголовно наказуемого обмана и насилия.
3. Недостаточностью действующих уголовно-правовых норм для описания такого рода деяний, оценки их общественной опасности при признании их преступлениями и для применения соразмерных, справедливых и эффективных мер уголовной ответственности за их совершение, что привело к усилению спроса на соответствующие законодательные новеллы, в частности, к требованиям установления самостоятельной уголовной ответственности за совершение таких деяний.

4. Необходимостью дальнейшего исследования причин и условий незаконных корпоративных захватов имущества юридических лиц, а также разработки эффективных мер для противодействия этим деяниям.
Актуальность исследования подтверждается имеющимися эмпирическими данными.
По статистическим данным правоохранительных органов г. Москвы в
2003 г. в Управление Правительства Москвы по экономической безопасности города Москвы поступило 151 обращение по поводу незаконных корпоративных захватов (недружественных поглощений), в
2004 г. - 177, в 2005 г. - 117. По данным МВД России в 2004 г. в производстве органов предварительного следствия было 173 уголовных дела по поводу незаконных захватов предприятий, а в 2005 г. - 346. В то же время в суд в 2005 г. направлено 51 уголовное дело, по которым вынесено всего 11 обвинительных приговоров1. По сообщениям Департамента экономической безопасности МВД России (далее - ДЭБ) в ДЭБ МВД России в 2007 г. поступило 270 заявлений и обращений юридических лиц, которые лишились собственности или подверглись атаке лиц, именуемых «рейдерами»2.
В этих условиях на необходимость совершенствования законодательства для борьбы с незаконными корпоративными захватами неоднократно обращали внимание первые лица государства. Так, Президент РФ Д.А. Медведев и Председатель Правительства России В.В. Путин не раз высказывались о необходимости принятия кардинальных мер по отношению к лицам, осуществляющим корпоративные захваты. На заседании ТПП РФ Д.А. Медведев прямо заявил, что «болезнь рейдерства дала метастазы по всей стране; за такие действия нужно сажать в тюрьму»3.
'Экспресс-информация «Противодействие преступным посягательствам на права акционеров и собственников» © Академия управления МВД России, 2006. С. 5.
2 Противодействие противоправным поглощениям бизнеса - одна из основных задач ДЭБ МВД России. Пресс-служба ДЭН МВД России Нйщ/Аууу'У.туб.ги/пеууя/! 8809/.
3 ЬИр://ууу.рпте-1аз8.ги/пеууз/5!юу.а5р?1с1=836047&с1=пеуу5.
начнем строго пресекать такие факты, вскоре мы можем столкнуться с целым всплеском случаев незаконных захватов предприятий», — добавил он92.
По данным журнала «Слияния и Поглощения»93, осеню 2006 г. в России было зафиксировано в общей сложности 75 публичных корпоративных конфликтов, о которых стало известно, начиная с июля 2004 г. и которые до сих пор не завершены. Общая стоимость вовлеченных в них активов достигла 4302 млн долл.94 (учитывались только публичные конфликты, при которых стоимость вовлеченных в них предприятий превышает 5 млн долл. и в которых оспаривается право на оперативное управление компанией/имущественным комплексом). За период с 10 октября по 10 ноября 2006 г. был зарегистрирован один новый публичный корпоративный конфликт на 35 млн долл., и публично объявлено о завершении одного конфликта на сумму 35 млн долл.
Можно смело утверждать, что самые масштабные корпоративные захваты в нашей стране проходили задолго до 2000-2004 годов, когда стали появляться первые немногочисленные публикации о таком новом явлении как «рейдерство», «недружественные поглощения» и «корпоративные захваты».
Первые корпоративные захваты предприятий происходили достаточно просто, по той же схеме, когда крупные игроки получили наиболее «лакомые куски пирога» государственной собственности. Только предметом купли-продажи уже были не ваучеры, как в период приватизации, а акции. Рейдеры грамотно и вовремя воспользовались правовым незнанием работников предприятий, в одночасье ставших акционерами. Производилась скупка у акционеров акций по мизерной цене (по договорам купли-продажи). Как только набирался достаточный пакет акций (51%), проводилось внеочередное собрание акционеров, на котором ставился вопрос о смене руководства. Данные захваты не подпадают под действие УК РФ.
92 Там же.
,3По данным Интернет журнала «Слияния и поглощения»
94 Журнал «Слияния и Поглощения»